Формирование системы управления рисками мегапроектов в промышленности (1142783), страница 21
Текст из файла (страница 21)
— 2006. — № 2.— Режим доступа: http://www.aup.ru/articles/finance/4.htm (дата обращения:18.01.2016).170.этапеСамочкин В.Н. Учет риска при принятии управленческих решений наформированиябюджета[Электронныйресурс]/В.Н.Самочкин,А.А. Тимофеева, А.А. Калюлин, Р.А.
Захаров // Менеджмент в России и зарубежом.—2000.—№3.—Режимдоступа:http://www.cfin.ru/press/management/2000-3/06.shtml (дата обращения: 18.01.2016).143ПРИЛОЖЕНИЯПриложение А(обязательное)Унифицированный реестр классифицированных рисковТаблица А.1 – Унифицированный реестр классифицированных рисковКатегории рисковФактор рискаРисковое событие1. Рисковые события, определенные бизнес-процессом «Инициация проекта»недостаточныйобъеминформации/недостаточные инженерные несвоевременнаясдачапроектнойоперационныйизысканияместности/ документацииотсутствие базы архивныхданныхнедоработки/ задержкисроковпрохождениярискнесвоевременноесогласований и приемки проектнонедобросовестного выполнениеработ сметных документов;исполненияподрядными организациямиобязательств(проектныхинститутов, проведение дополнительных подработокконтрагентамиконсалтинговыхпроектно-сметной документацииорганизаций)2.
Рисковые события, определенные бизнес-процессом «Выбор поставщиков и заказоборудования»затягиваниесроковпроцедурывыбора несвоевременная поставка оборудованияоперационныйпоставщиковизаказа и материалов на строительную площадкуоборудования3. Рисковые события, определенные бизнес-процессом «Производство оборудования»рискнедобросовестногонесвоевременная поставка основногохалатность производителейисполнения своихоборудованиянастроительнуюоборудования, материаловобязательствплощадкуконтрагентамиотклонениепоказателей задержкавыпускаосновногозаказов(спецификации) оборудованияматериалов и оборудованияоперационныйвследствиепричины рост стоимости договора (оформлениекорректировки решений по доп.
соглашения) по производствуоборудованияпроектунесвоевременноосуществленноерискзапоздавшееизготовлениеинвестирование работ пофинансированияоборудования\. трубвыпускуматериалов,оборудования144Продолжение таблицы А.1ценовойрост стоимости договоров на производствоувеличениеценнаматериалов, оборудования, комплектующихматериалы, оборудованиедеталейи комплектующие детали4. Рисковые события, определенные бизнес-процессом «Доставка грузов к местустроительства»рискмеханические повреждения груза принедобросовестногоразгрузки /погрузки и транспортировкевыполнения своих халатность перевозчиканесоблюдение графика доставки грузов пообязательствместу строительстваконтрагентамимеханические повреждения груза пристрановой/ обстоятельстваполитический/ непреодолимойсилы разгрузки /погрузки и транспортировкеприродно(форс-мажор,несоблюдение графика доставки грузов поклиматическийприродного характера)месту строительстванесвоевременноефинансирование работценовойнесвоевременный выпуск оборудованияповыпускуоборудования5.
