Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг - ответы на вопросы

Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с …… инструментами.

Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 рублей за акцию. Премия за опцион 500 рублей. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 рублей:

• 2500 рублей
• 2000 рублей
• 1500 рублей
• 2000 рублей

Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 рублей, и он продал все акции. Каков финансовый результат (прибыль или убыток) трейдера за торговую сессию?

• прибыль 200 рублей
• прибыль 100 рублей
• убыток 100 рублей
• убыток 200 рублей

Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 рублей и сроком исполнения – декабрь 2019 года. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 рублей. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то продавать акции будет:

• продавец покупателю опциона по цене 35 рублей
• продавец покупателю опциона по цене 26 рублей
• покупатель продавцу опциона по цене 35 рублей
• покупатель продавцу опциона по цене 26 рублей

Укажите правильный ответ. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов:

• отстают от темпов роста мирового фондового рынка
• близки к темпам роста мирового фондового рынка
• опережают темпы роста мирового фондового рынка
• отрицательны

Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая?

• 1150
• 1015
• 1000
• 9985

Укажите правильный ответ. Хэджеры – категория участников рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке является:

• получение сверхприбылей на колебаниях валютных курсов
• валютные интервенции
• снижение риска изменения валютного курса в неблагоприятную для них сторону

Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков:

• Служба Банка России по финансовым рынкам
• Федеральная комиссия на рынке ценных бумаг
• Федеральная служба по финансовым рынкам
• Банк России
• Министерство финансов РФ

Укажите правильный ответ. Премия по опциону – это:

• цена, которую платит покупатель опциона его продавцу
• цена исполнения опциона
• цена страйк
• цена опциона на внебиржевом рынке

Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является ….

Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а агрессивный инвестор стремится к высокой доходности, несмотря на

Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что:

• цена последовательно повышается
• цена последовательно понижается
• цена остается неизменной
• устанавливается цена отсечения

Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:
A. Фондовый рынок
B. Срочный рынок
C. Валютный рынок
D. Рынок драгоценных металлов
E. Акции, облигации, инвестиционные паи
F. Фьючерсы и опционы
G. Иностранная валюта
H. Золото, серебро с поставкой на металлические счета

Укажите правильный ответ. Федеральный закон, устанавливающий виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• Об инвестиционных фондах
• О рынке ценных бумаг
• О клиринге и клиринговой деятельности
• Об организованных торгах

Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 рублей за акцию. Премия за опцион 500 рублей. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 рублей:

• 2500 рублей
• 2000 рублей
• 1500 рублей
• 2000 рублей

Кредитный продукт – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое ...., а у кредитора – финансовый …..

Инвестор погасил 10 инвестиционных паев, стоимость пая равнялась 1500 руб., скидка 1%. Какую сумму (без учета налогообложения) получил инвестор при погашении?

• 15150
• 15000
• 14850
• 14500

Кредитный продукт – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое ...., а у кредитора – финансовый …..

Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5000 рублей. Какую сумму (с учетом налогообложения) получил инвестор при погашении?

• 4850
• 4500
• 4350
• 4000

Рыночная цена акции 150 рублей, АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 рублей на акцию. Определите дивидендную доходность акции.

• 15 %
• 10 %
• 6,67 %
• 4,25 %

Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных …. возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке.

Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся:

• рынок производных финансовых инструментов
• рынок ценных бумаг
• рынок рабочей силы
• валютный рынок

Укажите правильные ответ. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются:

• акцией
• облигацией
• банковскими сертификатами
• неэмиссииоными ценными бумагами
• производными финансовыми инструментами

Укажите правильный ответ. Федеральный закон, устанавливающий виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• Об инвестиционных фондах
• О рынке ценных бумаг
• О клиринге и клиринговой деятельности
• Об организованных торгах

Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 рублей и сроком исполнения – декабрь 2019 года. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 рублей. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то продавать акции будет:

• продавец покупателю опциона по цене 35 рублей
• продавец покупателю опциона по цене 26 рублей
• покупатель продавцу опциона по цене 35 рублей
• покупатель продавцу опциона по цене 26 рублей

Укажите правильный ответ. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть:

• только организованным
• только неорганизованным
• организованным или неорганизованным
• только стихийным

Определите текущую доходность облигации с купонной ставкой 5 % годовых и рыночной ценой 90% от номинальной стоимости.

