Строение мировой экономики
2 строение мировой экономики
2.1 Понятие товара. Торгуемые и неторгуемые товары
Предметом приложения сил спроса и предложения в мировом масштабе является товар. Его понятие трактуется достаточно широко, как вся совокупность материальных и нематериальных предметов, предлагаемых для продажи. В более узком смысле товар является исходной категорией товарного производства, которое пришло на смену натуральному хозяйству и характеризуется производством товара не только и не столько для потребления, сколько на продажу.
Товар – это предмет (продукт, результат производственной деятельности), удовлетворяющий какую-либо общественную потребность и произведенный для обмена, то есть обладающий ценность, которая устанавливается в процессе его обмена на другие товары.
В теории международной экономики товар важен не как продукт производства, а как объект спроса и предложения. Поскольку основным предметом изучения является сфера международного общения и ее обратное влияние на процесс производства, товар рассматривается, прежде всего, с точки зрения обращения и частичного потребления. Товар является таковым только тогда, когда он кому-то нужен и когда на него направлены две основные силы рыночной экономики – спрос и предложение, то есть его хотят обменять на другой товар, более того, хотя бы одна из этих сил действует из-за рубежа. Если хотя бы один из этих компонентов не действует, то товар становится простой вещью и не является предметом изучения мировой экономики.
С точки зрения международного перемещения (мобильности) все товары в мировой экономической теории делятся на торгуемые и неторгуемые.
Торгуемые товары – товары, которые могут передвигаться между различными странами.
Неторгуемые товары – товары, которые потребляются в той же стране, где и произведены и не перемещаются между странами.
Допустим, что некоторая страна несколько лет брала зарубежные займы, срок оплаты которых наступил. Чтобы платить по долгам, правительство увеличивает налоги, в результате чего падает потребление, но если производитель выпускает торгуемый товар, то, уловив падение внутреннего спроса, он может переориентировать часть своего производства для продажи за рубеж. Однако если производится неторгуемый товар, то такой альтернативы у производителя нет. Он несет убытки, разоряется и в итоге переходит в другую отрасль, спрос на продукцию которой выше. Наличие в экономике неторгуемых товаров приводит к тому, что любое изменение экономической политики, любая сколь-нибудь существенная реформа приводит к существенным социальным проблемам.
Тем самым главные различия между торгуемыми и неторгуемыми товарами заключаются в следующем:
· Цены на торгуемые товары определяются соотношением спроса и предложения на мировом рынке и находятся под влиянием спроса и предложения на них и внутри страны, и за рубежом. Цены на неторгуемые товары определяются соотношением спроса и предложения на внутреннем рынке. Колебания цен на такие товары в других странах не имеют значения.
Рекомендуемые материалы
· Поддержание баланса внутреннего спроса и предложения на торгуемые товары не так важно, как для неторгуемых товаров, поскольку недостаток внутреннего спроса может всегда быть компенсирован увеличением спроса из-за рубежа, а недостаток внутреннего предложения – увеличением поставок иностранных товаров. Для неторгуемых товаров поддержание внутреннего баланса спроса и предложения критически важно. При его нарушении возникают сложные социально-экономические диспропорции.
· Динамика и зачастую уровень внутренних цен на торгуемые товары следуют за динамикой и уровнем цен в других странах. Внутренние цены на неторгуемые товары могут существенно отличаться от цен других стран, а изменение может не приводить к изменению зарубежных цен на такие же товары.
Наиболее типичным примером неторгуемых товаров являются услуги. Клиентура таких заведений, как парикмахерские, химчистки, прачечные, как правило, живет неподалеку. Приезжать из-за рубежа, чтобы почистить костюм или сделать прическу, смысла не имеет.
Является товар торгуемым или нет, зависит также от транспортных издержек на его перемещение за рубеж и торговых барьеров, существующих на этом пути. Если цена товара на единицу веса высока, то практически всегда этот товар является торгуемым.
Разумеется, все границы между торгуемыми и неторгуемыми товарами весьма условны. Чаще всего используется деление, основанное на Стандартизированной промышленной классификации, принятой ООН и признаваемой в большинстве стран мира. В соответствии с ней все существующие товары и услуги (которые тоже считаются товаром) делятся на девять больших групп (табл. 1.1.).
Таблица 1.1 - Торгуемые и неторгуемые товары
Группа товаров | Тип товара |
Сельское и лесное хозяйство, охота и рыболовство Добывающая промышленность Обрабатывающая промышленность | Торгуемые |
Коммунальные услуги и строительство Оптовая и розничная торговля, рестораны и гостиницы Транспортировка, хранение, связь, финансовое посредничество Образование, здравоохранение и общественные работы Прочие коммунальные, социальные и личные услуги | Неторгуемые |
2.2 Международное разделение факторов производства
Подходы к трактовке того, что считать фактором производства, весьма разнообразны. Однако в целом в экономической науке сложился консенсус относительно самого понятия факторов производства.
Факторы производства – это ресурсы, которые необходимо затратить, чтобы произвести товар.
Такими факторами производства являются труд и технология (человеческие ресурсы), земля и капитал (имущественные ресурсы). Для целей курса мировой экономики целесообразно дать следующие определения факторов производства.
Труд – физическая и умственная деятельность человека, направленная на достижение полезного результата.
Технология – научные методы достижения практических целей, включая предпринимательские способности.
Земля – все ресурсы, которые предоставила природа в распоряжение человека для его производственной деятельности (земля, воздух, полезные ископаемые, водные и лесные ресурсы).
Капитал – это накопленный запас средств в производительной, товарной и денежной формах, необходимых для создания материальных благ.
Каждый из факторов производства имеет свою цену. Ценой труда является заработная плата, технологии – лицензионный или патентный платеж, земли – земельная рента, капитала – банковский процент. Цена фактора производства отражает баланс спроса и предложения на него как в рамках отдельного государства, так и во взаимоотношениях государств друг с другом. Поскольку государства современного мира в разной мере наделены отдельными факторами производства, то цены на них будут различны. Не требует особого доказательства положение о том, что цена земли в России будет относительно низкой, а в Голландии – относительно высокой, цена руда в Китае – относительно низкой, а в Германии – относительно высокой, цена капитала в США – относительно низкой, а в Польше – относительно высокой, цена технологии в Японии – относительно низкой, а на Тайване – относительно высокой. В силу этого положения разделение факторов производства между государствами становится насущной проблемой мировой экономики.
Международное разделение труда
Мировой рынок как целостность оформился к началу XX века. До машинной стадии международное разделение труда базировалось на своей естественной основе – различия природно-климатических условий страны, географическом положении, ресурсах и энергии. Поэтому и экономические отношения стран в основном были сконцентрированы на обмене продуктами, которые не производились в данной стране.
С утверждением крупной машинной индустрии углубляется дифференциация производства, развивается специализация и кооперация, выходящая за национальные границы. Связь с естественной основой проявляется в зависимости промышленного производства передовых стран от поставок ископаемого или сельскохозяйственного сырья из тех регионов мира, где для этого есть достаточные условия. Кроме того, индустриально развитые страны проявляют растущий спрос на сельскохозяйственную продукцию извне, так как значительная часть населения собственной страны отвлекается от занятия сельским хозяйством и пополняет рынок труда для промышленного производства, сосредоточенного в городах. Таким образом, устанавливается устойчивый товарный обмен между странами, производящими промышленную продукцию, и государствами, поставляющими сырьевые ресурсы.