Рисковые события, определенные бизнес-процессом «Выбор подрядчиков строительномонтажных работ»затягиваниесроковпроцедурывыбораподрядчиковнесвоевременное начало строительнооперационныйстроительно-монтажных монтажных работработ(проведениятендеров)дополнительная проработка проектной /введениеновых рабочей документациитребованийк необходимостьвполучениидоп.применяемымсогласований / разрешений со сторонытехнологиям и усиление надзорных служб, ведомствэкологических нормростразмеровпотенциальныхэкологических штрафоврегулятивныйнеобходимостьвосуществлениимероприятийнаправленныхнанегативное отношениеформированиепозитивногопринятиязаинтересованныхпроекта местным населениеморганизаций/проведениедоп.мероприятийпообщественностиксогласованиюсмуниципалитетомпроектумаршрута прокладки трубопровода с ихтерриториальными планами145Продолжение таблицы А.16. Рисковые события в рамках бизнес-процесса «Выполнение строительно-монтажных работ»поломки строительного оборудования имеханизмов в процессе проведения СМР,заводскойбракполомкимонтируемогооборудованиястроительнойтехники,(разрушение возводимых конструкций,оборудования,дефектыукрытий) в процессе проведения СМР,строительных материаловвзрыв, пожар на площадке проведениястроительно-монтажных работполомки строительного оборудования имеханизмов в процессе проведения СМР,монтируемогооборудованиянарушениеподрядчиком поломки(разрушениевозводимыхконструкций,строительно-монтажныхработтехнологии укрытий) в процессе проведения СМР,(регламентов) производства взрыв, пожар на площадке проведениястроительно-монтажных работ,строительно-монтажныхработсанкции регулирующих органов,рискнепредвиденные изменения характеристикнедобросовестногтерритории строительства объектаоисполненияобязательствполомки строительного оборудования иконтрагентамимеханизмов в процессе проведения СМР,поломки монтируемого оборудования (впроцессе проведения СМР,взрыв, пожар на площадке проведениястроительно-монтажных работ,отступление от требованийпроектнойобнаружение отступлений от требований(технологической)проектной документации (до наступлениядокументациинегативных последствий),непредвиденные изменения характеристиктерритории строительства объекта146Продолжение таблицы А.1страновойполитическийрегулятивныйрискнекачественноговыполненияобязательствконтрагентами/ теракт на месте проведения утратачастиоборудования,строительно-монтажных работ материалов, труб,проведениедополнительныхпроектно-изыскательских работ поизменениютрассыобнаружениепотрассе прокладки/строительства,прокладки/строительстванеобходимостьучетавобъектаархеологических инвестиционныхзатратценностей, дорог и др., о строительстватрубопроводакоторыхнаэтапе дополнительных затрат на "обход"проектирования и получения или "пересечение" обнаруженныхразрешенийнебыло особых территорий,информациинеобходимостьпрохожденияпроцесса согласований проектныхрешений относительно изменениятрассы прокладки /строительстваотступление от графика /ошибкивпланированииисполнениястроительномонтажных работневозможностьреализациистроительно-монтажных работ попричине сезонных отклонений вусловиях строительства (слишкомвысокий уровень грунтовых вод идр.)поломкистроительногооборудования и механизмов впроцессе проведения СМР,природноклиматическийполомкимонтируемогооборудования(разрушениевозводимых конструкций, укрытий)обстоятельства непреодолимой в процессе проведения СМР,природной силы (сильныйветер, экстремально низкиеизменениятемпературы,наводнение, непредвиденныехарактеристиктерриториигололедно-изморозевыестроительства объекта,явления, метель и др.)нарушение нормального процессапроведения строительно-монтажныхработ147Продолжение таблицы А.1явленияприродноклиматическогоигеокриологического характера(эрозия,оползни,солифлюкция,морозноепучение грунтов, растеплениегрунтов и др.)природноклиматическийстрановойполитический/военный конфликтполомкистроительногооборудования и механизмов впроцессе проведения СМРполомкимонтируемогооборудования в процессе проведенияСМРнепредвиденныеизмененияхарактеристиктерриториистроительства объектаограничение доступа к территорииосуществления работнарушениеобычногопроцессапроведения строительно-монтажныхработрискнесвоевременноенесвоевременноепроведениефинансирования/ финансирование строительностроительно-монтажных работценовоймонтажных работ7.