• 3, 24 %
• 5, 56 %
• 7, 75 %
• 15 %

Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Какую сумму заплатил трейдер брокеру?

• 150 рублей
• 15 рублей
• 1,5 рубля
• 0, 15 рубля

Сделка, совершаемая с использованием денежных средств иили ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту сделка

Укажите правильный ответ. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть:

• только организованным
• только неорганизованным
• организованным или неорганизованным
• только стихийным

Установите соответствие между видом деятельности и требованием к собственным средствам профессионального участника:

• A. Спецдепозитарий
• B. Регистратор
• C. Расчетный депозитарий
• D. 80 000 000
• E. 100 000 000
• F. 250 000 000

Выберите несколько правильных ответов. Укажите инфраструктурные организации рынка ценных бумаг:

• фондовые биржи
• брокеры
• депозитарии
• рейтинговые агентства

Определите текущую доходность облигации с купонной ставкой 5 % годовых и рыночной ценой 90% от номинальной стоимости.

• 3, 24 %
• 5, 56 %
• 7, 75 %
• 15 %

Расчетный депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение операций по счетам … при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на РЦБ

Вставьте пропущенные слова. Инвестиционная компания предлагает клиентам электронный документооборот. Инвесторы смогут получать и подписывать своей …… … отчеты, что позволит свести к минимуму "технические" визиты в офис компании.

Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с …… инструментами.

Установите соответствие понятий и определений:

• A. Консервативная стратегия
• B. Агрессивная стратегия
• C. Умеренная стратегия
• D. Непрофессиональная стратегия
• E. Низкий риск и невысокая доходность
• F. Высокий риск и высокая доходность
• G. Умеренный риск и средняя доходность
• H. Высокий риск и низкая доходность

Установите соответствие между термином и определением:

• A. Рыночная заявка
• B. Лимитная заявка
• C. Тэйк-профит и стоп-лимит
• D. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по лучшей в данный момент времени цене на рынке.
• E. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по цене, «не худшей», чем заявленная.
• F. Условная заявка, ограничивает убыток и фиксирует прибыль

Установите соответствие между термином и его определением:

• A. Добросовестный участник клиринга
• B. Клиринг с полным обеспечением
• C. Клиринговый центр МосБиржи
• D. Участник клиринга, не имеющий неисполненных обязательств
• E. Клиринг по сделке, условием заключения которой является наличие ценных бумаг / денежных средств участника клиринга в размере, необходимом для исполнения обязательств по сделке в полном объеме.
• F. НКО «Национальный Клиринговый Центр», действующий на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности

Установите соответствие между термином и его определением:

• A. Депозитарий
• B. Депонент
• C. Расчетный депозитарий
• D. Клиентский (кастодиальный) депозитарий
• E. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги
• F. Клиент депозитария, заключивший договор о счете депо
• G. Депозитарий, который обслуживает организованный рынок ценных бумаг (фондовую биржу) H. Депозитарий, клиентами которого являются инвесторы, которым предоставляется персонифицированный набор услуг

Установите соответствие между термином и его определением:

• A. Брокерская деятельность
• B. Дилерская деятельность
• C. Деятельностью по управлению ценными бумагами
• D. Деятельность по ведению реестра
• E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
• F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
• G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
• H. сбор, обработка, хранение и предоставление данных из реестра владельцев ценных бумаг

Установите соответствие между термином и его определением:

• A. Брокерская деятельность
• B. Дилерская деятельность
• C. Деятельностью по управлению ценными бумагами
• D. Депозитарная деятельность
• E. Б. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
• F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
• G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
• H. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг

Установите соответствие между терминами и определениями:

