МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ имени М.В. ЛОМОНОСОВА

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

на правах рукописи

ТРЕФИЛОВ АЛЕКСАНДР АНАТОЛЬЕВИЧ

«Организация досудебного производства по УПК Швейцарии 2007 года»

Специальность 12.00.09 – уголовный процесс Диссертация на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Л.В. Головко

МОСКВА 2014 г.

Содержание

Введение……………………………………………………………………..…….3 Глава 1

Историко-правовые и теоретические основы досудебного производства в уголовном процессе Швейцарии

§1. Основные этапы развития досудебного производства

в уголовном процессе Швейцарии: историко-правовой аспект………… 15

§ 2. Обзор моделей досудебного производства

в швейцарских кантонах накануне принятия УПК 2007 г.…………...………27

§3. Проблема дуализма дознания и предварительного следствия

по новому УПК Швейцарии…………… 55

Глава 2

Дознание в современном уголовном процессе Швейцарии

§1. Понятие дознания и его начало в уголовном процессе Швейцарии…..…75

§2. Основные участники уголовного процесса на стадии дознания…………81

§3. Следственные действия, меры принуждения

на стадии дознания и его окончание…………………………………...……...94

Глава 3

Предварительное следствие в современном уголовном процессе Швейцарии

§1. Понятие предварительного следствия и его основные участники …. 124

§2. Заключение под стражу и иные меры принуждения

на стадии предварительного следствия……………….………………………142

§3. Следственные действия: особенности швейцарского

законодательного подхода……………………………………………………..161

§4. Окончание стадии предварительного следствия…………………………173 Заключение……………………………………………………………………...181 Список использованной литературы………………………………………….185

Приложение 1…………………………………………………………………..195 Приложение 2…………………………………………………………………..196

Введение

Актуальность темы диссертационного исследования. Среди важ- нейших направлений развития современной российской уголовно- процессуальной науки необходимо особо выделить исследования в области сравнительного правоведения – зарубежный процесс изучен значительно ху- же отечественного. Вместе с тем в условиях сближения современных право- порядков значение компаративистики существенно возрастает. Обращение к зарубежным уголовно-процессуальным институтам позволяет взглянуть на наш правопорядок с позиции международного опыта, а, значит, точнее опре- делить его место среди основных правовых систем современности. Интерна- ционализация и европеизация российского уголовного процесса, отразившая- ся в УПК 2001 г., ярко иллюстрируют обозначенные тенденции.

По справедливому замечанию французского компаративиста Р. Давида, обоснованные выводы в юриспруденции могут быть сделаны с полной ясно- стью, только если посмотреть на проблему со стороны, выйти за рамки соб- ственной правовой системы¹. Не преувеличивая значение зарубежных уго- ловно-процессуальных норм, отметим, что в них содержится немало ценных научных идей, которые полезно обсудить в рамках отечественной правовой доктрины.

Зарубежное судопроизводство является неотъемлемой частью науки уголовно-процессуального права. В частности, анализ иностранного опыта организации дознания, предварительного следствия и иных стадий позволяет лучше понять отечественный подход к их построению, выявить его сильные и слабые стороны, определить, насколько он соответствует современным международным стандартам защиты прав личности.

Особая актуальность вопроса о конструировании досудебных стадий процесса как в России, так и в зарубежных странах, обусловлена тем, что от их оптимального построения зависит достижение целей уголовного судопро-

¹ См.: Давид Р., Жоффре-Спинози К. Основные правовые системы современности. М., 1997. С. 20.

изводства, а также будет ли оно отвечать своему назначению (ст. 6 УПК РФ²).

Если в советское время научные труды о зарубежном процессе и, в частности, его досудебных стадиях были чрезмерно идеологизированы и в основном содержали критику, обусловленную непринятием буржуазных пра- вовых систем, то в настоящее время у исследователей есть возможность изу- чать его беспристрастно, выявлять правовые нормы, на которые полезно об- ратить внимание отечественной науки и субъектов правотворчества.

Российский законодатель стремится к тому, чтобы нормы УПК 2001 г. соответствовали европейским стандартам. Разработка данного Кодекса также осуществлялась с привлечением иностранных экспертов. Нередко происхо- дит заимствование зарубежных норм и институтов. Вместе с тем рецепция не всегда является достаточно продуманной и обоснованной. Как справедливо отмечает профессор К.Ф. Гуценко, «обычно такие ошибки – результат незна- ния новейших тенденций в регулировании конкретных правовых институтов либо игнорирование негативных последствий, уже выявившихся в ходе их

реализации» ³.

