Автореферат (Распределение прав собственности на результаты НИОКР в постсоветской России)

На правах рукописиЧулок Александр АлександровичРаспределение прав собственности на результатыНИОКР в постсоветской РоссииСпециальность 08.00.01 – Экономическая теорияАвторефератдиссертации на соискание ученой степеникандидата экономических наукМосква – 2006Работа выполнена в Государственном университете – Высшей школе экономикиНаучный руководитель:доктор экономических наукАвдашева Светлана БорисовнаОфициальные оппоненты:доктор экономических наукКрючкова Полина Викторовна;кандидат экономических наукГречишкина Ирина Васильевна.Ведущая организация:Санкт-Петербургский Государственныйуниверситет, факультет менеджментаЗащита состоится 12 октября 2006 г.

в 14:00 на заседании диссертационного советаД 212.048.02 в Государственном университете – Высшей школе экономики по адресу: 101990, Москва, ул. Мясницкая, 20, ауд. 311С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного университета– Высшей школе экономикиАвтореферат разослан «» сентября 2006 г.Ученый секретарьдиссертационного советад.э.н.Смирнов С.Н.21.

Общая характеристика работы1. Актуальность темы исследования. В современной экономической литературеинновациям отводится ключевая роль среди факторов, стимулирующих экономический рост: их позитивное влияние и необходимость государственной поддержкибыла подтверждена как на теоретическом, так и на эмпирическом уровне. В Россиисостояние инновационной сферы не удовлетворяет современным требованиям:низкая инновационная активность в экономике сочетается с недостаточной эффективностью расходов на инновации.

Структура финансирования расходов наНИОКР сильно смещена в сторону государства, которое не в состоянии коммерциализировать принадлежащие ему результаты этих НИОКР. Неразвитость рынкаправ на интеллектуальную собственность (ИПС) осложняется исторически сложившимся разрывом между наукой и потребителями результатов НИОКР. В этихусловиях особую актуальность приобретает активная государственная инновационная политика, важнейшим компонентом которой является спецификация и защита ИПС, в том числе на результаты НИОКР. При разработке инновационной политики необходимо учитывать, что государство является важнейшим участникомрынка результатов НИОКР. Во-первых, государству принадлежит значительнаячасть ресурсов, используемых в исследованиях и разработках (организации, кадры), и преобладающая доля прав собственности на их результаты.

Во-вторых, оноформирует институциональную среду создания и защиты результатов НИОКР. Таким образом, исследование влияния спецификации и защиты прав собственностина результаты НИОКР на объем инвестиций в НИОКР, источники их финансирования, стратегии защиты прав собственности, является важным направлением теоретического и эмпирического анализа.

Полученные результаты могут быть использованы для разработки эффективной политики с целью стимулирования инновацийв отраслях российской промышленности и перевода экономики на инновационныйпуть развития.2. Степень разработанности проблемы. В мировой экономической науке существует ряд направлений анализа взаимосвязи размещения и защиты прав собственности на результаты НИОКР и инноваций. Первое направление базируется натеории неполных контрактов и анализирует, каким образом структура прав собст3венности на нематериальный актив влияет на стимулы и интенсивность инвестиций. В частности, выводы моделей Гроссмана-Харта-Мура (далее - ГХМ) и их продолжателей – У.

Пагано и М. Росси, О. Бар-Гила и Г. Парчомовски, А. Ароры, Р.Мерджеса - показывают, что недостаток прав на результаты НИОКР может привести к снижению уровня специфических инвестиций в НИОКР. Второе направлениепредставляет собой продолжение классической модели У. Нордхауса, а также ееразвитие П. Клемперером, С. Скотчмер, Ж. Гроссманом и Е.

Лейем с позиций выбора между оптимальной продолжительностью и широтой патентной защиты.Третье направление составляет анализ влияния защиты ИПС на уровень технического прогресса и соотношение между инновациями и имитациями в развитых иразвивающихся странах в рамках моделей “Север-Юг”. В частности, А. Дирдров, Е.Хелпман и Ж. Гроссман показали, что усиление защиты ИПС оказывает положительное влияние на уровень инновационной активности и технический прогресс,хотя это влияние неравномерно и может быть нивелировано в долгосрочном периоде. Развивая эти выводы, Ф. Агийон, Д. Асемоглу, В.

Полтерович и А. Тониспоказали, что когда одна и та же страна (регион) осуществляет и имитации, и инновации, то чем ниже уровень защиты ИПС, тем в большей степени страна выбирает имитации вместо инноваций.Многие из сформулированных в теоретических исследованиях гипотез протестированы в эмпирических работах. Анализ влияния уровня патентной защитына инновационную активность осуществляли Э. Менсфилд, Р. Левин, В. Кохен, О.Гранстранд, А.

Арора, Р. Балдвин, М. Сакакибара и Л. Бранстеттер, а в российскойлитературе - Л.М. Гохберг, И.Б. Гурков, К.В. Юдаева. Эмпирическую проверку гипотез о влиянии защиты ИПС на экономический рост и поток прямых иностранныхинвестиций в страну проводили С. Канвар, Р. Евенсон, К. Маскус, Э. Мэнсфилд, В.Полтерович, А. Тонис, Й. Чен, Ф. Путитанун и М. Зунига. Сопоставление инновационной активности организаций разных организационно-правовых форм проводили К.В.

