Автореферат (1139226), страница 3
Текст из файла (страница 3)
185.2 УК РФ:«Статья 185.2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги1. Осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в нарушениетребований действующего законодательства, сопряженной с извлечениемдохода в крупном размере, 2. Умышленное внесение в реестр ценных бумаг, систему депозитарногоучета недостоверных сведений, сопряженное с извлечением дохода в крупномразмере».Область обращения ценных бумаг должна обеспечиваться ст.
185.7 УКРФ, основной состав которой изложить в редакции:«Статья 185.7. Незаконные операции на рынке ценных бумаг1. Незаконное совершение операций с ценными бумагами, сопряженное сизвлечением дохода в крупном размере».7.Уголовно-правовое воздействие по всем предлагаемым нормамограничить мерами, не связанными с лишением свободы. Это будет не толькосугубым проявлением действия принципа гуманизма уголовного закона в сфереэкономики. В первую очередь государство должно создавать эффективныеусловиядляспособствоватьосуществленияповышениюпредпринимательскойинвестиционнойдеятельности,привлекательностисредствграждан. Поэтому следует соблюсти баланс между общественно опаснымдеянием, размером и видом наказания.
Учитывая несформированность РЦБ,правонарушения на нем не обладают признаками, требующими применениямер принуждения, связанных с лишением свободы.Теоретическая значимость исследования определяется тем, что в нем:изложены идеи о необходимости оценки общественной опасности деяния15в качестве предметной основы преступления;изучены факторы, влияющие на формирование общественной опасностипреступлений, совершаемых на РЦБ, и их материальное содержание;констатируется несоответствие деяний, признаваемых преступлениями, какпотребностям практики, так и нормам иных отраслей права, в частности,административного;доказана необходимость системного подхода к пониманию РЦБ,криминализации или декриминализации деяний, совершаемых на нем,вносящая вклад в расширение представлений о РЦБ как объекте уголовноправовой охраны;раскрыты существующие значимые противоречия норм уголовногозакона по охране РЦБ, препятствующие их реализации в правоприменительнойпрактике;показаны особенности уголовной ответственности за преступления,совершаемые на РЦБ, на различных этапах развития страны и ее уголовногозаконодательства.Практическая значимость диссертации состоит в том, что ееположения могут быть использованы: в деятельности правоохранительныхорганов, контрольно-надзорных органов (ФСФР России); в правотворчествепри оптимизации уголовно-правовых запретов, направленных на охрану РЦБ, втом числе при принятии соответствующих разъяснений Пленума ВерховногоСуда РФ; в учебном процессе – при преподавании Особенной части уголовногоправа и спецкурса по экономическим преступлениям на юридических иэкономических факультетах высших учебных заведениях.Сформулированныевработеположенияивыводыдополняютсовременные исследования экономических преступлений и могут бытьиспользованы в профессиональной подготовке юристов и в дальнейшейнаучно-исследовательской работе по данной проблематике.16Достоверность диссертационного исследования обеспечивается егокомплексным подходом, использованием проверенных методов, корректнымсоотношением его теоретических и прикладных аспектов, в том числеизучением и критическим анализом научной литературы, собственнымиэмпирическими данными.Апробация результатов исследования.
Диссертация подготовлена накафедреуголовногоправафакультетаправаНациональногоисследовательского университета «Высшая школа экономики», на которойработа прошла рецензирование и обсуждение.Основныедокладывалисьидеинаработыследующихотраженывнаучныхнаучно-практическихстатьяхавтора,конференциях:1)Конференция «СССР: жизнь после смерти», Отделение культурологиифакультета философии НИУ ВШЭ, 19 декабря 2011г. (г. Москва), тема доклада:«Советское законодательство об охране рынка ценных бумаг и современность:археология памяти или критическая реконструкция»; 2) Межвузовские научныечтения «Право. Адвокатура.
Нотариат», Российская Академия адвокатуры инотариата, 13 апреля 2012г. (г. Москва), тема доклада: «Проблемы уголовноправовой охраны рынка ценных бумаг»; 3) Четвертый семинар НУГ«Юрислингвистика и межъязыковые аспекты правовой коммуникации» НИУВШЭ, 28 апреля 2012г. (г. Москва), тема доклада: «Юрислингвистическаяинтерпретацияпонятия«мошенничествона рынке ценныхбумаг»взаконодательстве России и ряда зарубежных стран»; 4) «Экономика ипреступность», БИЭПП-БИИЯМС, 28 мая 2012 г. – 29 мая 2012г. (г. СанктПетербург), тема доклада: «Преступления, совершаемые на рынке ценныхбумаг»; 5) «Эволюция права-2012», Московский государственный университетимени М.В. Ломоносова, 13 октября 2012 г., тема доклада: «Понятие«мошенничество на рынке ценных бумаг»: семантическая эволюция» (работавошла в тройку лучших, в подтверждение чего выданы Грамота и Диплом); 6)IV Международная научно-практическая конференция «Актуальные проблемы17уголовного права, процесса и криминалистики», 02 ноября 2012 г.