Обнаружить и проанализировать современные тенденции развития уголовного судопроизводства позволяет новый и вместе с тем исторически первый единый УПК Швейцарии, принятый в 2007 г. и вступивший в силу в 2011 г. Данный Кодекс является результатом труда сотен экспертов и вопло- щает в себе современные концептуальные основы дознания и предваритель- ного следствия.

Организация досудебных стадий уголовного процесса в этой стране представляет значительный интерес для исследований в связи с тем, что она пока ещё не получила надлежащей оценки со стороны отечественной док- трины.

² Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ // СЗ РФ, 24.12.2001, N 52 (ч. I), ст. 4921.

³ Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Уголовный процесс западных государств. М., 2002. С. VIII.

Достижения швейцарской реформы можно использовать при дальней- шем совершенствовании уголовно-процессуального законодательства Рос- сии, в частности УПК 2001 г., а также в последующих компаративистических исследованиях дознания и предварительного следствия.

Степень научной разработанности темы. Несмотря на возрастающий интерес к сравнительному правоведению, швейцарское уголовное судопро- изводство изучено в российской науке значительно меньше, нежели англий- ское, американское, французское и немецкое. Относительно немного литера- туры, посвященной анализу досудебного производства по новому УПК и в самой Швейцарии, учитывая дату его вступления в силу (2011 г.).

В сравнительном аспекте отдельные стороны уголовного процесса (и уголовного права) Швейцарии затрагиваются отечественными учеными до- статочно давно. В дореволюционных научных работах эти вопросы рассмат- ривали А.С. Лыкошин, В.Д. Набоков, В.В. Пржевальский, А. фон-Резон, И.Г. Щегловитов, в советское время – Н.С. Лапшина, Н.Ф. Кузнецова, Ф.М. Решетников, в настоящий период его анализируют Л.В. Головко, В.Н. Бутов, А.В. Серебренникова и другие авторы.

Вместе с тем в указанных работах поднимаются лишь отдельные во- просы, связанные с уголовным процессом Швейцарии. Системные исследо- вания проблем досудебного производства этой страны не предпринимались ни до, ни после принятия УПК 2007 г.⁴ Новейшие законодательные подходы, нашедшие отражение в данном Кодексе, требуют серьезного осмысления и тщательного научного анализа.

В связи с этим данная работа представляет собой первое в отечествен- ной уголовно-процессуальной науке комплексное всестороннее монографи- ческое исследование организации досудебного производства по УПК Швей- царии 2007 г.

⁴ Швейцарские юристы, как и российские, в силу научных традиций исходят из того, что при упоминании нормативно-правового акта следует указать дату его принятия, а не вступления в силу.

Объект исследования образует совокупность процессуально-правовых отношений, возникающих в швейцарском уголовном судопроизводстве меж- ду его субъектами на досудебных стадиях, к которым относятся полицейское дознание и предварительное следствие, осуществляемое прокуратурой.

Предмет исследования составили нормы уголовно-процессуального права Швейцарии, регулирующие организацию досудебного производства, в том числе его начало и окончание, порядок избрания мер принуждения, со- вершения следственных действий, а также практика их применения швейцар- скими правоохранительными органами (полиция, прокуратура, суд по вопро- сам мер принуждения и т.д.), закономерности и тенденции подходов к орга- низации дознания и предварительного следствия в данном правопорядке.

Цели работы состоят в том, чтобы, выявив ключевые особенности, проанализировать организацию досудебного производства по УПК Швейца- рии 2007 г., сопоставить ее с другими европейскими процессуальными пра- вопорядками, в том числе российским судопроизводством, выработать науч- но обоснованные рекомендации по совершенствованию соответствующих норм, регулирующих отечественный уголовный процесс.

Указанные цели предопределяют задачи диссертационного исследо- вания, к которым относятся:

1. обобщение исторического опыта развития досудебного производства Швейцарии, его влияния на современное законодательство данного государ- ства;

2. анализ понятий «дознание» и «предварительное следствие» в уго- ловном процессе этой страны;

3. системное исследование дифференциации досудебного производства и соотношения его форм по УПК 2007 г.;

4. сравнительно-правовое исследование важнейших институтов, отно- сящихся к досудебным стадиям уголовного процесса Швейцарии (меры при- нуждения, следственные действия и др.), раскрытие их правовой природы, выявление присущих им достоинств и недостатков.