• A. Финансовое регулирование
• B. Профессиональные участники РЦБ
• C. Саморегулируемые организации
• D. Система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
• E. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг».
• F. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка

Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:

• A. Фондовый рынок
• B. Срочный рынок
• C. Валютный рынок
• D. Рынок драгоценных металлов
• E. Акции, облигации, инвестиционные паи
• F. Фьючерсы и опционы
• G. Иностранная валюта
• H. Золото, серебро с поставкой на металлические счета

Установите историческую последовательность развития государственного регулирования рынка ценных бумаг:

• 1 Федеральная комиссия по РЦБ (ФКЦБ)
• 2 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)
• 3 Банк России – мегарегулятор финансовых рынков

Укажите, является или не является обязанностью регистратора:

• A. Является обязанностью регистратора
• B. Не является обязанностью регистратора
• C. Открытие владельцу ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра
• D. Информирование владельца по его требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав
• E. Предоставления всем зарегистрированным лицам данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг
• F. Предоставление зарегистрированному лицу по его требованию выписки из реестра по его лицевому счету

Выберите несколько правильных ответов. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам относятся:

• Российская торговая система (РТС)
• Московская биржа
• Санкт-Петербургская биржа
• Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа
• Электронная биржа НАСДАК

Укажите, какие утверждения являются истинными, а какие – ложными:

• A. Истинное утверждение
• B. Ложное утверждение
• C. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах клиента
• D. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах управляющей компании
• E. Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.
• F. Передача имущества в доверительное управление влечет переход права собственности на него к управляющей компании.

В доверительном управлении используются следующие стратегии: агрессивная, умеренная, …

Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности соответствуют закону "О рынке ценных бумаг", а какие – не соответствуют:

• A. Соответствует
• B. Не соответствует
• C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
• D. Не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру
• E. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
• F. Условия договора комиссии должны определять уровень доходности от инвестирования хранимых денежных средств и обязанности брокера по его обеспечению

Укажите, какие виды деятельности, согласно закону «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными видами деятельности на РЦБ:

• A. Профессиональный вид деятельности на РЦБ
• B. Не является профессиональным видом деятельности на РЦБ
• C. Дилерская деятельность на РЦБ
• D. Дилерская деятельность на автомобильном рынке
• E. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
• F. Открытие и ведение счетов депо

Укажите правильный ответ. Хэджеры – категория участников рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке является:

• получение сверхприбылей на колебаниях валютных курсов
• валютные интервенции
• снижение риска изменения валютного курса в неблагоприятную для них сторону

Укажите правильный ответ. Функция брокера:

• осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за счет клиента
• осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет
• ведение реестра владельцев ценных бумаг
• хранение сертификатов ценных бумаг

Укажите правильный ответ. Премия по опциону – это:

• цена, которую платит покупатель опциона его продавцу
• цена исполнения опциона
• цена страйк
• цена опциона на внебиржевом рынке

Укажите правильный ответ. Листинг – это:

• Подготовка проспекта эмиссии
• Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
• Регистрация проспекта эмиссии
• Процедура исключения ценных бумаг из котировальных листов

Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков:

• Служба Банка России по финансовым рынкам
• Федеральная комиссия на рынке ценных бумаг
• Федеральная служба по финансовым рынкам
• Банк России
• Министерство финансов РФ

Укажите правильный ответ. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

• совершение сделок с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведет регистратор
• сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг
• осуществление расчетов по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок

Укажите правильный ответ. Деятельность форекс-дилера:

• можно совмещать с любыми другими видами профессиональной деятельности
• можно совмещать только с деятельностью по ведению реестра
• можно совмещать только с брокерской деятельностью
• нельзя совмещать с другими видами профессиональной деятельности

Укажите правильный ответ. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества осуществлять сделки с акциями этого акционерного общества:

• Вправе в любом случае
• Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра
• Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение
• Не вправе

Укажите правильный ответ. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов:

• отстают от темпов роста мирового фондового рынка
• близки к темпам роста мирового фондового рынка
• опережают темпы роста мирового фондового рынка
• отрицательны

