Спрос, несовершенная конкуренция и нтернационализация компаний внутриотраслевой обмен
ЛЕКЦИЯ 6
Спрос, несовершенная конкуренция и нтернационализация компаний внутриотраслевой обмен
Правильность традиционных моделей международного обмена была поставлена под сомнение из-за большого объема внутриотраслевой торговли между индустриальными странами. Действительно, взаимный обмен между ними осуществлялся, прежде всего, по товарам, относящимся к одинаковым отраслям, и в меньшей степени по продукции разных секторов, в которых условия предложения (факторы производства и технология) являлись главным, определяющим фактором обмена.
Измерение внутриотраслевого обмена. Внутриотраслевой обмен обычно определяется как перекрестная торговля сопоставимыми объемами импорта и экспорта товаров, относящихся к одной отрасли.
Практика внутриотраслевой торговли. На практике внутриотраслевая торговля крайне разнообразна, но имеет главную черту — доля внутриотраслевого обмена в общем товарообмене растет. Анализ внешней торговли развитых стран показывает устойчивую тенденцию к росту доли внутриотраслевой торговли, которая уже достигла 50% общего объема торговли внутри этой группы стран.
В статистике отрасли разграничивают на основе типовой классификации международной торговли — международной номенклатуры . Эта номенклатура подразделяется по уровням детализации. Например, в секторе промышленных товаров уровни 3 и 5 включают соответственно 30 и 940 наименований товаров. Учет более детального статистического деления на уровне 5 несколько снижает уровень оценки доли внутриотраслевой торговли.
МЕХАНИЗМ ВНУТРИОТРАСЛЕВОЙ ТОРГОВЛИ
Эмпирические исследования внутриотраслевой торговли способствовали обновлению теоретического подхода к международному обмену, которое характеризуется тремя стадиями: 1) формирование предпосылок обновления, переход от рассмотрения аспектов предложения к аспектам спроса; 2) развитие и углубление теоретических моделей несовершенной конкуренции; 3) стремление учитывать отдельные аспекты предложения и сравнительных преимуществ.
Рекомендуемые материалы
Теория представительного спроса Линдера. Попытку разработать новый подход предпринял С. Линдер в 1961 г. Он положил в основу анализа объем обмена однородными товарами между странами с сопоставимым уровнем развития, поставив под сомнение теорию Хекшера — Олина. Его теория базировалась на трех принципах:
1) условия производства зависят от условий спроса. Эффективность производства тем выше, чем больше спрос;
2) условия отечественного производства зависят преимущественно от внутреннего спроса, который является опорой производства и необходимым, но недостаточным условием, чтобы товар можно было экспортировать;
3) внешний рынок — это всего лишь продолжение внутреннего рынка, а международный обмен — только продолжение межрегионального.
На основе этих положений Линдер сделал следующий вывод: чем страны ближе друг к другу по уровню развития, тем в большей мере «спектр экспорта идентичен спектру импорта или входит в него». Обмен между примерно одинаковыми по уровню развития странами осуществляется, прежде всего, по однородным и взаимозаменяемым товарам.
Близость стран по уровню развития предполагает сопоставимость качества их товаров. По мнению Линдера, «бесконечное многообразие товаров делает возможным успешную торговлю товаром, который в принципе считается одним и тем же». Во взаимной торговле одинаковыми товарами Линдер видел доказательство неверности модели Хекшера — Олина. Он считал, что эта модель могла объяснить торговлю лишь между совершенно разными по уровню развития странами, например развивающимися и развитыми.
Изначально Линдер пытался объяснить структуру обмена, но в конце концов он достиг иной цели. Ему в гораздо большей степени удалось объяснение механизма перекрестного обмена между примерно одинаково развитыми странами, чем объяснение характера обмениваемых товаров и особенностей их производства. Естественно, чем ближе страны друг к другу географически и экономически, тем активнее будут развиваться торговые связи между ними. Но это всего лишь объяснение объема торговли, а не ее характера. При всех недостатках теории Линдера она все же оказала известное воздействие на новые теоретические течения, развивавшие подход к анализу на основе рассмотрения несовершенной конкуренции.
Несовершенная конкуренция и внутриотраслевой обмен. В анализе несовершенной конкуренции можно выделить два основных теоретических течения. Первое из них основывается на изучении олиго-полистической конкуренции, при которой немногие продавцы противостоят многочисленным покупателям и осуществляется обмен однородными товарами. Второе — на анализе монополистической конкуренции, которая предполагает наличие на рынке многих продавцов и покупателей различных товаров, стремящихся захватить наибольшую часть рынка, и международный обмен дифференцированными товарами.
