Диссертация (Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг социальная обусловленность, законодательная регламентация, квалификация)

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕУЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ«НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ«ВЫСШАЯ ШКОЛА ЭКОНОМИКИ»На правах рукописиРябова Анна ЮрьевнаПРЕСТУПЛЕНИЯ, СОВЕРШАЕМЫЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:СОЦИАЛЬНАЯ ОБУСЛОВЛЕННОСТЬ, ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯРЕГЛАМЕНТАЦИЯ, КВАЛИФИКАЦИЯ12.00.08 – уголовное право и криминология;уголовно-исполнительное правоДиссертация на соискание ученой степени кандидатаюридических наукНаучный руководитель:доктор юридических наук,профессор Л.К. СавюкМосква – 20131ОглавлениеВведение....………………………………………..………...………..….3Глава 1. Социальное и правовое содержание преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, в России и за рубежом...........…..18§ 1.

Содержание рынка ценных бумаг как объекта уголовно-правовойохраны……………………………………………………………....…….…...18§ 2. Понятие и система преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг…………………………………………...…………….…..…...…..37§ 3. Развитие законодательства об ответственности за преступления,совершаемые на рынке ценных бумаг..……..…………….…..……………..49§ 4. Рынок ценных бумаг как объект уголовно-правовой охраны в зарубежных государствах….……………………….………………………..…68Глава 2.

Квалификация преступлений, совершаемых на рынкеценных бумаг…...………………………………………………….…..…..…93§ 1. Преступления против порядка эмиссии ценных бумаг….....…93§2. Преступления против порядка обращения ценных бумаг…...126§ 3. Преступления против порядка соблюдения прав владельцев ценных бумаг .………………..……………..……….…………………….…….144§ 4. Преступления против порядка учета прав на ценные бумаги..159Заключение…………………….….……………………………..……175Список использованных источников.…………..…………..……….181Приложения………………………………...………………………....2042ВведениеАктуальность темы диссертационного исследования определяется ответом на вопрос, для чего нужен рынок ценных бумаг (далее по тексту – РЦБ) и какова целесообразность его охраны уголовно-правовымисредствами.Функционирование развитого рынка ценных бумаг – неотъемлемаячерта страны c рыночной экономикой, в которой он (рынок) понимается впервую очередь как инфраструктурный элемент государственной политики, позволяющий при грамотном управлении обеспечивать качественныйрост уровня жизни граждан.

С другой стороны, РЦБ представляет собойсферу вложения свободных капиталов и вытекающую из нее область перераспределения доходов, что также ведет к увеличению благосостоянияобщества.Нормы положительного регулирования по своему назначению неспособны защитить рынок от злоупотреблений на нем. В этих целях законодатель использует правоохранительные нормы, обеспечивающие действие первых и устанавливающие меры ответственности, в том числе уголовной, за их нарушение. В изначальной редакции нормы Уголовного кодекса Российской Федерации, не будучи релевантными в этой сфере общественных отношений, несколько лет были неспособны должным образомвыполнять предназначенную роль по охране РЦБ, в силу чего в 2002, 20092010 гг.

криминализированы деяния, направленные на его обеспечение.Пренебрегая требованиями системности, законодатель осуществил точечные коррективы уголовного закона. Не учтены также существующие научные разработки в экономике и в различных отраслях права, доктринальныеположения и запросы практики 1.Проект «Концепция развития законодательства о ценных бумагах и финансовых сделках», подготовленный Советом при Президенте Российской Федерации по кодификации и со13Актуальность темы диссертационного исследования, кроме сказанного, обусловлена отсутствием следующих позиций. Во-первых, теоретических работ, направленных на комплексное изучение проблем, имеющихся в области охраны РЦБ уголовным законом, в том числе в системнойсвязи с административными предписаниями, отправной точкой при обосновании которых выступает их субсидиарный характер по отношению кнормам положительного регулирования.

Во-вторых, статистически значимой судебной практики, поскольку измерение количественных и качественных свойств, выраженных в виде значений соответствующих признаковсоставов преступлений, есть начало процесса моделирования преступности, в том числе и на РЦБ как структурного элемента системы общественно опасных деяний 1. В рамках небольших исследовательских работ это затруднительно представить.

Можно констатировать, что защита рынкаосуществляется уголовно-правовыми нормами, не способными по своейприроде выполнять предназначенную им функцию.В силу отмеченных факторов многие вопросы на этом направленииостаются нерешенными, в частности, какие проявления отклоняющегосяот принятых норм поведения в сфере эмиссии и обращения ценных бумагследует считать преступлениями, какова оптимизация на этой основе уголовной экспансии в указанную сферу.Очевидно, и вполне ожидаемо, в соответствии с доминирующей тенденцией исчерпывающей (полной) кодификации уголовного закона, основанной на императиве ч.

