Диссертация (Легализация денежных средств или иного имущества, приобретённых преступным путём)

ИЗ ФОНДОВ РОССИЙСКОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ БИБЛИОТЕКИ Перун, Ольяа ЛеонидоВна 1. Легализация ценежнык средсвВ или ннояо ииущесшба. приоБревеннык пресшцпныи нцжеи 1.1. Российская аосццарсввенная БиБлиовека сЫаю.гз1.х'и 2005 Педун, Ольаа ЛеонидоВна Легализация денежнык средсжВ или иного ииущесвба, приоБревенных пресвупныи пувеи ~Электронный ресурс]: Дис. ... канд. атрид. наук : 12.00.08 .-И.: РГБ„ 2005 ~Ие ФондоВ Россиискои Государсвбеннои Еиблиожеки) ГосударсвВо и праВо. Юридические науки— Чзолобное праВо — Российская Федерация— Преступления В сФере зкономики. УаолоВное праВо и крииинолоаия; уяолобно-исполнительное праВо Полный шексна: Ьййр:'/Яхане.

хе1. хи/йхае '05~0409 '050409013. рсН Текст 8оспроизбоцився по зкэеиплярц, наяоцящеицся В фон9е РГБ: Пеццн. Олма ЛеоницоВна Легализация ценежннк средсш8 или иного иицщесв6а„ дриоБревеннык пресмыкании ацжеи И. 2004 Российская аосцэарсвбенная БиБлиовека, 2005 зов ~элеквронньш шексна). МОСКОВСКИЙ ДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ имени М.В. ЛОМОНОСОВА На правах рукописи Педун Ольга Леонидовна Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем Специальность 12.00.08. — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук Научный руководитель доктор юридических наук, профессор Леонтьев Б.М.

Москва 2004 Содержание. Введение. средств и иного имущества, приобретенных преступным путем ...............10 ~ 1. Общественная опасность легализации денежных средств и иного имуще- ства, приобретенных преступным путем . 10 А. Понятие легализации преступных доходов ....10 Б. Общественно опасные последствия легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем .. ...12 ~ 2. Объект преступлений, ответственность за которые предусмотрена стать- ями 174 и 174' Уголовного Кодекса России . 26 А.Объект преступления 2б Родовой объект преступления.

....30 Видовой объект преступления.. .....34 Непосредственный объект преступления. Б. Предмет преступления. Денежные средства. Имущество. ....43 ~ 3 Объективная сторона преступлений, ответственность за которые прелу- смотрена статьями 174 и 174' Уголовного Кодекса России .. А. Объективная сторона преступления, ответственность за которое пре- дусмотрена ст. 174 УК РФ. 57 Финансовая операция.

Сделка. Объективная сторона преступления, ответственность за которое предусмотрена ст. 174 УК РФ . .71 Б. Объективная сторона преступления, ответственность за которое преду- смотрена ст. 174' УК РФ .....92 Глава 1. Уголовно-правовая характеристика составов легализации денежных В. Момент окончания составов преступления. Г. Основные способы легализации преступных доходов .. ....105 статьями 174 и 174' Уголовного кодекса РФ. 112 8 5.

Субъективная сторона преступлений, ответственность за которые пре- дусмотрена статьями 174 и 174' Уголовного кодекса РФ... ... 126 8 6. Отграничение состава преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ от состава преступления, предусмотренного ст. 174' УК РФ... ....134 ~ 7. Отграничение составов легализации преступных доходов (ст.ст. 174, 174' УК РФ) от приобретения и сбыта имущества, заведомо добытого пре- ступным путем (ст.

175 УК РФ)...... ....139 Глава 2. Международные средства борьбы с легализацией денежных .144 средств. 8 1. Международное законодательство.. .. 144 2. Правовое регулирование борьбы с легализацией денежных средств в 158 8 3. Правовое регулирование борьбы с отмыванием денег в ФРГ............ 163 8 4. Правовое регулирование борьбы с отмыванием денег в Швейцарии ..168 8 5. Оффшоры и их место в отмывании грязных денег... .178 Заключение.. 183 Приложения. .185 Список используемой литературы. 8 4.