Рисковые события в рамках бизнес-процесса «Эксплуатация»рискнедобросовестногоисполненияобязательствконтрагентамиприродноклиматическиеразрушение основного оборудованияразрушениевспомогательногооборудованиядефекты основного металлаутечка(газа,газоконденсата,или сварки разделителей ипродуктов переработки)емкостного оборудованиявозгорание, взрывостановка / снижение объемовпереработкиотказоборудования(электронного оборудования,системуправления,разлив технологических жидкостейперерабатывающих установок,запорно-регулирующейарматуры)разрушение основного оборудованияразрушениевспомогательногооборудованиятектонически-климатические(газа,газоконденсата,воздействия(размывы утечкапродуктовпереработки);фундамента,землетрясения,возгорание, взрывсильные ветры)остановка /переработкиизменениеусловий грунтатехническихснижениеобъемовразлив технологических жидкостей148Продолжение таблицы А.1превышениеобъемоврезервуаровоперационныйразрушениеосновногооборудования;допустимыхразрушениевспомогательногозаполненияоборудования;утечка(газа,газоконденсата,продуктов переработки);персонала,повреждения возгорание, взрыв;ошибкимеханическиеоборудованияотступление от проектных остановка / снижение объемоврешений и норм эксплуатациипереработки;нарушение технологическогоразлив технологических жидкостейпроцессаразрушениеосновногооборудования;разрушениевспомогательногопротивоправныедействия оборудования;политический/третьихлиц(диверсии,возгорание, взрыв;страновойтеракты)остановка / снижение объемовпереработки;разлив технологических жидкостейизменение стандартов и требованийк производственному процессу /изменениеэкологическогопроизводимой продукции;регулятивныйзаконодательстваувеличениеразмераштрафныхсанкций8.
В рамках бизнес-процесса «Сбыт продукции»снижениетемповростапромышленного производства,снижениетемповростанаселения в целевых регионах реализация продукции не в полномсбыта,объемеценовойусилениеконкуренциисэнергоресурсамидругихместорожденийснижение / увеличение выручки поизменение уровня цен насравнениюсплановымипродукцию на мировых рынкахпоказателямиизменениеналоговойирегулятивныйторговойэкономической увеличение налоговой нагрузкиполитикиполитический/ военныеконфликты, приостановка / снижение объемовстрановойзабастовки, народные волнения поставки продукцииИсточник: составлено автором.149Приложение Б(обязательное)Классификация рисков по методам реагирования на рискиТаблица Б.1 – Классификация рисков по методам реагирования на рискиКатегориирисковоперационныйФактор рисканедостаточный объем информации /недостаточные инженерные изыскания местности/ отсутствие базы архивных данныхзатягивание сроков процедуры выборапоставщиков и заказа оборудованияизменение спецификации и параметров заказаматериалов и оборудования по причинекорректировки решений по проектуошибки в отступлении от графика / планированиивыполнения строительно-монтажных работзатягивание сроков процедуры выбораподрядчиков строительно-монтажных работ(проведения тендеров)Страхуемые /нестрахуемыерискиНестрахуемыйНестрахуемыйНестрахуемыйНестрахуемыйНестрахуемыйотступление от требований проектной(технологической) документациирискнедобросовестного исполненияобязательствконтрагентамирискфинансированияценовойнарушение подрядчиком строительно-монтажныхработ технологии (регламентов) производствастроительно-монтажных работнедоработки / несвоевременное выполнениеработ подрядными организациями (проектныхинститутов, консалтинговых организаций)халатность производителей труб, оборудования,материаловхалатность перевозчиказаводской брак строительной техники,оборудования, дефекты строительных материаловнесвоевременное финансирование работ попроизводству труб, оборудованиянесвоевременное финансирование строительномонтажных работСтрахуемыйНестрахуемыйНестрахуемыйСтрахуемыйСтрахуемыйНестрахуемыйНестрахуемыйувеличение цен на материалы, оборудование иНестрахуемыйкомплектующие