Автореферат (1139226), страница 2
Текст из файла (страница 2)
В работе такжеиспользовались ранее действующее уголовное и акционерное законодательство8России, уголовное, гражданское и акционерное законодательство рядазарубежных стран (Государство Израиль, Германия, Китайская НароднаяРеспублика, США). При написании диссертации учитывались рекомендациипостановлений Пленума Верховного Суда РФ и их проектов.Теоретическую базу исследования образуют как названные вышедиссертации, так и работы ведущих ученых. При проведении диссертационногоисследованияиспользовалисьтрудызарубежныхавторов,изучавшихправонарушения на РЦБ (A.
Padilla, Th. Patton, T. Rose Saunders, J.Scott, и др.).Теоретическую базу дополняют труды ученых, исследовавших отдельныесегменты экономики и РЦБ как ее составляющей. В частности: Б.В. Волженкин.«Экономические преступления» (1999), В.П. Верин. «Преступления в сфереэкономики (2003), И.А. Клепицкий. «Система хозяйственных преступлений»(2005), Н.А. Лопашенко. «Преступления в сфере экономической деятельности.Комментарий к главе 22 Уголовного кодекса РФ» (2007) и др.Использован ряд работ, в которых РЦБ рассматривается в совокупности синыминегативнымиявлениями,вчастности:В.И.Добровольский.«Ответственность рейдера по российскому законодательству» (2010), Р.В.Жубрин.
«Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические ипрактические аспекты» (2011), О.Г. Карпович. «Правила квалификациипреступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере: теория и практикаприменения» (2011). Существенным упущением является то, что преступления,совершаемые на РЦБ, не рассматриваются в этих работах как единая система.На монографическом уровне РЦБ самостоятельно рассматривался в трудеГ.А.
Русанова. «Преступления на рынке ценных бумаг» (2011). Однако не всеположения касательно рынка в нем раскрыты, равно как нет и содержательногоанализа имеющихся проблем.Отдельныевопросы,существующиевсистемепреступлений,совершаемых на РЦБ, и касающиеся сопряженных с ними аспектов, нашедшихотражение в настоящей диссертационной работе, исследовались такими9учеными, как Д.И. Аминов, М.М.
Бабаев, А.Г. Безверхов, Б.В. Волженкин, Л.Д.Гаухман, Я.И. Гилинский, Г.А. Есаков, А. Э. Жалинский, О.Г. Карпович, И.А.Клепицкий, В. Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, В.Д. Ларичев, Н.А. Лопашенко,В.В. Лунеев, С. Ф. Мазур, А.А. Мамедов, С.Ф. Милюков, А.С. Михлин, А.В.Наумов, Н.И. Пику ров, Э.Ф. Побегайло, Ю.Е. Пудовочкин, А.И. Рарог, М.В.Талан, В.И. Тюнин, А.И. Чучаев, А.М.
Яковлев и др.Авторприпроведениидиссертационногоисследованиятакжеруководствовался трудами ученых иных отраслей, в частности, С.С. Алексеева,И.А. Исаева и др.Работа выполнена с привлечением научных трудов дореволюционныхученых (Н.С. Таганцева, Н.О. Нерсесова) и современных авторов (И.А. Исаева),исследования которых дают возможность проследить эволюцию правовогорегулирования рынка в России, а в связи с ними и уголовно-правовой защитыинтересов акционеров.Эмпирическую базу исследования составляют: статистические и иныеофициальные данные о преступности, содержащиеся в аналитическихматериалах ГИАЦ МВД России за период с 1998 по 2011 гг.
включительно;статистические данные Судебного департамента при Верховном СудеРоссийской Федерации о судимости из отчетов по Форме № 10-а за период с2000 по 2011 гг.; практика разрешения споров, возникающих на РЦБ,арбитражными судами за период с 2008 по 2012 гг.; информация обадминистративных взысканиях, наложенных ФСФР России в пределах своейкомпетенции, Интернет-ресурсы; материалы уголовных дел о преступлениях,совершаемых на РЦБ в Государстве Израиль, полученные в ходе стажировки;материалы социологического опроса по трем специально разработанныманкетам (221 респондентов, представляющих: правоохранительные органысистемы МВД, СК РФ, прокуратуры (50 человек); представителей бизнеса (148человек) и образования (23 человека) в двух субъектах Российской Федерации(Ульяновская область и Республика САХА (Якутия)), на предмет минимизации10уголовно-правовых рисков на РЦБ (приложения 1-4).
Они позволяют отразитьне субъективное авторское видение в области концепции охраны рынка, апредставить объективный вариант совершенствования уголовного закона.При моделировании уголовно-правовых запретов автор использовалсведения, полученные в ходе проведения диссертантом семинара на тему:«Охрана рынка ценных бумаг: настоящее и перспективы развития» с участиемпредпринимателей и юристов в г. Якутске 25 октября 2012 г. (организованакционером В.А.
Носовым).Научная новизна, вызванная социальной потребностью в надлежащейохране РЦБ, заключается в том, что рассмотрение проблем его уголовноправовой охраны осуществлено через призму раскрытия материальногосодержания оснований уголовной ответственности за преступления науказанном рынке. Для выявления материального содержания основанийуголовной ответственности впервые предлагается ввести в уголовно-правовойдискурс, теоретически разработать и практически обосновать определение исодержание элементов и признаков составов общественной опасности исоставов деяний, совершаемых на РЦБ.