Согласно теории олигополистической конкуренции, внутриотраслевая торговля выступает как результат обмена однородными товарами. В частности, в теории, предложенной в 1983 г. Дж. Брандером и П. Крюгманом, используется модель с одним товаром и двумя производителями. Две фирмы разных стран выпускают аналогичный товар. Каждая фирма занимает часть рынка в стране-партнере. Равновесие в модели устанавливается, если каждая из фирм захватит половину рынка другой страны. В таких условиях будет достигнут идеальный вариант внутриотраслевой торговли.
Монополистическая конкуренция предполагает, что внутриотраслевая торговля представляет собой обмен дифференцированными товарами. Например, американские или французские автомобили отличаются от немецких или итальянских автомобилей того же класса. Дифференциация товаров позволяет потребителям удовлетворять индивидуальный спрос. Таким образом, дифференциация товаров порождает международную торговлю.
ЭКЛЕКТИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ ГРУБЕЛЯ-ЛЛОЙДА
В 1975 г. Грубель и Ллойд развили теоретический подход, который можно назвать эклектическим, поскольку он основывается на синтезе большого числа объяснений механизма внутриотраслевой торговли. По их мнению, механизм внутриотраслевой торговли имеет особенности в зависимости от характера обмениваемых товаров, которые могут являться однородными, дифференцированными, технологическими и составными.
Обмен однородными товарами. Грубель и Ллойд отмечали, что однородные товары можно подразделить на три группы: 1) по месту производства (международные транспортные издержки могут быть ниже межрегиональных, и тогда получает развитие внутриотраслевая приграничная торговля); 2) по времени их экономического использования (в частности, внутриотраслевой обмен может быть сезонным, например, импорт клубники зимой и экспорт ее летом); 3) по упаковке (один и тот же товар может быть по-разному упакован в зависимости от фирмы-производителя). Внутриотраслевая торговля двумя первыми группами товаров, по мнению Грубели и Ллойда, может быть объяснена различием в обеспеченности стран факторами производства в соответствии с теорией Хекшера— Олина, а для третьей группы — монополистической конкуренцией.
Обмен дифференцированными товарами. Грубель и Ллойд выделяли три группы дифференцированных товаров: 1) товары, различные по составляющим, но взаимозаменяемые по применению (например, дерево или сталь в производстве мебели, нейлон и шерсть в производстве одежды); 2) товары, сходные по составляющим, но различные по применению (например, нефтепродукты); 3) товары, сходные по составляющим и взаимозаменяемые по применению (например, различные марки сигарет). Обмен первой группы товаров объясняется разной обеспеченностью стран факторами производства. Вторая группа товаров неоднородна. Это, прежде всего, товары, выпускаемые производственными цепями, когда производство одного товара влечет за собой выпуск другого, причем в определенной пропорции. Кроме того, к этой группе относятся товары, производство которых позволяет получать экономию на масштабе и сокращать издержки на единицу продукции при увеличении объема производства. Наконец, третья группа товаров связана с обменом, основанным на дифференциации качества и стиля, и частично относится к области монополистической конкуренции между фирмами.
Обмен технологическими и составными товарами. В этом случае на внутриотраслевую торговлю влияют изобретательство и различия в технологиях. Обмен технологическими товарами может возникнуть, когда в стране—импортере товара организуется производство товара-заменителя. В связи с этим импорт постепенно сократится и начнется экспорт нового товара. Так как оба товара относятся к одной отрасли, через определенный период времени, связанный с технологической динамикой сравнительных преимуществ, возникнет перекрестный торговый обмен этими двумя товарами. Обмен составными товарами основан на разделении процесса производства товара, что позволяет развивать международный экспорт и реимпорт, связанный с зарубежной сборкой, производством деталей, складированием и другими операциями. Все это расширяет внутриотраслевой обмен и часто объясняется сравнительными преимуществами в обеспеченности стран факторами производства.
Изучение внутриотраслевого обмена дало новый импульс развитию теории международной торговли. Теория сравнительных преимуществ претерпела известную эволюцию, связанную с необходимостью учета технологий, квалификации персонала и условий несовершенной конкуренции.