деталинесвоевременное финансирование производстваНестрахуемыйтруб, оборудования150Продолжение таблицы Б.1Регулятивныйвведение новых нормативов к применяемымтехнологиямиусилениеэкологических Нестрахуемыйтребованийотрицательное отношение общественности /Нестрахуемыйзаинтересованных организаций к проектуобнаружениепотрассепрокладкитрубопровода/строительстваобъектаархеологических ценностей, дорог и др., о Нестрахуемыйкоторых на этапе проектирования и полученияразрешений не было информациитеракт на участке проведения строительнополитический /монтажных работстрановойвоенный конфликтобстоятельства непреодолимой силы (сильныйветер,экстремальнонизкиетемпературы,наводнение, гололедно-изморозевые явления,метель и др.)природноявленияприродно-климатическогоиклиматический геокриологического характера (эрозия, оползни,солифлюкция, морозное пучение грунтов,растепление грунтов и др.)обстоятельства непреодолимой силы (природногохарактера, форс-мажор)Источник: составлено автором.СтрахуемыйНестрахуемыйСтрахуемыйСтрахуемыйСтрахуемый151Приложение В(обязательное)Нестраховые методы реагирования на рискТаблица В.1 – Нестраховые методы реагирования на рискКатегориирисков (поисточникуФактор рискаМетодыКонцептуальные методыреагированияснижения рискавозникновения)операционныйнедостаточныйобъем информации/недостаточныеинженерныеНестрахуемыйизысканияместности/отсутствиебазыархивных данныхзатягивание сроковпроцедуры выбораНестрахуемыйпоставщиковизаказа оборудованияизменениеспецификацииипараметров заказаоборудованияиНестрахуемыйматериаловпопричинамкорректировкирешений по проектузатягивание сроковпроцедуры выбораподрядчиковстроительноНестрахуемыймонтажныхработ(проведениятендеров)Разработатьосновныемероприятия по проведениюпроектно-изыскательских работв достаточном виде.Разработатьдополнительныемероприятия по конкурснотендерному направлению.Проработатьосновныемероприятияпроектноинженерныхрешенийпотехнологическому обеспечениюжизнедеятельности проекта.Разработатьдополнительныемероприятия по конкурснотендерному направлению.152Продолжение таблицы В.1\рискнедобросовестногоисполненияобязательствконтрагентаминедоработки/несвоевременноевыполнение работподряднымиорганизациямиНестрахуемый(проектныхинститутов,консалтинговыхорганизаций)Проработатьосновныемероприятияпроектноинженерныхрешенийвдостаточном виде.халатностьпроизводителейтруб,оборудования,материаловНестрахуемыйРазработать дополнительныемероприятия по конкурснотендерному направлению.ошибкивпланировании/отступлениеотграфикаНестрахуемыйвыполнениястроительномонтажных работРазработать дополнительныемероприятия по направлениютехнологическихрешенийпроектанесвоевременноефинансированиеработпо Нестрахуемыйпроизводству труб,оборудованияРазработать дополнительныемероприятия по финансово бюджетнойпрограммепроекта.несвоевременноефинансированиестроительномонтажных работРазработать дополнительныемероприятия по финансово бюджетнойпрограммепроекта.рискфинансированияНестрахуемый153Продолжение таблицы В.1Ценовойрост цен на материалы,оборудованиеи Нестрахуемыйкомплектующие деталиРазработать дополнительныемероприятия по финансово бюджетнойпрограммепроекта.регулятивныйужесточениеэкологическихтребований и введениеНестрахуемыйновых нормативов кприменяемымтехнологиямРазработать дополнительныемероприятия по направлениюэкологического контроля имониторинга проектанегативное отношениеобщественности/Нестрахуемыйзаинтересованныхорганизаций к проектуполитический/ страновойРазработать дополнительныемероприятия по направлениюобщественнойдоступностипроектаобнаружение по трассепрокладкитрубопровода/строительстваобъектаархеологическихНестрахуемыйценностей, дорог и др.,о которых на этапепроектированияиполучения разрешенийне было информацииРазработать дополнительныемероприятия по направлениютехнологическихрешенийпроектаиработповозведению/реконструкцииобъектов месторождениявоенный конфликтРазработать дополнительныемероприятия по направлениюохранно-позиционногокомплекса проекта.