Конкурентная борьба активизирует производителей в поиске наиболее экономичных технологий, снижающих затраты сырья и энергоносителей. Предпринимаются многообразные действия по ограничению затрат на оплату труда работников, в том числе и за счет привлечения дешевой рабочей силы из-за рубежа. Усиливается эмиграция рабочей силы, налаживается производство более дешевых искусственных заменителей сырья.
Центр мирохозяйственных связей перемещается из сферы обращения в сферу производства, закладывается объективная основа для движения капиталов. Данные тенденции не могли не отразиться на мировом товарообороте. Так, объем промышленных изделий в структуре поставок начинает преобладать над сырьевыми товарами, включая продовольствие и топливо.
Индустриализация сельского хозяйства развитых стран усилила их обеспеченность продуктами питания. Поставки сельскохозяйственной продукции из стран, традиционно специализировавшихся на производстве данного вида благ, стали сокращаться. Одновременно ограничивалось потребление натуральных сырьевых товаров, поставляемых из экономических слабо развитых стран. Возросшие капиталовложения требовали увеличения импорта оборудования, что и обусловило потребность в инвестициях. Возросла торговля товарами длительного пользования и новыми видами промышленной продукции, связанными с достижениями НТР. Увеличению удельного веса готовых изделий в международной торговле способствовал опережающий рост цен на сырье и продовольствие по сравнению с ценами промышленных товаров. Произошло расширение торговли между развитыми странами продукцией отраслей тяжелой промышленности и информационных технологий.
Таким образом, международное разделение труда постепенно охватило все структурные элементы общественного разделения труда; обмен, осуществляемый на международном уровне, способствовал и сам явился результатом углубления разделения труда между крупными сферами экономики – промышленностью и сельским хозяйством, между отраслями этих сфер, усилил предметную, технологическую и подетальную специализацию.
Сегодня международное разделение труда трактуется как высшая ступень развития общественного территориального разделения труда между странами, предусматривающая устойчивую концентрацию производства определенной продукции в отдельных странах. Широкая трактовка международного разделения труда, как обособления отдельных видов человеческой деятельности, необязательно подразумевает его последующую кооперацию и обмен произведенными продуктами. Значительно более важным является процесс международного разделения труда, основанный на повышении экономической эффективности производства той или иной продукции. В этом случае разделение труда имеет смысл только при его последующем кооперировании. В этой связи можно дать еще одно определение.
Международная кооперация труда – это основанный на международном разделении труда устойчивый обмен между странами продуктами, производимыми ими с наибольшей экономической эффективностью.
Из приведенных выше примеров следует, что международное разделение труда не обязательно требует для своего существования и развития международной кооперации труда, хотя в большинстве случаев к нему приводит. В то же время международная кооперация труда полностью основывается на международном разделении труда и самостоятельно существовать не может.
Современный этап развития мирохозяйственных связей характеризуется нарастанием зависимости, обусловленной переводом производства в развитых экономических системах на новую технологическую базу, с преобладанием информационных технологий. Новое качественное состояние производительных сил стимулировало интернационализацию воспроизводственных процессов, которая проявилась в двух основных формах: интеграции (сближение, взаимоприспособление национальных хозяйств) и транснационализации (создание межнациональных производственных комплексов).
К основным показателям уровня международной специализации отрасли относятся коэффициент специализации отрасли относительной экспортной специализации (КОЭС) и экспортная квота в производстве отрасли.
КОЭС определяется по формуле
Эо
Ко = –- ,
Эм
где Эо – удельный вес товара (совокупности товаров отрасли) в экспорте страны;
Эм – удельный вес товара (товаров-аналогов) в мировом экспорте.
С помощью КОЭС можно в первом приближении определить круг товаров и соответственно отраслей, которые являются международно-специализированными для данной страны. Чем выше (более единицы) соотношение в пользу национальной структуры экспорта по определенному товару или группе товаров, тем более явной является международная специализация соответствующей отрасли. Напротив, чем ниже такое соотношение (меньше единицы), тем меньше оснований считать соответствующие товары и отрасли международно-специализиро-ванными.
Экспортная квота свидетельствует о том, в какой степени национальная промышленность, отдельные ее отрасли ориентируются на внешние рынки, и одновременно показывает меру оторванности последних от национального рынка. Увеличение экспортной квоты в производстве свидетельствует об интенсификации международных связей промышленности в одном направлении – к иностранным потребителям и о повышении конкурентоспособности международно-специализированной продукции.
Чем большую долю в составе экспортируемой продукции международно-специализированных отраслей занимают изделия передовых отраслей обрабатывающей промышленности, тем более прогрессивный характер носит МСП страны, тем выше ее реальный уровень. И наоборот, явное преобладание в экспорте продукции добывающих отраслей, сельского хозяйства – свидетельство обычно пассивной роли страны в МРТ, относительной отсталости ее МСП.
Другой аспект качественной стороны международной специализации производства связан с широтой номенклатуры (ассортимента) поставляемых на внешние рынки товаров. Быстрое расширение номенклатуры экспорта является в целом свидетельством международной деспециализации страны, и, наоборот, сокращение номенклатуры делает более четким экспортный профиль. Такой вывод, однако, является слишком общим и нуждается в уточнениях. Так, если расширение номенклатуры экспорта в целом происходит за счет международно-специализиро-ванных изделий и доля последних в вывозе растет, то фактически происходит повышение уровня международной специализации производства; расширение номенклатуры за счет неспециализированных видов изделий вызывает обратные результаты. Следовательно, расширение ассортимента само по себе еще не свидетельствует об ухудшении МСП страны.
Показателем уровня международной специализации также будет ассортимент вывозимых и ввозимых в страну товаров.
Международное разделение труда и его международная кооперация заложили основы для возникновения мирового рынка, который развивался на основе внутренних рынков, постепенно выходящих за национальные границы.
Международное разделение других факторов производства
Важнейшими предпосылками развития международного разделения труда является международное разделение других факторов производства. Наиболее очевидное объяснение тому, почему та или иная страна производит определенный товар, заключается в том, что просто в расположении этой страны имеются такие факторы производства, которые позволяют ей производить этот товар экономически более эффективно, чем другим странам.
Международное разделение факторов производства – исторически сложившееся сосредоточение отдельных факторов производства в различных странах, являющееся предпосылкой производства ими определенных товаров, экономически более эффективных, чем в других странах.
Международное разделение такого фактора, как земля, подразумевает, что страны в различной степени наделены физическими ресурсами: территорией, водой, лесами, природными ресурсами и полезными ископаемыми. Сюда же относятся географическое положение стран, их погодно-климатические условия. Очевидно, что Вьетнам производит в числе всего прочего рис, а ЮАР – бриллианты не в последнюю очередь потому, что во Вьетнаме природно-климатические условия благоприятствуют выращиванию риса, а недра ЮАР богаты алмазными жилами.
