Вопросы/задания к экзамену: Финансовый мониторинг

Тест по теме Финансовый мониторинг (экзамен) Сдан на 90 баллов

Вопрос 1
В соответствии с каким приказом Министерства финансов Российской Федерации во всех федеральных округах Российской Федерации образованы территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу:
Выберите один ответ:
a. № 2579н от 30 декабря 2009 г.
b. № 1278н от 29 декабря 2008 г.
c. № 138 от 29 мая 2008 г.
d. № 120н от 30 декабря 2010 г.

Вопрос 2
Целью проверочных мероприятий Росфинмониторинга законодательства о ПОД/ФТ организациями и их должностными лицами, а также выявление операций, имеющих признаки связи с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма является:
Выберите один ответ:
a. налоговый контроль
b. контроль за соблюдением законодательства
c. финансовый контроль
d. бюджетный контроль

Вопрос 3
Участие ООН в международном регулировании вопросов, касающихся социального обеспечения, закреплено в:
Выберите один ответ:
a. п. 14. ст. 1 и ст. 55 Устава ООН,
b. п. 10. ст. 1 и ст. 55 Устава ООН,
c. п. 12. ст. 1 и ст. 55 Устава ООН,
d. п. 3. ст. 1 и ст. 55 Устава ООН,

Вопрос 4
Субъект первичного финансового мониторинга не обязан:
Выберите один ответ:
a. обеспечивать в своей деятельности управление рисками относительно легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и разрабатывать критерии рисков;
b. сообщать специально уполномоченному органу о финансовых операциях, которые подлежат обязательному, внутреннему финансовому мониторингу или относительно которых есть достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования;
c. встать на учет в специально уполномоченном органе как субъект первичного финансового мониторинга и в случае прекращения своей деятельности уведомить об этом Специально уполномоченный орган
d. не хранить документы относительно идентификации лиц

Вопрос 5
Понятие финансового мониторинга:
Выберите один ответ:
a. меры законности
b. меры предоставления финансовых услуг
c. совокупность мер по анализу информации о финансовых операциях
d. меры финансовых операций

Вопрос 6
обязательный финансовый мониторинг -
Выберите один ответ:
a. финансовой операции со средствами или другим имуществом
b. финансовые операции
c. совокупность мероприятий специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга по анализу информации относительно финансовых операций
d. порядок контроля и наблюдения за движением средств

Вопрос 7
Сферой финансового контроля являются:
Выберите один ответ:
a. все ответы верны
b. валютный контроль
c. валютные операции
d. практически все операции, совершаемые с использованием денег

Вопрос 8
Согласно статье 5 ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 19.10.2023) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
Выберите один ответ:
a. ломбарды, операторы финансовых платформ
b. банки, операторы связи, не имеющие права самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
c. общества взаимного страхования, банки
d. негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и формированию краткосрочных сбережений

Вопрос 9
Руководство деятельностью Федеральной службы по финансовому мониторингу осуществляет:
Выберите один ответ:
a. Правительство РФ
b. Исполнительная власть
c. Президент
d. Счетная палата

Вопрос 10
Аудиторский (независимый) финансовый контроль. В соответствии с федеральным законом «Об аудиторской деятельности»:
Выберите один ответ:
a. № 117-ФЗ от 7 августа 2001 г.
b. № 370-ФЗ от 30 ноября 2011 г.
c. № 118-ФЗ от 7 августа 2001 г.
d. № 307-ФЗ от 30 декабря 2008 г.

Вопрос 11
Контроль и надзор в финансово-бюджетной сфере осуществляет:
Выберите один ответ:
a. Федеральная служба по финансовому мониторингу
b. Счетная палата
c. Правительство
d. Президент

Вопрос 12
Не являются объектами контроля со стороны Росфинмониторинга и его территориальных органов:
Выберите один ответ:
a. ломбарды
b. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
c. физические лица
d. операторы по приему платежей

Вопрос 13
В мировой практике сложились две основные модели финансового контроля:
Выберите один ответ:
a. испанская
b. нидерландская
c. англосаксонская и французская
d. итальянская

Вопрос 14
Федеральная служба по финансовому мониторингу подотчетна:
Выберите один ответ:
a. Счетной палате
b. Сбербанку
c. Министерству образования
d. Министерству финансов Российской Федерации