Укажите правильный ответ. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:

• приоритетному исполнению во всех случаях
• исполнению в порядке поступления
• исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором
• исполнению после дилерских сделок

Укажите правильный ответ. В интернет-трейдинге на РЦБ:

• клиент брокера не может использовать торговых роботов
• клиент брокера может использовать торговых роботов
• торговых роботов может использовать только дилер
• в интернет-трейдинге на РЦБ торговые роботы не применяются

Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что:

• цена последовательно повышается
• цена последовательно понижается
• цена остается неизменной
• устанавливается цена отсечения

Укажите правильный ответ. На графике котировок акции верхний уровень цен, преодолеть который в данный момент цены не могут, называется:

• уровень поддержки
• исторический максимум
• уровень сопротивления
• исторический минимум

Укажите правильный ответ.

• депозитарная деятельность - сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг
• депозитарная деятельность - совершение сделок с ценными бумагами эмитента
• депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги
• депозитарная деятельность – осуществление расчетов по результатам сделок с ценными бумагами

Укажите правильные ответы. Клиринговая организация фондовой биржи:

• является центральным контрагентом
• является покупателем для продавцов ценных бумаг и продавцом для покупателей ценных бумаг
• не взимает плату за оказание клиринговых услуг
• оказывает клиринговые услуги участникам клиринга

Укажите правильные ответы. Клиринговый центр биржи может осуществлять клиринг:

• с частичным обеспечением
• с полным обеспечением
• без предварительного обеспечения
• на бирже не осуществляется клиринг

Укажите последовательность процедуры прохождения заявки на покупку акций, сформированной клиентом брокера:

• 1 клиентский терминал
• 2 сервер брокера
• 3 интернет-шлюз биржи

Укажите неправильные ответы. Брокер обязан гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования денежных средств:

• да, если брокер действует по договору комиссии
• да, если брокер действует по договору поручения
• да в любом случае
• нет в любом случае

Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Какую сумму заплатил трейдер брокеру?

• 150 рублей
• 15 рублей
• 1,5 рубля
• 0, 15 рубля

Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая?

• 1150
• 1015
• 1000
• 9985

Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту – ......... сделка

Рыночная цена акции 150 рублей, АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 рублей на акцию. Определите дивидендную доходность акции.

• 15 %
• 10 %
• 6,67 %
• 4,25 %

Регистратором может быть … участник рынка ценных бумаг, имеющий … на осуществление деятельности по ведению реестра.

Рассчитайте плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга совершил за месяц 1 сделку объемом 1 000 000 руб. Постоянная часть, согласно тарифному плану, вне зависимости от факта заключения сделки, составляет 10625 руб. в месяц, а плата от объема сделки составляет 0,004 %.

• 10305 руб.
• 10585 руб.
• 10625 руб.
• 10665 руб.

Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

• 1 Обыкновенные акции.
• 2 Привилегированные акции;
• 3 Облигации, не обеспеченные залогом;
• 4 Облигации, обеспеченные залогом;

Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является ….

Плата за обслуживание счета депо для юридических лиц составляет 300 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 10000 акций ПАО «Зима», а в декабре продал 5000 акций ПАО «Зима».

• 300 руб.
• 900 руб.
• 600 руб.
• 3600 руб.

Плата за обслуживание счета депо для физических лиц составляет 150 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 100 акций ПАО «Зима», в сентябре продал 50 акций ПАО «Зима», а в декабре продал оставшиеся 50 акций:

• 150 рублей
• 300 рублей
• 450 рублей
• 1800 рублей

Укажите, какие функции выполняет депозитарий:

• A. Является функцией депозитария
• B. Не является функцией депозитария
• C. Хранение сертификатов ценных бумаг
• D. Открытие и ведение лицевых счетов владельцев ценных бумаг
• E. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
• F. Открытие и ведение счетов депо

Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5000 рублей. Какую сумму (с учетом налогообложения) получил инвестор при погашении?

