Автореферат (1105861)

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла

ИЗ ФОНДОВ РОССИЙСКОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ БИБЛИОТЕКИ

Педун Ольга Леонидовна

Легализация денежных средств или иного

имущества, приобретенных преступным путем

автореф. дис. на соиск. учен. степ, к.ю.н.

Автореферат диссертации на соискание ученой степени к.ю.н.

Специальность 12.00.08

Москва

Российская государственная библиотека

diss.rsl.ru

2006

Педун, Ольга Леонидовна

Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем [Электронный ресурс]: автореф. дис. на соиск. учен, степ, к.ю.н.: спец. 12.00.08 / Педун Ольга Леонидовна; [МГУ им. М. В. Ломоносова]. - М.: РГБ, 2005. - Из фондов Российской Государственной Библиотеки.

Текст воспроизводится по экземпляру, находящемуся в

фонде РГБ:

Педун Ольга Леонидовна

Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем автореф. дне. на соиск. учен. степ.

к.ю.н.

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

к.ю.н.

Специальность 12.00.08

Москва - 2004

Российская государственная библиотека, 2006 (электронный текст)

На правах рукописи

ПЕДУН Ольга Леонидовна

Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем

Специальность 12.00.08. - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва 2004

Диссертация выполнена в Московском государственном университете им. М.В. Ломоносова (юридический факультет)

Научный руководитель:

доктор юридических наук, профессор

Леонтьев Борис Михайлович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Яни Павел Сергеевич

Заслуженный юрист Российской Федерации, кандидат юридических наук, доцент Борбат Андрей Владимирович

Ведущая организация:

Научно-исследовательский институт проблем укрепления законности и правопоряд­ка при Генеральной прокуратуре Российской Федерации

Защита диссертации состоится «jj/H. » 6ptA?ft&Ai\ 2005 г. в 15^е0 час. на заседании диссертационного совета К.501.001.12 при Московском государственном универси­тете им. М.В. Ломоносова по адресу: 119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ, 1-й корпус гуманитарных факультетов, юридический факультет, ауд. № 826.

С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке МГУ им. A.M. Горького по адресу: 119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ, 2-й корпус гуманитарных факультетов

Автореферат разослан «/0 >>,CUWl 0^2005 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета /\fhfJ7j* 1 ДП. Поташник

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В течение нескольких последних десятилетий в борьбе с правонарушениями появилась еще одна проблема, ак­туальность которой с каждым годом повышается. Это легализация преступ­ных доходов. Данная проблема существует не только в отдельно взятом го­сударстве, а, к сожалению, с ней сталкиваются практически все государства мира, в частности и Российская Федерация.

Изначально данная проблематика не привлекала к себе столь присталь­ного внимания. Однако когда процессы по легализации стали «набирать обо­роты», то борьба с этим явлением стала не просто профессиональной задачей правоохранительных органов отдельного государства. Государства признали, что подобное правонарушение имеет огромные масштабы и носит междуна­родный характер, для борьбы с ним надо объединять свои усилия. Организа­ция Объединенных Наций не осталась в стороне от решения этого вопроса. Она признала, что действия, направленные на придание легитимности иму­щества, приобретенного преступным путем, следует государствам в своем национальном законодательстве признать как преступление. Принимаются декларации на уровне ООН, Совета Европы, где дается оценка отмыванию грязных денег, отмечают взаимосвязь между организованной преступностью и легализацией. Разрабатываются международные нормы, которые позволя­ют различным государствам объединить свои усилия в борьбе с отмыванием. Для противодействия этому преступлению создаются международные орга­низации, например FATF.

Проблема легализации преступных доходов является актуальной и для России. Согласно судебной статистике, к уголовной ответственности по ста­тье 174 УК РФ в 1998 году были привлечены 15 человек, в 1999 году количе­ство осужденных возросло до 21 человека, а в первом полугодии 2000 г. при­влечены к уголовной ответственности 65 человек.