В работе представлена концепцияуголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, путемраскрытия материально-правовых критериев в её потребности; определеныиздержки, выгоды через раскрытие признаков деяний и их влияния на процесскриминализации в сфере эмиссии ценных бумаг и их обращения, нарушенияпорядка учета прав на ценные бумаги и соблюдения прав владельцев ценныхбумаг.Автором:рассмотрены потребности уголовной ответственности за преступления,совершаемые на РЦБ, во взаимосвязи с нормами его положительногорегулирования;на основе концептуального подхода к уголовно-правовой охране РЦБ вего понимании, отличающемся по своему содержанию в экономических науках11и нормах положительного регулирования, обоснована идея согласования нормуголовногоиадминистративногоправавчастиответственностизапреступления на указанном рынке;определены издержки, выгоды предложенного подхода;доказана перспективность использования новых идей о направленииохраныРЦБвпринятиизаконодательныхрешений,реализациивправоприменительной практике.Основные положения, выводы и рекомендации, выносимые назащиту:1.Современная действительность такова, что следует констатироватьнесовместимые явления, происходящие в области защиты РЦБ.
С однойстороны,наблюдаетсяувеличениечислауголовно-правовыхзапретов,направленных на охрану РЦБ как неотъемлемой составляющей рыночнойэкономики, необходимого для её результативного развития и делающегопоследнюю привлекательной для инвесторов. Данный факт свидетельствует оповышенном внимании государства к защите РЦБ и попытке обеспечить егоэффективноефункционированиенетольконормамигражданскогоиадминистративного права, но и уголовно-правовым механизмом. С другойстороны,проявляетсянерелевантность,нестабильностьнегативноуголовно-правовыхсказывающаясяназапретов,возможностиихусвоитьсодержание соответствующих норм. Минимизация противоречивых свойствлюбого негативного явления, подлежащего охране, и в частности РЦБдостигается путем рассмотрения их как единой системы, состоящей извзаимосвязанных элементов.
Такой подход способствует созданию логическицелостной концепции охраны рынка.На важность обеспечения РЦБ мерами принуждения указывает его2.пониманиекакинфраструктурногоэлементаэкономическойполитикигосударства. В то же время для системности уголовных запретов по охранерынкаэтогонедостаточно–необходимихсодержательныйаспект.12Представляется нецелесообразным чрезмерное расширение круга норм,предусматривающих ответственность за преступления, совершаемые на РЦБ, засчет тех, которые содержат лишь косвенные признаки. В диссертацииаргументируется необходимость удовлетворения данной потребности на основеКонцепции обеспечения РЦБ уголовно-правовыми мерами. Толкованиеотношений, существующих на указанном рынке, позволяет определить вединствеивзаимосвязиобластьспецифическихпосягательств,складывающихся на нем, включающих злоупотребление при эмиссии ценныхбумаг (ст.
185, ст. 185.1 УК РФ), обращение ценных бумаг (ст. 186 УК РФ),соблюдение прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ), учет прав наценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ).3.НедостаткиуголовногозаконапозащитеРЦБ(например,избыточность криминализации) обусловлены отсутствием взаимосвязи приформулировании запретов с иными отраслями права.
Требуется сфокусироватьвнимание в целях изложения уголовно-правовых предписаний на ихкорреспондировании с положениями КоАП РФ и позитивными нормами. Этоозначает, что в основу положена идея приоритетности восполняющегозаконодательства в том, что касается понимания объекта охраны и правовойоценки деяния, выступающего в качестве юридического факта, и, такимобразом, дополнительности норм иных отраслей права. Соблюдая логическуюпоследовательность,второйступеньюпоохранедолжнывыступатьадминистративные предписания и только потом следует прибегать к нормамуголовного закона, как крайнего средства защиты угодных обществуобщественных отношений.4.концепцияВ части ответственности за преступления на РЦБ обоснованасогласованиянормсадминистративнымправом,характеризующихся следующими особенностями.
Во-первых, низкая степеньдетализации статей, что обеспечивает их ясность, простоту, компактность,логическую последовательность, стабильность и сопровождается рядом других13особенностей. Это пригодно при формулировании запретов в УК РФ. Вовторых, в административных предписаниях явно задано соотношение с УК РФпутем словооборота в нормах КоАП: «если деяние не содержит признакиуголовно наказуемого». Развивая мысль о единой концепции, включающейнормы уголовного права, определяющими положениями в нем выступили: вопервых, действительные потребности общества в запретах по охране РЦБуголовнымзаконом,во-вторых,последствиядействиянорм,предусматривающих ответственность за деяния, совершаемые в исследуемойсфере, в третьих, риски, опасности, связанные с выходом норм по обеспечениюрынка за пределы социальных потребностей. Выявлены её издержки и выгоды.Критерий, по которому следует проводить различие между5.уголовными и административными предписаниями, установлен в видеизвлечения дохода.
Два ключевых момента, которые требуют пояснения в этойсвязи: способ получения дохода и его размер. На РЦБ с позиции гражданскогоправа, представляющего собой основу, осуществляется предпринимательскаядеятельность, целью которой выступает получение прибыли. Поэтому будетнеправильным устанавливать ответственность за любое получение дохода.Толькоегонезаконноеизвлечениедолжновлечьуголовно-правовоевоздействие. Размер для установления единого подхода к исчислениюпредлагается определять примечанием к статье 169 УК РФ.
Излишнеприменительно к каждому преступлению, содержащемуся в гл. 22 УК РФ,устанавливатьсвоеколичественноевыражениекриминообразующихпризнаков.6.В целях оптимизации уголовно-правового ресурса, направленногона охрану РЦБ, предложены авторские редакций статей 185, 185.2, 185.7 УКРФ.«Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумагУмышленноенарушение14установленногодействующимзаконодательством порядка эмиссии ценных бумаг, если это сопряжено сизвлечением дохода в крупном размере».Основные составы преступлений по учету прав на ценные бумагипредлагается представить в ст.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