Международное разделение капитала выражается не только в различной обеспеченности стран накопленными запасами средств, необходимых для производства товаров, но и в различиях исторических традиций и опыта производства, уровня развития товарного производства и рыночных механизмов, а также просто денежных и других капитальных ресурсов. Наличие достаточных сбережений (капитала в денежной форме) является важнейшей предпосылкой для инвестиций и расширения производства. Например, Франция производит спутники и самолеты, поскольку располагает исторически накопленным производственным капиталом и соответствующими финансовыми возможностями, в отличие от Мали, где имеющийся накопленный капитал и исторические традиции обуславливают ее специализацию на продукции традиционных промыслов.
Международное разделение технологии является результатом различий в уровне развития НТП, достигнутого в отдельных странах, и в значительной степени выступает следствием различий в обеспеченности такими факторами производства, как труд и капитал. Оно включает также различную обеспеченность стран ресурсами знаний, то есть суммой научно-технической информации, сосредоточенной в научных учреждениях, банках данных, литературе и т.д. Американская компьютерная технология обеспечивает США лидирующее положение в мире в области торговли компьютерами, а голландская технология выращивания живых цветов – первенство Нидерландов в торговле ими на мировом рынке.
Современная экономика является по сути мировой и основывается на различной обеспеченности факторами производства различных стран, которая сложилась исторически или приобретена в процессе развития. Сосредоточение отдельных факторов производства в различных странах является предпосылкой производства ими определенных товаров, становления и развития мировой торговли.
2.3 Международная торговля
Мировое хозяйство – наиболее динамичная область экономики. Однако Россия еще недостаточно «встроена» в систему МРТ и международной торговли. Рыночная реформа открыла перед Россией возможность всестороннего включения в мировое хозяйство.
Во всем мире международная торговля является частью повседневной жизни. Американцы ездят в японских автомобилях, шведы едят голландский сыр, канадцы импортируют корейские компьютеры. Существование международной торговли стало привычно для сознания обычного человека. Как возник и почему процветает международный рынок?
2.3.1 Международная торговля в научных экономических трудах
Классики о международной торговле
Систематические исследования в этой области стали появляться в эпоху меркантилизма (XVI-XVIII века). А. Смит в своей знаменитой книге «Исследования о природе и причинах богатства народов» писал, что основным правилом всякого благоразумного главы семьи состоит в том, чтобы не пытаться изготовлять дома такие предметы, производство которых обойдется дороже, чем при покупке их на стороне. Портной не пробует шить себе сапоги, а покупает их у сапожника. Свои выводы он подкрепляет аргументами, которые могут быть использованы для правительств страны:
1) обмен между двумя нациями позволяет каждой из них реализовать излишки конкурентоспособного производства и таким образом придает стоимость тому, что иначе было бы бесполезным;
2) экспорт увеличивает национальный доход, импорт сокращает затраты на национальное потребление. Это увеличивает способность к сбережениям, увеличивает богатство нации, при условии, что внешняя торговля действительно основывается на принципах специализации в зависимости от уровня относительных издержек в разных странах.
Несомненно, что внешняя торговля вредит малоконкурентным видам деятельности, но их развитие означает для страны расточительство. Отмена мер защиты от иностранной конкуренции может повлечь за собой исчезновение таких предприятий, однако расширение производства, которое произойдет при этом в других секторах, обеспечит рабочие места, а затем и дополнительный капитал. Такая теория получила впоследствии название теории абсолютных преимуществ. И она имеет свои пробелы.
Может оказаться так, что какая-либо страна не сможет продать свои товары за высокую цену, например, из-за страны-конкурента, которая продает аналогичные товары по меньшей цене и без ограничений по объему. В этом случае теория абсолютных преимуществ заходит в тупик.
Д. Рикардо в работе «Принципы политической экономии и налогообложения» показывает, в каких пределах возможен и желателен обмен между двумя странами, выделяя критерии международной специализации. Он иллюстрирует выгоды участия в международной торговле исходя из теории сравнительных преимуществ. Рассмотрим выгоды международной торговли, исходя из принципа того, что характерно для двух стран, верно и для мирового сообщества. Возьмем Англию, торгующую сукном, и Португалию, торгующую вином. Для производства единицы товара требуется соответствующее количество труда:
Сукно Вино
Англия 100 120
Португалия 80 90
В соответствии с теорией абсолютных преимуществ оба товара должна производить Португалия, так как производство обоих товаров ей обходится дешевле. Да и затраты мировой экономики будут меньше. Они =80×2+90×2=340 против 390 при производстве каждой страной необходимого ей товара. Но мы уже выяснили несостоятельность этого подхода. Каждая страна, поэтому, должна сохранить свой капитал и выполнить работу, соответствующую ее потребностям в зависимости от относительных издержек. В Англии 1 единица вина стоит 12/10 (1.2) единиц сукна, в Португалии-9/8 (1.12). В Англии 1 единица сукна стоит 8/9 (0.83) единиц вина, в Португалии-10/12 (0.89). Если Англия будет производить сукно для себя и Португалии, то сможет получить за свое сукно 0.89 вина против 0.83, если будет производить оба товара самостоятельно. Португалия будет производить вино для обеих стран: одну единицу для себя, другую для Англии и получит в обмен на вино 1.2 сукна против 1.12, если не примет участия в обмене. Итак, полностью в интересах обеих стран участвовать в международном обмене. Это выгодно и для международного обмена в целом, так вместо 390 единиц труда (80+90+100+120) будет тратиться 360 (80+80+100+100). Именно из этой теории следует основная характеристика международного обмена: необходимость свободной торговли, которая оптимизирует использование ограниченных ресурсов.
Классическая теория международной торговли в трудах основоположников теории предельной производительности
Вклад Готфрида Хаберлера состоит в устранении даже ссылок на трудовую теорию стоимости. Используемые им кривые замещения позволяют определить совокупность комбинаций благ, которые могут быть произведены при использовании всех имеющихся в распоряжении факторов производства. Сближение этих кривых с потребительскими кривыми безразличия позволяют установить точки равновесия «производство-потребле-ние».
Представитель шведской школы теории размещения факторов производства Эли Хекшер (1919 г.) установил, что международный обмен проистекает из относительного изобилия или относительной редкости факторов производства, которые находятся в распоряжении различных стран.
В 1933 году Бертил Олин уточнил, что международный обмен является «обменом избыточных факторов на редкие факторы». Мобильность товаров заменяет более затрудненную мобильность факторов производства. На практике международный обмен должен вызывать тенденцию к выравниванию цен факторов в долгосрочной перспективе.
В 1948 году Поль Самуэльсон представил синтез этого течения экономической мысли в виде следующей теоремы: в случае однородности факторов производства, идентичности техники, совершенной конкуренции и полной мобильности товаров международный обмен выравнивает цену факторов производства между странами. На практике, однако, этого не происходит, так как издержки неотделимы от международного обмена товаров (транспорт, страхование, торговые издержки), тормозят специализацию и препятствуют выравниванию цен факторов производства. Этому также препятствуют государственное вмешательство в экономику и социальная составляющая. Эта теорема получила в истории название «Теорема HOS-Хекшер, Олин, Самуэльсон».