Вопрос 15
Федеральная служба по финансовому мониторингу с целью реализации полномочий имеет право:
Выберите один ответ:
a. запрашивать сведения, необходимые для принятия решений по вопросам установленной сферы деятельности
b. Не обращаться в соответствующие органы государственной власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к ответственности
c. не утверждать в пределах установленной сферы деятельности методические материалы и программы проведения контрольных мероприятий
d. ходатайствовать о решении вопроса

Вопрос 16
Объектом государственного (муниципального) финансового контроля является
Выберите один ответ:
a. органы управления государственными обществами
b. главные распорядители (распорядители, получатели) бюджетных средств
c. финансовых органов министерства
d. главные советники (распорядители)

Вопрос 17
Объектом финансового контроля являются:
Выберите один ответ:
a. дебиторская задолженность
b. расходы
c. денежные, распределительные процессы при формировании и использовании финансовых ресурсов, в т. ч. в форме фондов денежных средств на всех уровнях и звеньях народного хозяйства:
d. доходы

Вопрос 18
Субъект первичного финансового мониторинга обязан:
Выберите один ответ:
a. осуществлять идентификацию и изучение клиента в случаях, установленных Законом
b. осуществлять меры, направленных на изучение содержания деятельности и финансового состояния клиента, соответствия финансовых операций клиента специфике его деятельности;
c. осуществлять углубленной идентификации
d. осуществлять первичной идентификации

Вопрос 19
Правовую основу организации и деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу составляют «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»:
Выберите один ответ:
a. Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 1263
b. Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 3000
c. Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 2000
d. Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 2300

Вопрос 20
В соответствии с каким Приказом Росфинмониторинга утверждено Положения о кадровом резерве Федеральной службы по финансовому мониторингу:
Выберите один ответ:
a. 14 апреля 2014 №136
b. 10 марта 2017 №101
c. 3 сентября 2014 №138
d. 10 апреля 2018 №104

Вопрос 21
В теории гражданского процесса процессуальная стадия определяется как совокупность последовательно совершаемых процессуальных действий, объединенных ближайшей целью выделяется:
Выберите один ответ:
a. 6 стадий
b. 4 стадии
c. 3 стадии
d. 7 стадий

Вопрос 22
Сущность финансового мониторинга:
Выберите один ответ:
a. сбор информации в целях выявления во множестве финансовых операций той, которая осуществляется для легализации доходов
b. осуществление финансовых операций
c. объект экономики
d. доход

Вопрос 23
Росфинмониторинг осуществляет свою деятельность:
Выберите один ответ:
a. нет правильного ответа
b. только через свои территориальные органы
c. непосредственно и (или) через свои территориальные органы
d. только непосредственно

Вопрос 24
Значение правового регулирования:
Выберите один ответ:
a. Процесс общественных правовый отношений
b. процесс создания правовых отношений
c. процесс целенаправленного воздействия государства на общественные отношения при помощи специальных юридических средств и методов, которые направлены на их стабилизацию и упорядочивание.
d. процесс правового механизма

Вопрос 25
Зачисление ценностей Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации в Алмазный фонд Российской Федерации производится по решению
Выберите один ответ:
a. Федерального министра Министерства финансов
b. Президента Российской Федерации
c. Председателя Правительства Российской Федерации
d. Правительства Российской Федерации

Вопрос 26
Одним из объективных свойств права как правового регулятора является:
Выберите один ответ:
a. правовая форма
b. норма права
c. формальная определенность
d. внутренняя форма права

Вопрос 27
Словосочетание «финансовый мониторинг» стало неотъемлемой частью:
Выберите один ответ:
a. экономической лексики
b. аудиторская лексика
c. юридической лексики
d. налоговой сферы

Вопрос 28
Законодательство предусматривает сколько видов финансового мониторинга:
Выберите один ответ:
a. три
b. два
c. четыре
d. один

Вопрос 29
Федеральная служба по финансовому мониторингу осуществляет:
Выберите один ответ:
a. нормативно-правовое регулирование в сфере своей компетенции
b. нормативно-правовое регулирование в налоговой сфере
c. нормативно-правовое регулирование в сфере финансирования
d. нормативно-правовое регулирование в аудиторской сфере

Вопрос 30
Местонахождение Росфинмониторинга:
Выберите один ответ:
a. Севастополь
b. Москва
c. Санкт-Петербург
d. Нижний Новгород