Источник: составлено автором.Нестрахуемый154Приложение Г(обязательное)Контрольные процедуры СУРТаблица Г.1 – Контрольные процедуры СУРПроцедура/действие/операцияпроцессаЦель и предмет контроляКонтроль реализации требований Цель:Реализациявыполненияпринциповинвестиционнойотраслевой инвестиционной отраслевой политики, контрольполитикипоказателей эффективности проектовПредмет: Предложение поактуализации(формированию) и корректировке проектов,отчет факт-план-прогноз, заявка на отклонение(лимита финансирования)Контроль полнотысценария Цель:Обеспечениесценарияинвестицийинвестиций в целях создания необходимыми рекомендациями и показателями,эффективного проекта на плановый которые будут согласованы с условиями сценариябудущий периоддругих процессов планирования с цельюактуализации проектных паспортовПредмет: Показатели условий сценария в целяхпланирования инвестицийКонтроль синхронизации со всемипроцессамипланирования(стратегическоепланирование,бюджетирование, ССП)Цель: Обеспечить синхронизацию процесса«Управление проектом» с остальными процедурамипланированияПредмет: финансовый календарьКонтроль соответствия собираемых Цель: Обеспечить соответствиеактуальностиданных с целью принятия решения данных принятым решениям и эффективностиоб инвестировании требованиям проектовгруппы процедур менеджмента Предмет:Предложениепоактуализацииинвестиционной деятельности(формированию) и корректировкепроектовОрганизации, отчет факт-план-прогноз, заявка наотклонение (лимита финансирования),155Продолжение таблицы Г.1Контрольрисковвответственности экспертовполе Цель:Обеспечитьменеджментриска,находящегося в поле ответственности экспертаПредмет: Предложение по актуализации(формированию) и корректировке проектов,отчет факт-план-прогноз, заявка на отклонение(лимита финансирования)Контроль эффективного и целевого Цель: Обеспечить целевое и эффективноерасходованиявыделенных использование выделенных инвестицийинвестиционных ресурсовПредмет: План контрольных мероприятийэффективногои целевого использованиявыделенных инвестиционных ресурсовРеализацияконтрольных Цель: Обеспечить подтверждение выполнениямероприятий в соответствии с контрольных цифр, своевременно принятьутвержденным планомупреждающие и корректирующие действияПредмет: Объекты в соответствии с планомконтрольных мер (программа/проект)Контролькорреспонденциикарточки проекта с требованиямипроцессовменеджментаинвестиционной деятельностью ворганизацииЦель:Обеспечитьсоответствиеактуальности, корректности оформления всоответствиистребованиямикарточкипрограммы/проектаПредмет: Суть карточки программы/проектаКонтроль соответствия собраннойинформациядляпринятияинвестиционныхрешенийпроцессамменеджментаинвестиционной деятельностиЦель: Обеспечить субъекту планированиядостоверность,актуальностькорректность,данныхпополнотуиэффективностипроектовПредмет: Предложения по корректировке иактуализации (формированию) проектаКонтролькорреспонденциисодержания проектной карточкипотребностям группы процессовменеджментаинвестиционнойдеятельности в рамках субъектапланированияЦель:Обеспечитьсоответствиеактуальности, корректности оформления всоответствиистребованиямикарточкипрограммы/проектаПредмет: Суть карточки программы/проекта156Продолжение таблицы Г.1Контроль рисковЦель:Обеспечитьоценку рисковвзонекомпетентности экспертовПредмет:Предложения по корректировке иактуализации (формированию) проектаКонтроль исполнения требований Цель:Обеспечитьдостижениецелевыхинвестиционнойотраслевой индикаторов проекта субъекта планирования,политикипоказателейэффективностипроектов,исполненияпринциповотраслевойинвестиционной политики,Предмет:Предложение(формированию),планированияИсточник: составлено автором.поактуализациикорректировкесубъекта.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