Нобелевский лауреат Василий Леонтьев продолжил изучение теории сравнительных преимуществ применительно к международной торговле. В 50-е годы он решил проверить выводы теоремы HOS о том, что страны стремятся экспортировать товары, в производстве которых используются относительно избыточные факторы и импортировать те, в производстве которых эти факторы могут использоваться менее интенсивно. Проверить он решил на американской экономике, для чего проанализировал экспорт из США в Европу за период с 1947 по 1953 годы. Выяснилось, что американская экономика этого времени специализировалась на экспорте тех видов производств, которые требовали относительно больше труда, чем капитала. Эволюция довольно парадоксальна для страны, на территории которой не велось военных действий и, которой, чуть не единственной среди крупных стран удалось выйти из разрушительной войны с достаточным увеличением капитала. Ее партнеры могли рассчитывать только на рабочую силу.
В. Леонтьев предложил объяснение совместимое с теорией сравнительных преимуществ. Это произошло потому, что США располагали более квалифицированной, чем ее партнеры, рабочей силой, которая досталась им от эмиграции во время войны.
Таким образом, при анализе структуры экспорта необходимо учитывать не только количество используемых факторов производства, но и их качество.
В начале 60-х годов исследование, проведенное В. Леонтьевым продолжил Штефан Бюренштам Линдер. У него предприниматель начинает производство лишь для того, чтобы удовлетворять четко распознаваемую потребность, причем не важно национальный это рынок или международный. Емкий национальный рынок не побуждает к экспорту. В небольших странах, наоборот, производитель ради обеспечения емкости рынка должен специализироваться на товарах, поддающихся стандартизации в международном масштабе.
В 1966 году Раймонд Вернон пошел еще дальше, представив теорию жизненного цикла продуктов. Он показал, что производство каждого товара проходит обычно три последовательные фазы.
1. Товар производится в стране, где уровень дохода и дороговизна рабочей силы стимулируют инновации и, где величина риска компенсируется широтой рынка, позволяющей рассчитывать на соответствующую прибыль.
2. Начинается стандартизация продукта. Из-за риска конкуренции необходимо снижать издержки производства и приближаться к новым центрам спроса. Фирма из богатой страны устремляется за границу.
3. Фаза стандартизации. Проблема издержек производства становится определяющей. Производство размещается там, где самая дешевая рабочая сила. На каждой стадии капитал перемещается туда, где комбинация сравнительных преимуществ (спрос, цена, рабочая сила) наиболее благоприятен для него.
Критика классической теории
А. Неконкурентные структуры в производстве и обмене.
В. Искажения из-за вмешательства государства.
А. Классическая модель основана на предположении совершенной конкуренции. Однако и классики, и тем более поздние экономисты хорошо сознавали, что в реальности конкуренция никогда не является совершенной. Международные отношения основаны на правилах рынка и ставят под сомнение способность свободного обмена обеспечить экономический оптимум как на глобальном уровне, так и для наиболее слабых стран.
Во всех крупных промышленно развитых странах государственная власть выработала законодательства, направленные на запрещение анти-конкурентных действий. Отдельные виды таких действий известны давно. В настоящее время они осуждаются мировым сообществом. Однако от этого они не исчезли. Новые возможности для отклонения от постулатов классического анализа создает развитие транснациональных корпораций.
Одним из наиболее старых видов анти-конкурентной практики во внешней торговле является экспортный картель. Его цель: ограничение влияния конкуренции на цены. Наиболее известный пример - ОПЕК- организация стран - экспортеров нефти. В 1973 году этот картель сумел создать дефицит нефти, чтобы резко поднять цены на нее. В середине 80-х годов ограничивая экспорт, ОПЕК пытался задержать их снижение, но особых успехов это не принесло. Несмотря на эту неудачу ОПЕК до сих пор использует тот же метод для стабилизации цен.
Другим действием, способным нарушить рынок, является демпинг. Демпинг бывает прямым, то есть международная цена меньше национальной, или обратным - международная цена больше национальной. Демпинг, с одной стороны, приводит к потерям для тех производителей, которые к нему прибегают, так как рано или поздно они должны снова установить цены, сопоставимые с издержками и конкуренция может возникнуть снова. С другой стороны, прибыли, накопленные за счет анти-конкурентных действий впоследствии могут быть использованы для финансирования какого-либо другого анти-конкурентного мероприятия. Так, некоторые страны ОПЕК были сторонниками резкого снижения цен на нефть в середине 80-х годов, так как это могло разорить производителей с худшими условиями месторождений.
Таким образом, классическая теория сравнительных преимуществ не способна учесть эти реалии. Цены больше не являются отражением ни факторов производства, ни тем более равновесия рынка. Они отражают политику производителей, адаптированную к специфике национального рынка.
В. Второе слабое место неоклассической модели - роль государства. Своим вмешательством государство может вызвать многочисленные торговые и тарифные ограничения. Это могут быть почти все инструменты экономической политики: валютные, денежные, налоговые, ссудные премии или скидки, субсидии и т.д. Эти возможности тем значительнее, чем богаче страна, чем более мощным государственным аппаратом она располагает.
Кроме того, если речь идет о продовольствии или безопасности, то ограничение конкуренции едва ли не внутренне присуще самому существованию страны. Защита национальной экономики от иностранных конкурентов может и должна стать национальным долгом, но соответственно и препятствием к свободному обмену.
2.3.2 Свободная торговля и протекционизм
Свободная международная торговля - источник роста благосостояния нации. Вместе с тем она является одной из наиболее конфликтных сфер экономики. Здесь сталкиваются интересы импортеров и экспортеров, то и дело возникают «торговые войны». К тому же, несмотря на выгоды международной торговли, все государства различным образом регулирует ее. Одной из форм регулирования является протекционизм - политика создания отечественным предпринимателям льготных условий деятельности по сравнению с иностранными. Защита национальной экономики от чрезмерного натиска импортных товаров осуществляется прежде всего с помощью «таможенных пошлин» (тарифов).
Таможенная пошлина (тариф) - плата в пользу государства, которая взимается при пересечении границы с владельца товара иностранного производства, ввозимого в страну для продажи.
Понятно, что владелец импортируемого товара после уплаты пошлины вынужден будет повысить цены, чтобы избежать убытков и получить прибыль. В результате пострадают в первую очередь потребители импортных товаров, поскольку они должны, после введения пошлин, либо потратить большую сумму денег на приобретение этих товаров, либо покупать в меньших количествах. Таможенный тариф, ограничивая импорт, приводит к ухудшению возможностей потребителей. Тариф всегда выгоден производителям товаров, конкурирующим с иностранными.
Влияние тарифа снижает уровень благосостояния потребителей, но зато приносит государству доход, размер которого равен произведению ставки тарифа на объем облагаемого им импорта. Сумма, полученная государством от взимания пошлин, может впоследствии служить различным целям: превратиться в дополнительные расходы на социальные программы, способствовать снижению подоходных налогов и т.д.
Для защиты внутреннего рынка современные государства используют также способы нетарифного ограничения внешней торговли. Так, США вводят время от времени «санитарные» стандарты (которым не удовлетворяет, например, аргентинская говядина), Япония настаивает, чтобы все импортируемые из США электротовары проверялись в японских лабораториях, даже если они уже проходили подобные тесты.