_I

POC НЛЦИвНЛМНЛЯ і екымтл I mtfW J

По данным ГИЦ г. Москвы за период с 1997 по первый квартал 2002 г. было возбуждено примерно 170 уголовных дел, из них только 60 направлены в суд. Расследование по 74 уголовным делам было приостановлено, а в от­ношении 28 прекращено. При этом ряд уголовных дел находились в стадии предварительного расследования, которое длилось более одного года.

За 1999 и 2000 г.г. только в тех регионах, информация из которых по­ступили в ГСУ Генеральной прокуратуры РФ, возбуждено несколько сотен уголовных дел по ст. 174 УК (в Новгородской области - 163 дела, в Нижего­родской - 45 и т.д.). Особую тревогу вызывает то обстоятельство, что, по со­общениям прокуроров, практически все эти уголовные дела возбуждены не­обоснованно, а потому впоследствии прекращены; по нескольким же десят­кам таких дел судами вынесены оправдательные приговоры.

Данные об очень незначительном числе обвинительных приговоров и еще не прекращенных следствием уголовных дел свидетельствуют о том, что решения о привлечении к уголовной ответственности в большинстве своем вскоре, по видимости, будут отменены. Так, в Волгоградской области в суд направлено 28 дел, где в числе прочих обвиняемым вменялась и ст. 174 УК РФ. По сообщению прокурора, обвинение по ст. 174 УК РФ во всех случаях следствием предъявлены необоснованно. Хотя по 80 % дел прокуроры вы­ступили в суде и приговор по данным делам был вынесен и по ст. 174 УК РФ, в дальнейшем приговоры в этой части были отменены по протесту прокура­туры области.¹

Можно констатировать, что деятельность правоохранительных органов по борьбе с легализацией денежных средств или иного имущества малоэф­фективна. Для такого положения дел есть причины. Многие оправдывают следственные органы тем, что составы по отмыванию относительно новые и отсутствует практика по данной категории дел. Действительно, рассматри­ваемый состав появился с принятием Уголовного кодекса Российской Феде-

Завидов Б Д _т Гусеч О Б ,Кс£Нтсйв АП„ПоповИ А ,СергеевВИ Преступления в сфере экономики Уго-лОЕно-праЁовок анализ кдоздификвиия М Экзамен 2001

4

рации 1996 г. И хотя УК РФ действует уже более 7 лет, за данный период можно сделать только первоначальные выводы о применении статьи о лега­лизации. Возникли трудности в комментарии диспозиции статьи. Данный вид преступлений имеет большой латентный характер и достаточно сложно собрать доказательства.

Проблему легализации денежных средств или иного имущества, добы­тых преступным путем можно рассматривать под разным углом зрения. Так, вопросы международного сотрудничества в борьбе с отмыванием. Либо ре­гулирование деятельности банков и иных финансово-кредитных организаций по выявлению подозрительных операций. Криминалистическая характери­стика расследования данной категории дел. Но в диссертационном исследо­вании предпринята попытка рассмотреть вопросы квалификации легализации денежных средств или иного имущества.

Вопросы противодействия легализации преступных доходов рассмат­ривались в работах таких авторов, как В.М. Алиев, Б.С. Болотский, А.В. Ва-курин, В.П. Верин., А.Ю. Викулин, А.Г. Волеводз, Б.В. Волженкин, Л.Д. Га-ухман, Э.А. Иванов, Л.Н. Куровская, Н.Е. Лопашенко, В.А. Никулина, СВ. Максимов, В.И. Михайлов, Т.В. Пинкевич, А.В. Соловьев, Г.А. Тосунян, П.С. Яни и др. При всех достоинствах этих работ взгляды диссертанта на иссле­дуемые проблемы не всегда совпадают с взглядами вышеуказанных авторов и это соответственно отразилось на содержании и выводах, изложенных в диссертации.

Целями исследования являются:

• анализ состава легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем;

• разработка научно обоснованных предложений и рекомендаций, на­правленных на избежание типичных ошибок при квалификации преступле­ний данной категории;

5

• анализ норм международного законодательства, а также уголовно-правовых норм ряда государств, касающихся регламентации борьбы с отмы­ванием грязных денег;

• оффшорные зоны как один из факторов, способствующие соверше­нию легализации денежных средств или иного имущества.