СПЕЦИФИЧЕСКИЕ ПРЕИМУЩЕСТВА
И ИНТЕРНАЦИОНАЛИЗАЦИЯ КОМПАНИЙ
Традиционный анализ интернационализации компаний. Это теоретическое течение возникло в 1950-е годы. Первая попытка объяснить явление интернационализации компаний основывалось на отказе от старой теории международной торговли. Эта теория базировалась на моделях, в которых в качестве основных предпосылок рассматривались чистая конкуренция и неподвижность факторов производства в международном масштабе. Но интернационализация крупных предприятий проходила в условиях несовершенной, олигополистической конкуренции и перевода факторов производства (в частности, капиталов) за рубеж.
Традиционный анализ интернационализации компаний включает три основных направления: 1) анализ несовершенной конкуренции; 2) анализ организации предприятия; 3) анализ сравнительных преимуществ. Первые исследования концентрировались на анализе несовершенной конкуренции и олигополии как ведущих факторов интернационализации компаний. В дальнейшем интернационализация начала восприниматься как естественный процесс международного расширения сети компаний, причем организация предприятия по своему значению обошла факторы межфирменной конкуренции. И, наконец, произошел возврат к ряду элементов теории международной торговли: отдельные исследователи ставят динамику зарубежных инвестиций в зависимость от изменений сравнительных преимуществ.
Понятие и виды специфических преимуществ. Для исследователей вопросом первостепенной важности стало то, как фирма, внедряющаяся на рынок других стран и несущая из-за этого издержки делокализации (т. е. рассредоточения, дробления производства), может сохранять конкурентоспособность по сравнению с местными предприятиями. Пытаясь разрешить эту проблему, С. Химер в 1968 г. ввел понятие специфических преимуществ. По его мнению, многонациональная компания (МЯК) должна обладать специфическими преимуществами, которые позволили бы ей получить прибыль, превышающую издержки внедрения на рынок другой страны, и сохранить на нем конкурентоспособность.
•Специфические преимущества могут быть абсолютными (например, обладание технологией, не известной конкурентам) или относительными (перед местными фирмами, например, широкий доступ на международные рынки, экономия на масштабе).
Специфические преимущества, прежде всего, связаны с несовершенством рынков, чем может воспользоваться компания, осуществляющая экспансию. Они могут достигаться за счет:
1) несовершенства рынка дифференцированных товаров, где МНК может, например, сыграть на сложившемся имидже своей марки, поддержанном мощной рекламой;
Вместе с этой лекцией читают "Бронхопневмония".
2) несовершенства рынков факторов производства, где МНК „ может обладать технологическим преимуществом или получить неограниченный доступ к местному капиталу, сырью или квалифицированной рабочей силе;
3) экономии на масштабе, которую МНК может получить путем наращивания производства;
4) правительственной политики поощрения деятельности МНК.
Барьеры для выхода на рынок. Это издержки, которые предприятие должно понести для внедрения в отрасль. Данные барьеры создаются фирмами, уже действующими в отрасли и стремящимися ограничить приток новых конкурентов. Это необходимый размер капитала, расходы на исследования и рекламу, необходимость расширения гаммы товаров и т. д. Если в отрасли существуют группы относительно однородных компаний (мелкие, средние и крупные фирмы), то также могут возникать барьеры внутренней мобильности — перехода фирмы из одной группы в другую.
Использование специфических преимуществ. Эмпирические исследования международных компаний (МНК) американского происхождения показали, что размеры предприятия играют ведущую роль в обеспечении специфических преимуществ. По результатам других исследований помимо размеров предприятия существуют еще два основных определяющих фактора — технологии и дифференциация товаров.
Условие, необходимое для внедрения на зарубежный рынок, состоит в следующем: чтобы перенести производство, фирма должна иметь хотя бы одно преимущество по сравнению с местными предприятиями. Но хотя это условие обязательно, его недостаточно, чтобы объяснить, почему фирма испытывает потребность обосноваться за рубежом, а не использовать свои преимущества с помощью экспорта. Одни и те же факторы объясняют целесообразность интернационализации и экспорта, а именно: технологии, издержки, дифференциация, олигополия. Анализ конкуренции в условиях олигополии в известной мере помогает ответить на этот вопрос. Концепция специфических преимуществ была впервые использована при олигополистической конкуренции между промышленными компаниями. Реакцией на изменение условий конкуренции и стала интернационализация компаний.