Существует более 50 различных способов нетарифного ограничения, к числу которых относятся: государственная монополия на внешнюю торговлю, валютный контроль за вывозом товаров, административно-бюрократические проволочки, введение системы лицензирования и т.д. Одни из них имеют целью общее ограничение импорта, другие направлены на торговую дискриминацию определенных стран путем поощрения импорта из прочих государств, третьи ограничивают или субсидируют экспорт.
Из всех видов нетарифных барьеров наибольшее распространение получили «импортные квоты» - количественное ограничение объема иностранной продукции, разрешенной к ежегодному ввозу в страну. Государство выдает ограниченное количество лицензий, разрешающих ввоз, и запрещает нелицензированный импорт.
Импортная квота привлекательней для государства, чем тариф, потому что повышение ставок тарифа регламентируется международными торговыми соглашениями, и правительство не всегда может самостоятельно повысить тариф. Проще оказывается установить строгие импортные квоты. Квоты, подобно пошлинам, снижают конкуренцию на внутреннем рынке в определенной отрасли.
В 80-х годах правительство США установило квоты на импорт автомобилей из Японии. В результате цены на автомобили американского производства повысились примерно на 400 долл. за одну машину, японского производства - на 1000 долл. и, как это ни покажется странным, произошло сокращение рабочих мест в автомобильной промышленности США, поскольку американские фирмы, защищенные от японской конкуренции, сократили объем производства, чтобы повысить цены на автомобили и свои прибыли.
Импортные квоты на сахар, введенные правительством США, создали серьезные проблемы не только для стран-экспортеров сахара, но и для американских потребителей этой продукции. Цены на сахар стали в 4 раза превышать мировые.
Таким образом, при анализе воздействия импортных квот на благосостояние выясняется, что этот вид протекционизма имеет аналогичные тарифу последствия.
Ограничение внешней торговли может касаться не только импорта, но и экспорта. Экспортные барьеры являются «зеркальным» отображением импортных. В отношении экспорта чаще используется политика субсидирования. Выражается она в том, что государство может предоставлять экспортерам низкопроцентные займы или налоговые льготы, что позволяет фирмам продавать свою продукцию за рубежом по более низкой цене, чем они могли продавать ее на отечественном рынке. Продажа одного и того же товара на зарубежном рынке по более низким ценам, чем на другом (обычно отечественном), или дешевле стоимости их производства, называется «демпингом».
В 80-х годах правительство США обвинило ряд иностранных фирм в демпинговой продаже их продукции на американском рынке. Фирма «Сони» продавала произведенные в Японии телевизоры на американском рынке за 180 долл., тогда как японские потребители платили за эту же модель 333 долл.
Под нажимом конкурирующих с импортом фирм, когда факт демпинга удается доказать, государство вводит антидемпинговый тариф. Применение подобной меры санкционировано международным антидемпинговым законодательством.
Новой формой торговых барьеров являются добровольные экспортные ограничения – квота на экспорт национальных товаров, вводимая государством. Экспортеры продукции дают согласие на добровольные ограничения, в надежде избежать более жестких торговых барьеров. Например, автомобилестроители Японии, под угрозой введения Соединенными Штатами импортных квот, согласились на добровольные ограничения своего экспорта в США. Таково и «добровольное» соглашение США с Общим рынком, в соответствии с которым ограничивается экспорт европейской стали в США.
Тарифные и нетарифные ограничения международной торговли имеют одно общее свойство - они ведут к излишним расходам или убыткам для общества в целом. Протекционизм обходится дорого. По результатам исследования Мирового банка, за каждое сохраненное рабочее место (например, в производстве одежды), экономика США жертвует приблизительно 170 тыс. долл., чтобы защитить работника, зарабатывающего около 13 тыс. долл. в год. По оценкам того же Мирового банка, каждое рабочее место, сохраненное за счет ограничения импорта автомобилей, экономике США в целом стоит 47 тыс. долл., а каждое защищенное рабочее место в сталелитейной промышленности - 71 тыс. долл.
Очевидно, что напрасно затраченные ресурсы могли бы более эффективно использоваться в других видах деятельности для переподготовки и перераспределения работников.
2.3.3 «За» и «против» протекционизма
Свободная торговля, как мы видим, является наиболее предпочтительным вариантом внешнеторговой политики, поскольку любая таможенная защита приводит к снижению совокупного благосостояния общества. Однако, несмотря на всю убедительность аргументов в пользу свободной торговли, сторонники протекционизма не сдают свои позиции. Какие аргументы приводят протекционисты для оправдания торговых барьеров?
Самые распространенные доводы в пользу протекционизма сводятся к различным вариантам обоснования пользы от поддержки отраслей, конкурирующих с импортом. Одним из них является довод о необходимости защиты новых отраслей; другим - создание дополнительных рабочих мест; сюда же относится большинство «внеэкономических» доводов в защиту протекционизма, таких, как соображения национальной безопасности. Рассмотрим эти аргументы.
Аргумент о необходимости защиты молодых отраслей заключается в том, что в менее развитых странах введение тарифа считается оправданным потому, что он сдерживает импорт иностранной промышленной продукции в течение того времени, пока нарождающаяся собственная индустрия набирается опыта и издержки производства снижаются до уровня, который позволит противостоять конкуренции импортной продукции без тарифных «подпорок». Утверждается, что сдерживание конкуренции импорта из более развитых стран со временем приведет к снижению национальных издержек производства. В защиту данного вида протекционизма высказывается и то соображение, что он носит лишь временный характер. Например, в послевоенной Японии для поддержки национального автомобилестроения использовались как импортные пошлины, так и другие формы защиты, позволившие ей достичь высокой конкурентоспособности и упразднить торговые барьеры за ненадобностью. В настоящее время Япония все еще опускает таможенные «шлагбаумы» на пути компьютеров фирмы IBM в целях защиты своей молодой компьютерной промышленности.
Довод в пользу необходимости защиты молодых отраслей остается актуальным и впредь, так как такие отрасли будут возникать всегда. Увеличение в мировом производстве и торговле доли новых продуктов, изготовляемых при помощи новых технологий, органически присущее экономическому развитию свойство. Поэтому постоянно будет существовать проблема защиты новых отраслей отечественного производства, временно уступающих по конкурентным позициям другим странам.
Однако сторонники свободной торговли, анализируя эффективность использования тарифа для стимулирования развития отечественного производства, приходят к выводу, что существуют другие меры в экономической политике государства, которые позволяют достичь желаемого результата. Япония, например, осуществляет защиту своей компьютерной промышленности от импортной конкуренции, все в большей степени используя не тарифы, а ссуды, патенты, налоговые льготы, непосредственное субсидирование производителя и т.п.
Национальная оборона. Еще один аргумент, приводимый в пользу тарифа, заключается в том, что таможенные барьеры способствуют аккумулированию стратегических средств для обеспечения обороноспособности страны. Необходимость резервов на случай возникновения чрезвычайных ситуаций не вызывает сомнений. Однако довод о необходимости тарифа для обеспечения национальной безопасности не доказывает, что его нельзя заменить другими мерами. Дело в том, что в мирное время тариф не может привести к образованию стратегических запасов. Он только вынудит закупать и использовать большее количество отечественной продукции по сравнению с импортной. Защитники тарифа полагают, что стимулирование развития отечественных отраслей приведет к созданию новых производственных мощностей и рабочих мест. На самом деле в отрасли появится ровно столько производственных мощностей, сколько необходимо для обеспечения потребностей мирного времени.