(г. Одесса),тема доклада: «Рынок ценных бумаг и уголовный закон: практический взгляд»;7) IV Международная научно-практическая конференция «Кутафинскиечтения», 27-28 ноября 2012 г. в рамках Второй московской юридическойнедели (г. Москва), тема доклада: «Уголовно-правовая политика охраны рынкаценных бумаг в США».Апробациярезультатовисследованияподкрепляетсяпроведеннымсеминаром: «Охрана рынка ценных бумаг: настоящее и перспективы развития»25 октября 2012 г. (г. Якутск), в котором участвовало более 50 акционеров,юристов и лиц, использующих в предпринимательской деятельности ценныебумаги. Целью мероприятия был анализ проблем, с которыми сталкиваютсяуказанные лица при реализации прав на ценные бумаги, способов ихустранения.Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав,включающихвосемьпараграфов,заключения,спискаиспользованныхисточников и приложений.Работа выполнена в соответствии с требованиями ВАК.Основное содержание работыВо введении обосновывается актуальность темы исследования иуказывается степень его научной разработанности, определены объект ипредмет изыскания, обозначены его цель и задачи, излагаются методы иметодологическая основа, нормативная, теоретическая и эмпирическая базадиссертационной работы, научная новизна, основные положения, выводы ирекомендации,выносимыепрактическаязначимостьназащиту,результатовраскрываетсяисследования,теоретическаяидостоверностьдиссертационного изыскания и приводятся сведения о его апробации.18Первая глава «Социальное и правовое содержание преступлений,совершаемых на рынке ценных бумаг, в России и за рубежом» состоит изчетырех параграфов.В первом параграфе «Содержание рынка ценных бумаг как объектауголовно-правовой охраны» представлена социальная обусловленность охранырынка уголовным законом.Наоснованиисравнительнойхарактеристикинормгражданскогозаконодательства и акцессорными предписаниями административного иуголовного права предлагается разработать концепцию защиты рынка,препятствий чему не обнаружено.
Исходить следует из идеи приоритетностигражданского законодательства в том, что касается правовой оценки деяния,выступающеговкачествеюридическогофакта,и,такимобразом,дополнительности норм иных отраслей права. Аргументирована тщательнаяпроработка обоснованной социальной важности охраны РЦБ, котораяохватывает, как минимум, следующее:1. Наличные потребности общества в запретах по охране рынка УК РФ –сэтойцельюприводятсярезультатыанкетированияповыявлениюактуализированной потребности в охране РЦБ уголовным законом иарбитражная практика, указывающая на наличие правонарушений на РЦБ,которая не носит единичный характер. Допускается, вероятность в будущемперерастанияправонарушенийпреступления.Поэтомуизкатегориисвоевременнаяадминистративныхналичностьвуголовно-правовыхмеханизмов защиты рынка необходима.2.
Последствия действия статей, предусматривающих ответственность задеяния, совершаемые в исследуемой сфере – указывается на первоочередностьопределенияматериальногозлоупотребления на РЦБ.основанияуголовнойответственностиза193. Риски, опасности, связанные с выходом норм по обеспечению рынка запределы социальных потребностей, главное – недопустить необоснованнуюизбыточность уголовно-правовых запретов по защите РЦБ.Во втором параграфе «Понятие и система преступлений, совершаемыхна рынке ценных бумаг» исследуются общественно опасные деяния,образующие систему (а не совокупность) преступлений, совершаемых на РЦБ,и определяются объекты посягательств.Исходя из уголовно-правового понимания РЦБ и действующего УК РФ, кпреступлениям, совершаемым на РЦБ и образующим систему посягательств,относятся: - ст. 185 (Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг), - ст. 185.1(Злостноеуклонениеотраскрытияилипредоставленияинформации,определенной законодательством РФ о ценных бумагах), - ст.
185.2 (Нарушениепорядка учета прав на ценные бумаги), - ст. 185.4 (Воспрепятствованиеосуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг), ст. 186 (Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных ценныхбумаг).Третий параграф посвящен исследованию развития законодательстваоб ответственности за преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг.Показандокументов,в контекстеэкономическихустанавливающихусловийответственностьподробныйзаанализпосягательства,совершенные на РЦБ, и являющихся источником права соответствующегопериода времени. Обращается внимание на то, что в России РЦБ формировалсяпостепенно, начиная с XVIII в.
Наибольшая активность законодателя вотношении охраны РЦБ проявилась в середине XIX в., продлившаяся до началаХХ в. В период существования СССР функционировал рынок государственныхценных бумаг, для поддержания которого принимались уголовно-правовыезапреты.20Начало 90-х годов ХХ в. характеризуется сменой идеологии и попыткамивосстановить существовавший в дореволюционный период эффективный РЦБ,а также стремлением законодателя обеспечить его надлежащую защиту УК РФ.В четвертом параграфе представлен рынок ценных бумаг как объектуголовно-правовой охраны в зарубежных государствах: Государство Израиль1,США, ФРГ (отнесенные к странам с развитой экономикой 2) и КитайскаяНародная Республика.
Несмотря на то, что последнее государство не входит вчисло стран с развитой экономикой, а экономика не является рыночной,научный интерес оно представляет.Можно констатировать, что действующая система преступлений позаконодательству обозначенных зарубежных стран схожа с российской. Тем неменее, нельзя не указать на отличительные черты, заключающиеся вследующем: а) в то время, пока в российском государстве господствовалаполитика по свертыванию РЦБ, законодатель зарубежных стран реализовывалполитику по надлежащему развитию и охране РЦБ: США (например, Закон оценных бумагах 1933 г.), Государство Израиль (Закон о ценных бумагах 1968г.), ФРГ (Уголовный кодекс ФРГ 1871 г., Закон о торговле ценными бумагами1989г.);б)наступлениеуголовнойответственностизасовершениезапрещенного деяния (Государство Израиль, ФРГ), а не за причинение труднодоказуемого ущерба, как есть в УК РФ, или привязка к конструктивнымпризнакам, «вжитых» в практику (например, КНР – извлечение незаконногодохода);в)наличиесоответствующихгосударственныхструктурпорасследованию правонарушений, в том числе преступлений, совершаемых наРЦБ; и др.1Эмпирический материал в отношении Государства Израиль получен во время прохождениястажировки в Государстве Израиль с 01.05 - 18.05.2012 г.