• 4850
• 4500
• 4350
• 4000

Определите, кому оказывает услугу регистратор: эмитенту или акционеру:

• A. Эмитенту
• B. Акционеру
• C. Предоставление списка владельцев ценных бумаг;
• D. Открытие лицевого счета физическому лицу
• E. Открытие лицевого счета юридическому лицу
• F. правка о ценных бумагах на казначейском счете эмитента;

Определите, какая лицензия необходима:

• A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
• B. Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра
• C. Лицензия клиринговой организации
• D. Брокер
• E. Дилер
• F. Клиринговая организация
• G. Регистратор

Определите, данная программа для торговли на бирже или для технического анализа РЦБ:

• A. Программа для торговли
• B. Программа для технического анализа
• C. Quik
• D. FinamTrade
• E. MetaStock

Определите размер вознаграждения регистратора, если он предоставил эмитенту список владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включающий 120 лиц (стоимость услуги: 50 руб. за информацию об одном лице, но не менее 2000 рублей за список):

• 2000 руб.
• 4000 руб.
• 6000 руб.
• 8000 руб.

НКО НКЦ АО осуществляет клиринговую деятельность, включая функции центрального… на фондовом рынке Московской Биржи.

Клиент брокера в течение 1 дня использует сервис «Автоследование», позволяющий автоматически в реальном времени повторять сделки успешных трейдеров. СЧА клиента 500 000 руб. Плата составляет 1% годовых от СЧА из расчета 365 дней в году. Определите сумму, которую клиент заплатит брокеру за услугу.

• 5000 руб.
• 150 руб.
• 13,7 руб.
• 0 руб.

Кассовые (наличные) операции, которые осуществляются доверительным управляющим в течение двух рабочих дней – это:

• форвардные сделки
• фьючерсные сделки
• сделки СПОТ
• сделки СВОП

Используя данные таблицы, рассчитайте, сколько клиент платит брокеру, если он использует в течение года торговые программы Quik и iQuik:

• 8400 руб.
• 4200 руб.
• 2100 руб.
• 0 руб.

Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а агрессивный инвестор стремится к высокой доходности, несмотря на

Тарифный план 1 10 625 руб. в месяц Вознаграждение за клиринг по сделкам с ценными бумагами 0,004 % от объема сделки Предоставление участнику клиринга по запросу копии отчета по итогам клиринга 100 руб.

• 10825 руб.
• 10725 руб.
• 10625 руб.
• 0 руб.

Инвестор погасил 10 инвестиционных паев, стоимость пая равнялась 1500 руб., скидка 1%. Какую сумму (без учета налогообложения) получил инвестор при погашении?

• 15150
• 15000
• 14850
• 14500

Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных …. возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке.

Доверительный управляющий взимает плату за управление: 1 % от стоимости активов и вознаграждение 5% от дохода клиента. Стоимость активов – 10 млн. рублей, доход клиента – 100 000 рублей. Определите доход доверительного управляющего.

• 100 000
• 105 000
• 110 000
• 115 000

Доверительный управляющий взимает вознаграждение 10% от дохода клиента. Определите доход доверительного управляющего, если доход клиента – 500 000 рублей.

• 5 000
• 10 000
• 50 000
• 100 000

Выберите несколько правильных ответов. Подать заявку на покупку ценных бумаг можно:

• через специальную программу, установленную на компьютере
• из специального приложения мобильного устройства
• позвонив брокеру
• для этого обязательно нужно прийти на фондовую биржу

Выберите несколько правильных ответов. Общерыночные функции рынка ценных бумаг:

• ценообразующая
• информационная
• регулирующая
• хеджирования

Выберите несколько правильных ответов. Нормативно-правовые документы, регулирующие рынок ценных бумаг в Российской Федерации:

• Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
• Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»
• Федеральный закон от 27.12.2002 N 184-ФЗ "О техническом регулировании"
• Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Выберите несколько правильных ответов. Назовите виды аукционов:

• английский
• австралийский
• голландский
• непрерывный

Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся:

• рынок производных финансовых инструментов
• рынок ценных бумаг
• рынок рабочей силы
• валютный рынок