Возможность создания запасов и исчерпаемость природных ресурсов также являются аргументом против использования тарифа для укрепления обороноспособности. Самым простым способом подготовки к чрезвычайным обстоятельствам является закупка стратегических товаров за границей по низким мировым ценам в мирное время, как это стали делать США в отношении стратегического нефтяного резерва с середины 70-х годов.
Основные аргументы в пользу тарифа, такие, как защита молодых отраслей или соображения безопасности, не могут доказать преимущества тарифов по сравнению с другими мероприятиями экономической политики. Тарифы могут быть полностью оправданы только в том случае когда страна бедна, а ее правительство настолько беспомощно, что тарифы являются жизненно важным источником средств для финансирования социальных программ и инвестиционной деятельности.
2.3.4 Международная торговая политика
Период после второй мировой войны характеризуется либерализацией процессов международной торговли. Понимание значения международной торговли для своего успешного развития заставили многие страны искать новые методы организации мирового рынка. В 1947 г. 23 страны подписали Генеральное Соглашение о Тарифах и Торговле (ГАТТ), направленное против протекционизма. Положения ГАТТ разрешают вводить тарифы, но ограничивают их применение. Согласно принципу наибольшего благоприятствования в торговле, члены ГАТТ должны взимать одинаковые тарифные ставки с товаров, импортируемых из стран-членов ГАТТ. В результате деятельности ГАТТ удалось понизить средние тарифные ставки: сегодня тарифы на ввозимую продукцию меньше 10%. Страны-участницы ГАТТ стремятся к отказу от самой грубой формы защиты своих рынков - импортных квот. В настоящее время это соглашение подписали уже более 100 стран.
Кроме деятельности ГАТТ за последние четыре десятилетия предпринимались многочисленные попытки образования региональных торговых объединений, в которых бы значительно ослаблялись или полностью снимались ограничения на перемещение произведенных ими товаров через границы. Наиболее известное из таких объединений - Европейское экономическое сообщество (ЕЭС), создано в 1958 г., которое включает 15 стран Западной Европы. Цель ЕЭС - устранить все барьеры для торговли между ведущими европейскими странами, что в итоге должно привести к полной свободе торговли в этом регионе. Хотя конечная цель еще не полностью достигнута, ЕЭС сделало большой вклад в повышение благосостояния населения Западной Европы. ЕЭС планирует снять в ближайшие годы практически все торговые барьеры между странами-участницами. Тогда ЕЭС со своими более чем 300 миллионами потребителей будет самым большим единым рынком в мире. Экономисты предсказывают значительное увеличение темпов экономического роста стран-членов ЕЭС и снижение потребительских цен в результате этих мер.
США достигли подобного соглашения с Канадой – своим крупнейшим торговым партнером. В течение 10-летнего периода, начавшегося в 1989 году, договор о свободной торговле приведет к устранению почти всех тарифов на товары, которыми торгуют между собой США и Канада. Объединение торговых потенциалов США и Канады будет представлять собой второй по величине и богатству торговый союз в мире.
В орбиту мировой торговли втянуты и развивающиеся страны. Значительной является их доля в мировом производстве. Созданная развивающимися странами конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) объединяет почти 170 стран, а также ряд международных организаций. Это содействует развитию и регулированию торговых отношений между индустриально развитыми и развивающимися странами.
В 1994 году ГАТТ было переименовано в ВТО - всемирную торговую организацию.
2.3.5 Сводный платежный баланс (ПБ)
Наиболее общим денежным выражением МЭО любой страны является ее платежный баланс. Это документ, отражающий ее операции с денежными средствами, то есть это соотношение платежей за границу и поступление из-за границы за определенный период (год, квартал), систематизированная запись итогов всех сделок между резидентами (домашними хозяйствами, фирмами, правительством) и остальным миром. Он также показывает количественное и качественное стоимостное выражение масштабов, структуры и характера внешнеэкономических операций страны, ее участия в мировом хозяйстве.
В последнее время в дополнение к ПБ составляется баланс международных активов и пассивов страны, отражающий ее международное финансовое положение в категориях запаса. Он показывает, на каком уровне интеграции в мировое хозяйство находится страна. В нем отражается соотношение на данный момент стоимости полученных и предоставленных страной кредитов, инвестиций, других полученных страной активов.
Деньги, поступающие в страну за счет экспорта, приходуются со знаком «+» (доход), а деньги, покидающие страну (уплату за импорт) – со знаком «-». Разница между расходами и доходами называется «сальдо платежного баланса». Оно может быть положительным или отрицательным. В последнем случае страна будет иметь «дефицит платежного баланса», то есть страна больше тратит денег за рубежом, чем получает извне, а следовательно, живет не по средствам. Это может отрицательно отразиться на стабильности обменного курса ее национальной валюты. Доверие к национальной валюте страны падает, она постепенно уступает позиции на мировом рынке, проигрывая в конкурентной борьбе, а спрос на иностранную валюту растет (это обратно пропорциональное явление).
Теоретически, структура ПБ состоит из двух главных частей.
1. Текущий баланс. В нем отражается процесс обмена товарами и услугами, а также односторонние разовые платежи. Часть платежного баланса, которая отражает экспорт и импорт, называется торговым балансом страны. Экономическое значение актива или дефицита ТБ применительно к конкретной стране зависит от ее положения в мировом хозяйстве, характера связей с партнерами и общей экономической политики. Для стран, отстающих от лидеров экономического развития, активный ТБ необходим как источник валютных средств для оплаты международных обязательств по другим статьям ПБ. Для рядя промышленно развитых стран активное сальдо ТБ используется для создания второй экономики за рубежом. Кроме этого, в этом разделе ПБ отражается торговля услугами. Баланс услуг включает платежи и поступления по транспортным перевозкам, страхованию, электронной, телекосмической, телеграфной, телефонной, почтовой связи, международному туризму, обмену научно-техническим и производственным опытом, экспертным услугам, содержанию дипломатических, торговых и иных представительств за границей, передаче информации, культурным и научным обменам, различным комиссионным сборам, рекламе, ярмаркам, содержание военных баз за границей, переводы денег родственникам за границу, передача наследства. Возрастающая роль м/н услуг.
б.т.о.=Доходы от чистого экспорта- Расходы на импорт -
- Чистые трансферты.
2. Баланс операций с капиталом. Отражает куплю и продажу зарубежных активов, предоставление и получение займов и ссуд.
3. Прочий долгосрочный капитал.
В общем случае страна не может тратиться на покупку иностранных товаров и активов больше, чем она получает от продажи своих товаров и активов. Если в работу валютных рынков вмешиваются Центральные банки, покупая и продавая иностранную валюту, в таком строгом балансировании нет необходимости. Дефицит баланса можно покрыть продажей иностранцам части валютных резервов и таким образом, финансировать дефицит. Может быть ситуация, при которой баланс по текущим операциям есть, а по долгосрочным – нет. Тогда ЦБ ограничивается продажей лишь части валютных резервов, необходимых для покрытия дефицита баланса движения капиталов и наоборот. Если сальдо баланса положительное, ЦБ покупает валюту.
