Автореферат (Уголовно-правовая охрана имущества юридических лиц от незаконных корпоративных захватов (криминологическое и уголовно-правовое исследование))

На правах рукописиКОЗЛОВСКАЯ АННА ЭДУАРДОВНАУГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ОХРАНА ИМУЩЕСТВА ЮРИДИЧЕСКИХЛИЦ ОТ НЕЗАКОННЫХ КОРПОРАТИВНЫХ ЗАХВАТОВ(КРИМИНОЛОГИЧЕСКОЕ И УГОЛОВНО-ПРАВОВОЕИССЛЕДОВАНИЕ)Специальность 12.00.08 – уголовное право и криминология;уголовно-исполнительное правоАвторефератдиссертации на соискание ученой степеникандидата юридических наукМосква – 20091Диссертация выполнена на кафедре уголовного права факультета праваГосударственного университета – Высшей школы экономикиНаучный руководитель:заслуженный деятель науки РФ,доктор юридических наук, профессорЖалинский Альфред ЭрнестовичОфициальные оппоненты: доктор юридических наук, профессорЯцеленко Борис Викторовичзаслуженный юрист РФкандидат юридических наук, доцентКондратов Петр ЕмельяновичВедущая организация:Институт международного права и экономикиим. А.С.

ГрибоедоваЗащита состоится 02 июня 2009 г. в 15:00 час. на заседаниидиссертационного совета Д. 212.048.04 при Государственном университете –Высшей школе экономики (ГУ-ВШЭ) по адресу: 119017, г. Москва, ул.Малая Ордынка, д.17, ауд. 315.С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГУ-ВШЭ.Автореферат разослан «29» апреля 2009 г.Ученый секретарьдиссертационного советакандидат юридических наукА.А. Энгельгардт2Актуальность темы диссертационного исследованияВ современных условиях социального и экономического развития, погосподствующему мнению, становится всё более социально значимой иодновременно сложной задача уголовно-правовой охраны собственности,как она в соответствии с Конституцией РФ закреплена в ст. 2 УК РФ «ЗадачиУголовного кодекса Российской Федерации», в том числе уголовно-правовойохраны имущества юридических лиц.Актуальностьтемыдиссертационногоисследованияопределяетсяследующими факторами:1.

Возникновениемновоговысокопрофессиональной,видасверхприбыльнойорганизованной,преступнойдеятельности,направленной на захват имущества юридических лиц, связанной сустановлением контроля над деятельностью, что характерно для всех стран спереходной рыночной экономикой, а также необходимости оценки ихобщественной опасности.2. Спецификой и ростом нового вида деяний (действий и бездействий)опасных в смысле ч. 2 ст. 2 УК РФ, представляющих собой незаконное,принудительное установление юридического либо физического контроля надимуществомюридическихлициуправлениемихактивамипутёмкомбинированного применения различных способов уголовно наказуемогообмана и насилия.3.

Недостаточностью действующих уголовно-правовых норм для описаниятакого рода деяний, оценки их общественной опасности при признании ихпреступлениямиидляприменениясоразмерных,справедливыхиэффективных мер уголовной ответственности за их совершение, что привелок усилению спроса на соответствующие законодательные новеллы, вчастности,ктребованиямустановлениясамостоятельнойуголовнойответственности за совершение таких деяний.4. Необходимостьюдальнейшегоисследованияпричиниусловийнезаконных корпоративных захватов имущества юридических лиц, а такжеразработки эффективных мер для противодействия этим деяниям.3Актуальность исследования подтверждается имеющимися эмпирическимиданными.По статистическим данным правоохранительных органов г. Москвы в2003 г.вУправлениеПравительстваМосквыпоэкономическойбезопасности города Москвы поступило 151 обращение по поводунезаконных корпоративных захватов (недружественных поглощений), в2004 г.

– 177, в 2005 г. – 117. По данным МВД России в 2004 г. впроизводстве органов предварительного следствия было 173 уголовных делапо поводу незаконных захватов предприятий, а в 2005 г. – 346. В то же времяв суд в 2005 г. направлено 51 уголовное дело, по которым вынесено всего 11обвинительных приговоров1. По сообщениям Департамента экономическойбезопасности МВД России (далее – ДЭБ) в ДЭБ МВД России в 2007 г.поступило 270 заявлений и обращений юридических лиц, которые лишилисьсобственности или подверглись атаке лиц, именуемых «рейдерами»2.В этих условиях на необходимость совершенствования законодательствадля борьбы с незаконными корпоративными захватами неоднократнообращаливнимание первые лицагосударства.

Так, ПрезидентРФД.А. Медведев и Председатель Правительства России В.В. Путин не развысказывались о необходимости принятия кардинальных мер по отношениюк лицам, осуществляющим корпоративные захваты. На заседании ТПП РФД.А. Медведев прямо заявил, что «болезнь рейдерства дала метастазы повсей стране; за такие действия нужно сажать в тюрьму»3.Степень научной разработанности темы исследованияИсследуемая в данной работе тема в последние годы стала актуальной и визвестномсмыслемодной.Приэтомоценкиеёразработанностипротиворечивы. По теме слияний и поглощений в период написаниядиссертационной работы было издано множество статей и монографий, какзарубежных авторов, так и отечественных, которые можно условно разделить1Экспресс-информация «Противодействие преступным посягательствам на права акционеровсобственников» © Академия управления МВД России, 2006. С.