Субъект преступлений, ответственность за которые предусмотрена В В Е Д Е Н И Е. Актуальность темы исследовании. В течение нескольких последних десятилетий в борьбе с правонарушениями появилась еще одна проблема, актуальность которой с каждым годом повышается. Это легализация преступных доходов. Данная проблема существует не только в отдельно взятом государстве, а, к сожалению, с ней сталкиваются практически все государства мира, в частности и Российская Федерация. Изначально данная проблематика не привлекала к себе столь пристального внимания.

Однако когда процессы по легализации стали «набирать обороты», то борьба с этим явлением стала не просто профессиональной задачей пра- воохранительных органов отдельного государства. Государства признали, что Ф подобное правонарушение имеет огромные масштабы и носит международный характер, для борьбы с ним надо объединять свои усилия.

Организация Объединенных Наций не осталась в стороне от решения этого вопроса. Она признала, что действия, направленные на придание легитимности имущества, приобретенного преступным путем, следует государствам в своем национальном законодательстве признать как преступление. Принимаются декларации на уровне ООН, Совета Европы, где дается оценка отмыванию грязных денег, отмечают взаимосвязь между организованной преступностью и легализацией. Разрабатываются международные нормы, которые позволяют различным государствам объединить свои усилия в борьбе с отмыванием. Для противодействия этому преступлению создаются международные организации, например РАТР.

Проблема легализации преступных доходов является актуальной и для России. Генеральной прокуратурой РФ были изучены материалы практики выявления и расследования легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Это дало основание признать сложившееся положение неудовлетворительным и позволило сделать вывод, что эта область правоприменительной деятельности значительно отличается от сферы противодействия иным экономическим преступлениям. Согласно судебной статистике, к уголовной ответственности по статье 174 УК РФ в 1998 году были привлечены 15 человек, в 1999 году количество осужденных возросло до 21 человека, а в первом полугодии 2000 г. привлечены к уголовной ответственности 65 человек.

По данным ГИЦ г. Москвы за период с 1997 по первый квартал 2002 г. было возбуждено примерно 170 уголовных дел, из них только 60 были направлены в суд. Расследование по 74 уголовным делам было приостановлено, а в отношении 28 прекращено. При этом ряд уголовных дел находились в стадии е предварительного расследования, которое длится более одного года.

За 1999 и 2000 г.г. только в тех регионах, информация из которых поступили в ГСУ Генеральной прокуратуры РФ, возбуждено несколько сотен уголовных дел по ст. 174 УК (в Новгородской области — 163 дела, в Нижегородской — 45 и т.д.). Особую тревогу вызывает то обстоятельство, что, по сообщениям прокуроров, практически все эти уголовные дела возбуждены необоснованно, а потому впоследствии прекращены; по нескольким же десяткам таких дел судами вынесены оправдательные приговоры.

Данные об очень незначительном числе обвинительных приговоров и еще не прекращенных следствием уголовных дел свидетельствуют о том, что решения о привлечении к уголовной ответственности в большинстве своем вскоре, по видимости, будут отменены. Так, в Волгоградской области в суд направлено 28 дел, где в числе прочих обвиняемым вменялась и ст. 174 УК РФ. По сообщению прокурора, обвинение по ст. 174 УК РФ во всех случаях следствием предъявлены необоснованно. Хотя по 80 М дел прокуроры выступили в суде и приговор по данным делам был вынесен и по ст.

174 УК РФ, в дальнейшем приговоры в этой части были отменены по протесту прокуратуры области.' Можно констатировать, что деятельность правоохранительных органов по борьбе с легализацией денежных средств или иного имущества малоэффективна. Для такого положения дел есть причины. Многие оправдывают следственные органы тем, что составы по отмыванию относительно новые и отсутствует практика по данной категории дел.

Действительно, рассматриваемый состав появился с принятием Уголовного кодекса Российской Федерации 1996 г. И хотя УК РФ действует уже более 7 лет, за данный период можно сделать только первоначальные выводы о применении статьи о легализации. Возникли трудности в комментарии диспозиции статьи. Данный вид преступлений имеет большой латентный характер и достаточно сложно собрать доказательную базу. Проблему легализации денежных средств или иного имущества, добытых преступным путем можно рассматривать под разным углом зрения. Так, вопросы международного сотрудничества в борьбе с отмыванием.