Приведем пример. Япония, 1990 г. страна в этом году имела наибольший в мире излишек текущего баланса, темп роста экономики – 5%, темпы роста цен вдвое меньше других промышленно развитых стран, а йена была слабой. Почему? Здесь проблема в том, что излишек текущего баланса значительно компенсировался оттоком капитала и, по экспертным оценкам, паритет йены по покупательской способности приближался к 170-200 йен за американский доллар.
Англия в это время находилась в наихудшем положении из всех промышленно развитых стран, т.к. дефицит ее текущего баланса усугублялся оттоком капитала. В США дефицит текущего баланса компенсировался притоком капитала, но это не надежное решение проблемы на длительную перспективу.
Наилучшая ситуация была в Германии, где имел место огромный излишек текущего баланса, низкий отток капитала. При таком состоянии можно прогнозировать устойчивый курс марки в долгосрочной перспективе и устойчивость платежного баланса.
В большинстве стран мира статьи платежного баланса группируются по примерной схеме, рекомендованной Международным валютным фондом.
Примерная структура платежного баланса страны
А. Текущие операции или текущий платежный баланс (Current account balance) учитывает:
• товары;
• услуги;
• доходы от инвестиций. Методика составления платежного баланса России такова, что учитывает также оплату труда;
• частные односторонние переводы, трансферты (то есть платежи одной страны другой без получения в ответ товара или услуги);
• прочие доходы и услуги.
Совокупность экспортно-импортных операций, отраженных в Б.Т.О. можно назвать товарно-торговым балансом. Состояние, при котором баланс положительный, называется избыточным. Если баланс со знаком минус, такое состояние называется дефицитом. Но для анализа важно не самое состояние, а доля дефицита в ВНП (валовом национальном продукте). В 1986 году дефицит баланса США равнялся 140 млрд. долларов США, что составляло 3,3% ВНП. На тот период это было беспрецедентно. В России в 1995 году эта доля составила 2,6%, в 1996 – 2,1%, в том числе 1,8% со странами СНГ. Что же делать, если имеет место дефицит? Как правило, мировое сообщество пользуется двумя испытанными методами:
• финансирование;
• корректировка.
Рассмотрим случай финансирования. Здесь, в свою очередь, также есть несколько направлений. Можно взять в долг у каких-либо международных организаций или стран, либо продать активы, имеющиеся у страны за границей. Но этого нельзя делать бесконечно. Когда пользующиеся спросом активы истощаются и никто не хочет больше давать кредиты, дефицит баланса иметь нельзя, так как нечем будет его оплатить. Тогда прибегают к корректировке. Она означает, что необходимо либо больше зарабатывать, либо меньше тратить.
В. Прямые инвестиции и прочий долгосрочный капитал (Long term capital) включает:
· прямые инвестиции;
· портфельные;
· прочий долгосрочный капитал.
В России в эту часть баланса включают:
· счет операций с капиталом. Здесь в основном учитываются трансферты, связанные с миграцией населения;
· финансовый счет, в который входят прямые, портфельные и прочие инвестиции.
Связь между БТО и балансом движения капиталов осуществляется через чистые заграничные активы. Это превышение заграничных активов, которыми владеют отечественные резиденты, над нашими активами, которыми владеют иностранцы. Активы включают:
· акции;
· облигации;
· недвижимость;
· художественные ценности;
· прямую собственность корпораций.
По состоянию чистых активов можно судить о состоянии платежного баланса. Прирост чистых активов за границей, как правило, сочетается с положительным сальдо платежного баланса и наоборот, снижение чистых заграничных активов :свидетельствует о его дефиците. Но быть чистым должником означает быть банкротом. США, например, имеют массу активов за границей для продажи и еще долгие годы легко смогут занимать у остального мира. Правда, поступая таким образом, страна увеличивает долги будущих поколений, которые когда-нибудь все равно придется заплатить, и сами займы, и проценты по ним.
С. Прочий краткосрочный капитал.
D. Компенсирующие статьи.
Е. Чрезвычайные источники для покрытия сальдо.
G. Обязательства, образующие валютные резервы иностранных официальных органов.
Н. Итоговое изменение резервов: золота, СДР, резервная позиция в МВФ, иностранная валюта, кредиты МВФ, прочие требования.
Как платежный, так и торговый баланс страны испытывает влияние множества факторов, а именно: циклические факторы, динамика цен, изменение курсов, изменение спроса на потребительские и инвестиционные товары, внешнеэкономическая, экспортная политика государства, динамика текущих мировых цен на сырьевые товары.
2.4 Движение капиталов и его современные особенности
Международное движение труда и капитала – таковы две ведущие формы мировых экономических отношений (наряду с торговлей и обменом технологиями).
Международное движение капиталов представляет собой процесс вывоза капитала с целью его «самовозрастания». Суть процесса сводится к изъятию части капитала из национального оборота в одной стране и включению в производство (или иное обращение) в других странах.
Базовым договором по этой проблеме стал Римский договор. Он состоялся в 1957 году и ознаменовал создание ЕЭС - европейского экономического сообщества или «общего рынка». Однако процесс действительной либерализации начался гораздо позже и продолжается по сей день.
Сегодня создание общего рынка капиталов возможно при соблюдении еще ряда условий:
· обеспечение удовлетворительного уровня защиты вкладчиков;
· высокие «стандарты прозрачности», информирования инвесторов и акционеров;
· равные условия конкуренции на финансовом рынке;
· платежеспособность банков и других финансовых учреждений.
В отличие от международной торговли, которая получила широкое распространение еще с древних времен, вывоз капитала стал возможным лишь тогда, когда в промышленно развитых странах накопление капитала достигло значительных размеров и образовался его относительный «избыток». Этот «избыток», или несоответствие между размерами накопления капитала в промышленно развитых странах и возможностями его приложения в тех же странах, делает вывоз капитала необходимым. Роль, которую играет вывоз капитала, различна для стран, экспортирующих и импортирующих капитал.
Экспортирующие страны (т.е. откуда уходит капитал) еще называют в экономической литературе «странами базирования». Импортирующие страны называют «принимающими странами», а капитал – «ввозимым».
Принято считать, что вывоз капитала замедляет экономическое развитие экспортирующей страны, но является эффективным средством ее внешнеторговой экспансии. С другой стороны, ввоз капитала ускоряет экономическое развитие принимающих стран.
В современных условиях миграция капитала разрешает ряд экономических противоречий. Во-первых, преодолеваются проблемы внутреннего производства, проблемы ограниченности ресурсов и их эффективного использования. Во-вторых, расширяется товарный экспорт в связи с тем, что вывоз капитала становится средством поощрения вывоза товаров за границу. В-третьих, меняется роль и место транснациональных корпораций (ТНК), и все большая часть национальной экономики включается в интернациональный воспроизводственный процесс, ускоряются темпы научно-технического прогресса.
Вывоз капитала на сегодняшний день имеет ряд особенностей.
Усиливается движение частного капитала между промышленно развитыми странами, на которые приходится более ¾ всего экспорта частного капитала. Доля развивающихся стран в общем объеме международных кредитов понизилась.