Методологическую основу исследования составили как общенаучные методы – диалектика, анализ, синтез, обобщение, дедукция, индукция, анало- гия и др. – так и используемые в юриспруденции специальные методы, в частности сравнительно-правовой и историко-правовой. Они обусловлены самой тематикой работы, которая предполагает широкое обращение к ино- странному законодательству и зарубежной правовой доктрине.

Теоретическая база исследования представлена трудами ино- странных и российских ученых, рассматривающих организацию досудебного производства по УПК Швейцарии 2007 г. В ходе проведенного исследования изучены работы многих швейцарских процессуалистов (среди них: Г. Альбертини, Д. Брюшвайлер, У. Ведер, Х. Випрехтигер, В. Волерс, В. Восер, С. Глесс, Г. Годенцы, И. Гриссер, П. Гуидон, А. Донатш, А. Кавалло, А. Келлер, Н. Ландсхут, В. Либер, М. Ниггли, К. Риедо, С. Саммерс, Т. Фингерхут, В. Фэр, С. Хаймгартнер, Т. Хансякоб, М. Хеер,

К. Хуг, К. Шварценеггер и т.д.)⁵ и российских ученых, анализирующих дан-

ные вопросы (Л.В. Головко, В.Н. Бутов и др.).

Нормативная база исследования представлена, в первую очередь, действующим швейцарским законодательством. Помимо УПК 2007 г.⁶, Юве- нального УПК 2009 г.⁷ и Военного УПК 1979 г.⁸, которые являются важней- шими источниками регулирования досудебного производства в этой стране, проанализированы Послание Федерального собрания Швейцарии к объеди- нению уголовно-процессуального права 2005 г.⁹, Федеральный закон о Со-

⁵ Важно отметить, что в Швейцарии, среди другой литературы, выделяются два фундаментальных коммен- тария к новому УПК этой страны (Цюрихский и Базельский): Donatsch A., Hansjakob T., Lieber V. Kommen- tar zur Schweizerischen Strafprozessordnung (StPO). Zürich, 2010; Niggli M., Heer M., Wiprächtiger H. Schweize- rischen Strafprozessordnung. Jugendstrafprozessordnung. Basel, 2010. Объём каждого из них превышает 2 тыся- чи страниц. Их авторами являются более ста учёных, включая действующих судей, прокуроров, профессо- ров учебных заведений. Многие из них принимали участие в разработке УПК 2007 г. В данных работах об- стоятельно раскрыты вопросы теории, практики и истории уголовного процесса Швейцарии; значительное место отведено сравнительному правоведению и опыту других европейских стран, включая Россию.

⁶ URL: http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/20052319/index.html (последний просмотр сайта - 05.09.2013).

⁷ URL: http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/20080702/index.html (последний просмотр сайта - 05.09.2013).

⁸ URL: http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/19790061/201305010000/322.1.pdf (последний про- смотр сайта - 05.09.2013).

⁹ URL: http://www.admin.ch/opc/de/federal-gazette/2006/1085.pdf (последний просмотр сайта - 05.09.2013).

юзном суде 2005 г.¹⁰, Федеральный закон об организации органов уголовного судопроизводства Федерации 2010 г.¹¹, Федеральный закон о помощи жерт- вам преступлений 2007 г.¹² и др., а также соответствующие нормативно- правовые акты каждого немецко-язычного швейцарского кантона¹³. Кроме того, исследованы Уголовный кодекс Швейцарии 1937 г.¹⁴ и Федеральный закон об административном уголовном праве 1974 г.¹⁵, поскольку они также содержат отдельные процессуальные нормы.

Эмпирическая база исследования. В целях более детального рас- смотрения досудебного производства Швейцарии изучены образцы уголов- но-процессуальных документов, а также конкретных постановлений, реше- ний и иных актов, которые размещены на официальных сайтах швейцарских государственных органов (судов, прокуратуры, полиции)¹⁶ и доступны для научного изучения. В общей сложности проанализированы более 100 про- цессуальных документов (заявления о преступлении, ходатайства об оказа- нии бесплатной юридической помощи, постановления об открытии произ- водства по делу, постановления о заключении под стражу, постановления о предписании альтернативных мер принуждения, постановления о тайном наблюдении, постановления о прекращении уголовного преследования, по-

становления суда по жалобе на решение прокуратуры о прекращении уго- ловного дела и т.д.). Кроме того, в диссертационном исследовании приводят- ся точные статистические данные о современном уголовном судопроизвод- стве Швейцарии: число принятых к производству уголовных дел, количество

¹⁰ URL: http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/20010204/index.html (последний просмотр сайта - 05.09.2013).