Объектом и предметом исследования диссертации являются общест­венные отношения, складывающиеся в сфере применения уголовно-правовых норм в борьбе с легализацией преступных доходов.

Методология и методика исследования. Для диссертационного ис­следования были использованы диалектический и системный подходы к по­знанию общественных явлений и процессов. В работе применялись общие и конкретные методы научного исследования, включая сравнительно-правовой, логический, статистический.

Нормативно-правовой основой исследования являются Конституция Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Граждан­ский кодекс Российской Федерации, нормативные правовые акты Правитель­ства Российской Федерации, иные подзаконные акты министерств и ведомств Российский Федерации, международные конвенции и соглашения, уголовное законодательство США, Германии.

Эмпирическую базу исследования составили статистические данные, характеризующие состояние и уровень распространенности легализации де­нежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, подготовленные МВД РФ; изучены материалы уголовных дел, возбужденных пост. 174,174' УК РФ.

Научная новизна работы заключается в том, что она одна из первых монографических работ, в которой проанализированы последние существен­ные изменения как в уголовном законодательстве, так и других нормативных документах смежных отраслей права, являющимися основополагающими при квалификации легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.

б

Положения, выносимые на защиту:

1. Предлагается признать финансовую операцию как движение финан­совых ресурсов в финансовой системе для их консолидации в централизо­ванных и децентрализованных фондах. Поэтому финансовая операция не может рассматриваться как разновидность сделки и соответственно следует данный термин исключить из диспозиций статей 174 и 174' УК РФ.

2. Анализ правовых норм, регулирующих предпринимательскую дея­тельность, а также судебной практики применения статьи 174¹ УК РФ пока­зал, что использование денежных средств или иного имущества для осуще­ствления в предпринимательской или иной экономической деятельности дублирует по своему смыслу совершение сделок.

3. В диспозиции исследуемых статей есть указание на дополнитель­ный признак субъекта данных преступлений, что дает основание для призна­ния его специальным.

4. Для правильного применения статьи 174¹ УК РФ следует субъек­тивную сторону данного преступления дополнить указанием цели совершае­мых деяний - придания правомерного вида владению, пользованию и распо­ряжению денежными средствами или иным имуществом, приобретенных преступным путем.

5. В случае исключения из диспозиции статьи 174¹ УК РФ указания об осуществлении предпринимательской или иной экономической деятельно­сти, а также включения цели совершаемых сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными преступным путем влечет за собой необходимость отмены действия указанной статьи и дать новую редакцию ст. 174 УК РФ:

«1. Совершение сделок с денежными средствами или иным имущест­вом, заведомо приобретенными преступным путем (за исключением престу­плений, предусмотренных статьями 193, 194, 198,199,199' и 199² настоящего Кодекса), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом, -

Характеристики

Тип файла документ

Документы такого типа открываются такими программами, как Microsoft Office Word на компьютерах Windows, Apple Pages на компьютерах Mac, Open Office - бесплатная альтернатива на различных платформах, в том числе Linux. Наиболее простым и современным решением будут Google документы, так как открываются онлайн без скачивания прямо в браузере на любой платформе. Существуют российские качественные аналоги, например от Яндекса.

Будьте внимательны на мобильных устройствах, так как там используются упрощённый функционал даже в официальном приложении от Microsoft, поэтому для просмотра скачивайте PDF-версию. А если нужно редактировать файл, то используйте оригинальный файл.

Файлы такого типа обычно разбиты на страницы, а текст может быть форматированным (жирный, курсив, выбор шрифта, таблицы и т.п.), а также в него можно добавлять изображения. Формат идеально подходит для рефератов, докладов и РПЗ курсовых проектов, которые необходимо распечатать. Кстати перед печатью также сохраняйте файл в PDF, так как принтер может начудить со шрифтами.

Список файлов диссертации