Юдаева и И.Г. Дежина. Выбор между инструментами защиты прав на результаты НИОКР и механизмами передачи таких прав рассматривается в работахЛ.М. Гохберга, И.Г. Дежиной, Б.Г. Салтыкова. В то же время, эмпирическая проверка гипотез о влиянии различной наделенности агентов правами на результаты4НИОКР на их инновационные стратегии и в российской, и в зарубежной литературе проводилась крайне редко.Одной из важнейших проблем эмпирического анализа является оценка уровня защиты ИПС в стране. В мировой практике защита ИПС анализируется на основе индексных методов, включающих два компонента: качество законов в сфереИПС на бумаге и уровень их выполнения.

Различные подходы к построению и интерпретации индексов содержатся в работах Дж. Джинарте и В. Парка, Р. Раппа иР. Розека, В. Лессера, Р. Шервуда, Б. Смарзинской, К. Анкаркроны и др.С этих позиций важными представляются результаты работ по институциональному анализу, связанные с оценкой структуры, потенциала и различных характеристик спроса хозяйствующих субъектов на правовое регулирование – исследования К. Хендли, Л.

И. Полищука и Ч.А. Кэдвелла, К. Пистора и Т. Фрая, а такжеработы отечественных исследователей: В.Л. Тамбовцева, Т.Г. Долгопятовой, А.А.Яковлева, Б.В. Кузнецова, Ю.В. Симачева и др.3. Цель и задачи исследования. Цель работы – анализ влияния спецификациии защиты прав собственности на результаты НИОКР на объем инвестиций вНИОКР, источники их финансирования, стратегии защиты прав собственности.Достижение этой цели требует решения следующих задач:1. Обобщение современных исследований, посвященных как теоретическому анализу влияния ИПС на стимулы и препятствия к осуществлению НИОКР изащите их результатов, так и эмпирическому анализу эффективности различныхметодов защиты объектов интеллектуальной собственности (ИС), включающему всебя анализ проблем измерения уровня такой защиты, а также проверку выводовтеоретических моделей, связанных с оценкой влияния защиты прав собственностина инновации и инвестиции.

Решение этих задач позволит выдвинуть гипотезы длясобственного эмпирического анализа на микро- и макроуровне.2. Изучение особенностей институциональной среды создания и защиты результатов НИОКР в постсоветской России на основе как данных официальной статистики, так и результатов выборочных обследований хозяйствующих субъектовинновационной сферы. Решение этой задачи позволит определить существующиетрансакционные издержки и проблемы спецификации прав собственности на ре-5зультаты НИОКР, которые влияют на вопросы создания и защиты результатовНИОКР на макроуровне.3.

Анализ влияния распределения и защиты прав на результаты НИОКР наинтенсивность и масштабы затрат на НИОКР и выбор инструментов их защиты всовременной России на основе данных российской и международной статистики.Решение этой задачи позволит сделать выводы о факторах низкой интенсивностирасходов на НИОКР, причинах и последствиях смещения структуры источников ихфинансирования в сторону государственных бюджетных средств, а также предпочитаемых формах представления результатов НИОКР.4. Анализ воздействия институциональной среды на микроуровне на стимулы создания НИОКР и спрос на защиту их результатов.

Решение этой задачи позволит определить, каким образом форма собственности и отраслевая принадлежность хозяйствующих субъектов инновационной сферы, а следовательно, – различные полномочия по использованию результатов НИОКР, - влияют на спрос на ихзащиту и насколько этот спрос чувствителен по отношению к перераспределениюправ собственности.Решение перечисленных задач позволит сформулировать выводы о влияниираспределения прав собственности на результаты НИОКР и уровня их защиты наобъем инвестиций в НИОКР, источники их финансирования, стратегии защитыправ собственности; а также разработать предложения по различным мерам государственной инновационной политики с позиций повышения инновационной активности предприятий российской промышленности и формирования цивилизованного рынка прав на результаты НИОКР.4.

Объект исследования. В качестве объекта исследования выбраны хозяйствующие субъекты, которые выполняют НИОКР, патентуют их результаты, передают или получают их от других хозяйствующих субъектов, т.е. являются основнымиучастниками рынка ИПС.5. Предмет исследования. Предметом исследования является выбор величины инвестиций в НИОКР, стратегий и форм защиты их результатов в зависимостиот качества спецификации и объема прав собственности на результаты НИОКР.6. Методология исследования. Методология исследования базируется на институциональной теории и теории организации отраслевых рынков.

Особое внима6ние уделяется теории неполных контрактов, позволяющей оценить влияние наделенности хозяйствующего субъекта правами на актив на интенсивность инвестиций. Еще одно направление теоретических исследований, представляющее большую важность с точки зрения целей данной работы, - анализ длительности патентной защиты результата НИОКР с точки зрения расходов на его создание. Наконец,в работе использованы выводы теоретических исследований, рассматривающихвлияние защиты ИПС на экономический рост в стране, потоки прямых иностранных инвестиций, соотношение между имитациями и инновациями и уровень инновационной активности.В работе активно используются методы статистического анализа. На макроуровне проводятся межстрановые исследования динамики расходов на НИОКР, ихструктуры и взаимосвязи с уровнем защиты прав на результаты НИОКР, в связи счем применяются статистические сравнения средних, анализ временных рядов ипостроение корреляционных таблиц.