5.2Противодействие противоправным поглощениям бизнеса – одна из основных задач ДЭБ МВД России.Пресс-служба ДЭБ МВД России http://www.mvd.ru/news/18809/.3http://www.prime-tass.ru/news/show.asp?id=836047&ct=news.4инатриосновныхнаправления:экономическое,управленческоеиюридическое.В экономической и управленческой как научной, так и популярнойлитературе в связи с исследуемой темой подробно рассмотрены вопросысоздания и функционирования акционерных обществ, экономическиепричины и механизмы незаконных корпоративных захватов, вопросывлияния незаконных корпоративных захватов на российскую экономику(ВолковВ.,РудыкН.Б.,Конина Н.Ю.,Радыгин А.Д.,ЭнтовР.М.,Шаститко А.Е.)4.В литературе управленческой направленности5 описываются механизмыустановленияграмотногокорпоративногоуправлениянафирме,позволяющего затруднить возможность незаконных корпоративных захватов.В работах данного направления выделена группа деяний, обозначаемых какнезаконный корпоративный захват, а для наименования одной из подгруппшироко употребляются термины «рейдерство», «рейдер».Юридическая литература в основном отражает связанные с темой вопросыгражданского, предпринимательского и других смежных отраслей права.Здесьуделяетсяособоевниманиеправовымприёмамиметодам,используемым «рейдерами» при незаконных корпоративных захватах (созыввнеочередного общего собрания акционеров, манипуляции с реестромакционеров, незаконные сделки с акциями и т.д.)6.

Также подробноанализируются методы и способы защиты компаний от корпоративных4См.: Рудык Н.Б. Конгломератные слияния и поглощения: Книга о пользе и вреде непрофильных активов:Учеб.-практич. пособие. М.: Дело, 2005. – 224 с.; Конина Н.Ю. Слияния и поглощения в конкурентнойборьбе международных компаний: Монография. М.: Проспект, 2005.

– 152 с.; Шаститко А.Е. Проблемыкорпоративного управления и особенности перераспределения прав контроля в России Инофрмационно аналитический бюллетень. М.: Фонд Бюро экономического анализа, 2004; Волков В Силовоепредпринимательство: экономико-социологический анализ. ГУ-ВШЭ. 2005; Радыгин А.Д., Энтов Р.М.Проблемы слияний и поглощений в корпоративном секторе. М.: Институт экономики переходного периода,2002.5См.: Кравченко Р.С. Корпоративное управление: обеспечение и защита права акционера на информацию(российский и англо-американский опыт). М.: Спарк, 2002. – 112 с.; Яскевич В.И.

Организационные основыбезопасности фирмы. М.: Ось-89, 2005.6См.: Захват предприятий и защита от захвата. М.: Дело, 2007. – 560 с.; Туник И.Ю., Поляков В.А.Антирейдер: пособие по противодействию корпоративным захватам. СПб: Питер, 2007. – 208 с.; АнисимовС.Н. Рейдерство в России. Особенности национального захвата.

СПб.: Невский проспект, Вектор, 2007.217 с.; Зеркалов Д.В. Рейдеры. Пособие. К.: КНт, 2007. –188 с.; Серов А.Г. Ломать не строить: инструкцияпо развалу бизнеса. М.: Вершина, 2006.5захватов.Авторыописываюткакпревентивныемерыборьбыскорпоративными захватами, так и экстренные меры, в условиях, когда«нападение» уже началось. К таким работам относятся, в частности,публикации Астахова П.А.7, Авхачева Ю.Б8, Вакуленко Р.Я., Горбова В.В.9,Новосёлова Е.В.10,Гололобова Д.В.11,Дзилиева М.И.12,рядработИонцева М.Г.13, Осиновского А.Д.14, Осипенко О.В.15Публикацииуголовно-правовойнаправленностивюридическойлитературе встречаются гораздо реже.Отдельныепроблемы,связанныеснезаконнымикорпоративнымизахватами, рассмотрены в кандидатских диссертациях: Ставило С.П.Уголовно-правовые и криминологические аспекты рынка ценных бумаг:Дис.

…канд.юрид.наук.Н. Новгород,2000;Валласк Е.В.Криминалистическая характеристика и программы расследования хищенияпутем мошенничества с использованием ценных бумаг: Дис. … канд. юрид.наук.СПб.,2006;ИващенкоС.Б.Уголовнаяответственностьзанеправомерное завладение чужим недвижимым имуществом: Дис. … канд.юрид. наук. М., 1999. Диссертаций, посвящённых непосредственно уголовноправовой охране юридических лиц от незаконных корпоративных захватов,обнаружить не удалось.7См.: Астахов П.А. Противодействие рейдерским захватам. М.: Эксмо, 2007. –240 с.См.: Авхачев Ю.Б.

Международные слияния и поглощения компаний. Новые возможности предприятийРоссии по интеграции в мировое хозяйство. М.: Науч. Книга, 2005.9См.: Горбов В.В. Правовая защита акционерного общества от недружественного поглощения: Дис. … канд.юрид. наук: 12.00.03: М., 2004. – 179 c.;10См.: Вакуленко Р.Я., Новосёлов Е.В. Защита бизнеса и стратегия предприятия: Экономический и правовойаспект. М.: Юркнига, 2005.11См.: Гололобов Д.В Акционерное общество против акционера: противодействие корпоративномушантажу.

2-е изд., стер. М,: ЗАО Юстицинформ, 2004. – 312.12См.: Дзилиев М.И Предпринимателю. Как избежать опасности. М. Экономика, 2006.13См.: Ионцев М.Г. Акционерные общества: Правовые основы. Имущественные отношения. Управление иконтроль. Защита прав акционеров. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Ось-89, 2003. – 752 с.; Ионцев М.Г.Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмэйл. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Ось-89, 2005.– 224 с.14См.: Осиновский А.Д. Акционер против акционерного общества. 2-е изд., перераб.