1 ст. 1 УК РФ, возникла необходимость охраныРЦБ его средствами, опирающейся на нормы гражданского права и вытекающей из предписаний иных отраслей права.вершенствованию гражданского права от 30.03.2009 г. // Вестник гражданского права. 2009. №2.1Вицин С.Е. Системный подход и преступность. М., 1980; Чесноков С.В. Основы гуманитарных измерений. М., 1985; Толстова Ю.Н. Измерение в социологии. 2-е изд. М. 2003 и др.4Степень научной разработанности темы исследования. С момента принятия УК РФ РЦБ начал выступать как объект уголовно-правовойохраны в рамках диссертационных исследований.В ряде работ он рассматривался в совокупности с денежными знаками и иными документами: А.Н.

Ватутин. «Подделка денег, ценных бумаги иных платежных документов: уголовно-правовые и криминологическиеаспекты бумаг» (2006), И.Е. Максимова. «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничество): криминологический и уголовно-правовой аспект» (2005), С.А. Бессчасный. «Изготовлениеили сбыт поддельных денег или ценных бумаг: уголовно-правовые и криминологические аспекты» (2004), А.В. Петрянин. «Ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» (2003).Попытка комплексного исследования представлена в работах: Г.Г.Дашковой («Уголовно-правовое обеспечение рынка ценных бумаг» (2005)),С.П. Ставило («Уголовно-правовые и криминологические аспекты рынкаценных бумаг» (2000)).Учитывая динамичный характер РЦБ и действия законодателя в направлении интенсивной криминализации деяний, проводить новые изыскания в отношении его обеспечения – очевидная необходимость.Имеются также работы, в которых рынок ценных бумаг рассматривался в одной плоскости, в частности, В.И.

Галкина. «Преступления в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг» (2009).Область некоторых диссертационных работ исчерпывалась исследованием ценных бумаг или их определенного вида. Например, Н.А. Вербицкая. «Злоупотребления при эмиссии корпоративных ценных бумаг» (2007),А.А. Гуров. «Уголовно-правовая охрана сферы вексельного обращения»(2007), Е.И. Кадовик. «Ценные бумаги как предмет уголовно-правовой охраны» (1999).5Очевидно, что комплексного системного диссертационного исследования РЦБ как объекта уголовно-правовой охраны на основе концептуального подхода к ней практически не проводилось. И если иметь в виду, чтоуказанная инфраструктура находится в постоянном развитии, то очевиднасоциальная обусловленность изыскания пригодных уголовно-правовыхсредств её охраны, спрос на которые исходит со стороны граждан, общества и государства.Объект диссертационного исследования составляют общественные отношения, возникающие в сфере уголовно-правовой охраны РЦБ.Предмет диссертационного исследования охватывает:- действующее уголовное и гражданское законодательство;- дореволюционные нормы и нормы советского периода, устанавливающие ответственность за преступления, совершаемые на РЦБ, а такженормы, регламентирующие деятельность на нем;- научные публикации (монографии, статьи, диссертационные работы, учебная литература);- зарубежное законодательство о преступлениях, совершаемых на РЦБ;- проблемные ситуации, тенденции развития, факторы, определяющие функционирование РЦБ, его охрану уголовно-правовыми средствами;- результаты исследований, имеющих отношение к РЦБ, зарубежныхученых.Цель и задачи диссертационного исследования.

Цель настоящегоисследования заключается в теоретико-правовом, сравнительно-правовоми историко-правовом уяснении потребностей защиты РЦБ уголовноправовыми средствами и её реализации в соответствии с Конституцией РФи действующим законодательством.В соответствии с данной целью поставлены следующие задачи исследования:6- показать значимость РЦБ как институционального элемента экономической политики государства;- изучить РЦБ как гражданско-правовой институт и объект уголовноправовой охраны;- аргументировать важность понимания РЦБ в четырех аспектах егофункционирования – эмиссия, обращение, соблюдение прав владельцевценных бумаг и обеспечение учета прав на ценные бумаги и на этой основеописание концепции их уголовно-правовой охраны;- проследить формирование законодательства о защите прав участников РЦБ;- проанализировать охрану РЦБ в уголовном праве зарубежных государств (Государство Израиль, Германия, Китайская Народная Республика,США);- представить положительный опыт уголовно-правовой регламентации ответственности за преступления на РЦБ зарубежных стран;- выявить существующие в уголовно-правовой теории и правоприменительной практике проблемы, сопряженные с защитой РЦБ;- описать идею взаимосвязи норм уголовного и административногоправа в части ответственности за правонарушения на указанном рынке;- разработать на основе инструментального подхода предложения посовершенствованию уголовно-правовой охраны РЦБ.Методологию и методы исследования составили совокупностьприемов и способов познания РЦБ и потребностей в его охране, к числукоторыхотносятсясистемный,историко-правовой,сравнительно-правовой, социологический, статистический и иные методы познания.Нормативная база исследования включает в себя КонституциюРоссийской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, гражданское законодательство Российской Федерации, федеральные законы инормативные правовые акты, регулирующие правоотношения в сфере фи7нансового рынка Российской Федерации, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, опротиводействии инсайдерской информации, акционерных обществах иобществах с ограниченной ответственностью, об информации, информационных технологиях и о защите информации и др.

В работе также использовались ранее действующее уголовное и акционерное законодательство России, уголовное, гражданское и акционерное законодательство рядазарубежных стран (Государство Израиль, Германия, Китайская НароднаяРеспублика, США).