Изменилась роль государства в вывозе капитала. Государство из скромного защитника экспорта частного капитала само становится крупнейшим экспортером финансовых ресурсов.
В связи с развитием интеграционных процессов и ростом ТНК изменились формы движения капитала.
Виды и формы мировой миграции капитала.
Вывоз (ввоз) капитала подразделяют на три вида – в зависимости от того, кому принадлежит собственность на капиталы. По этому классификационному признаку различают:
- частный вывоз капитала, осуществляемый, главным образом, крупнейшими промышленными компаниями и банками;
- государственный вывоз капитала, осуществляемый правительством за счет государственного бюджета или государственными предприятиями и организациями;
- вывоз капитала международными валютно-финансовыми компаниями.
Эти виды движения капитала могут осуществляться в двух формах. Первая форма – движение ссудного капитала, который подразделяется на займы, кредиты, банковские депозиты и средства на счетах в других финансовых институтах (депозиты, а также передаваемые на хранение в кредитные учреждения ценные бумаги). Другая форма – это вывоз (ввоз) предпринимательского капитала, который подразделяется на прямые зарубежные инвестиции и портфельные инвестиции. В зависимости от срока, вывоз капитала может быть краткосрочным (до одного года) и долгосрочным (более года).
Прямые зарубежные инвестиции (ПЗИ) представляют собой потоки предпринимательского капитала в форме, соединяющей управленческий опыт с кредитованием. По определению международного валютного фонда, ПЗИ – это такая форма инвестирования, когда инвестор владеет управленческим контролем над объектом, в который вложил капитал.
Причинами предпочтения вывоза капитала в форме ПЗИ являются:
1. Стремление к наиболее выгодному вложению капитала.
2. Создание за рубежом собственной инфраструктуры внешнеэкономических связей (складов, транспортных предприятий, страховых компаний, сети сбыта).
3. Поиск легальных путей вложения незаконных капиталов (так называемое «бегство капитала»).
Доходы, получаемые прямыми инвесторами, состоят из дивидендов, процентов, лицензионных платежей и платежей за управленческие услуги.
ПЗИ быстрыми темпами росли в первые послевоенные годы, когда крупнейшей инвестирующей страной были США. С начала 70-х годов рост темпов ПЗИ замедлился, а направления изменились. Так, ПЗИ в добычу минеральных ресурсов уступили место все более растущим вложениям в обрабатывающую промышленность и отрасли высоких технологий.
ПЗИ в основном характерны для деятельности ТНК и ТНБ (Транснациональный банк) как в промышленно развитых странах, так и в развивающихся.
Портфельные инвестиции – это капиталовложения, акции, облигации и другие формы «участия», которые не дают возможности непосредственного контроля над деятельность зарубежного предприятия.
Следует отметить, что в современных условиях грань между странами, вывозящими и ввозящими капитал, становится все более условной, т.к. каждая страна одновременно является и экспортером, и импортером капитала. Поэтому сегодня правильнее будет говорить о новом явлении в движении капитала, о его «миграции». Под миграцией следует понимать взаимопроникновение капиталов промышленно развитых стран, развивающихся стран и стран с «переходной» экономикой. Эти явления характеризуются следующими особенностями:
Во-первых, интернационализацией движения капитала, так как ввоз-вывоз предпринимательского капитала способствует превращению национальных корпораций в транснациональные.
Во-вторых, изменением направления миграции капитала: капитал «вливается» не в развивающиеся страны, а в промышленно развитые. Эта тенденция связана с ухудшением инвестиционного климата в развивающихся странах, с одной стороны, и с переходом к ресурсосберегающим технологиям в развитых странах, с другой.
В-третьих, стремлением к максимальной прибыли, порождающим стремление интенсивнее использовать достижения НТП как на национальном, так и на международном уровне.
2.5 Движение рабочей силы. Проблемы миграции
Движение рабочей силы тесно связано с движением капитала и во многом обусловлено его перемещениями. Миграция населения известна с давних времен; исторически это была первая форма существования международных экономических отношений.
Миграция (происходит от латинского «перехожу», «перемещаюсь») – это перемещения людей, связанные, как правило, со сменой места жительства. Мигранты пускались в путь в поисках лучшей жизни, новых впечатлений или спасаясь от своих проблем. Однако этот процесс не всегда происходил добровольно. Первым массовым переселением трудовых ресурсов в новые время была доставка чернокожих рабов на Американский континент. После запрещения работорговли второй крупной волной миграции явилась эмиграция из Европы в страны Нового света.
Эмиграция – это выезд граждан из своей страны на постоянное жительство по политическим, экономическим, социальным причинам.
В настоящее время мировой миграционный процесс характеризуется интенсивными иммиграционными потоками.
Иммиграция – это процесс поселения граждан одного государства (постоянно или на длительное время) на территории другого государства.
Трудовая миграция является формой экспорта и импорта рабочей силы. Трудовая миграция является нормальным процессом в жизни международного сообщества, если она осуществляется в цивилизованных формах на основе национального законодательства и международных актов.
В процессе непрерывного перемещения трудовых ресурсов сформировался мировой рынок рабочей силы. Принято различать четыре его основных центра: Ближний Восток, США, Западную Европу и Латинскую Америку.
Различают два вида миграции рабочей силы. Первый вид – это «миграция малоквалифицированной рабочей силы» – как правило, это миграция из развивающихся стран в промышленно развитые. Второй вид миграции – это «миграция высококвалифицированной рабочей силы», так называемая «утечка умов», т.е. односторонняя миграция научно-технических кадров в рамках мирового хозяйства преимущественно в промышленно развитые страны, ведущая к утрате квалифицированных специалистов «стран-доноров». Осуществляется такая миграция по следующим каналам:
- выезд специалистов в промышленно развитые страны;
- привлечение иностранных специалистов на работу в фирмы, научные центры, исследовательские лаборатории промышленно развитых стран (сразу после получения высшего образования в учебных заведениях этих стран);
- привлечение местных квалифицированных кадров на работу в филиалах ТНК (косвенная миграция).
По методике ООН к категории высококвалифицированных мигрантов относятся научные работники, врачи, инженеры. Причинами такой миграции, как правило, являются:
1) политика поощрения притока специалистов из-за рубежа, проводимая промышленно развитыми странами (обычно это касается вопросов заработной платы, условий труда и быта, так называемого «социального комфорта»);
2) стереотипы западной культуры, прививаемые в процессе обучения за рубежом;
3) диспропорции экономической и социальной структуры «стран-доноров».
Международное движение рабочей силы–процесс, который оказывает влияние как на международный трудовой рынок в целом, так и на состояние рынка рабочей силы в масштабах национальных государств-участников процессов миграции. Эту проблему можно рассматривать в трех аспектах:
• в аспекте стандартного, относительно статичного эффекта на рынке труда;
• в аспекте государственных финансов;
• с точки зрения побочных эффектов.
Рассмотрим каждый пункт в отдельности.
1. Для упрощения возьмем две страны, причем, одну с высоким уровнем жизни - США, и другую с низким уровнем жизни - Мексику. Если миграция запрещена, графически это точка А, американские рабочие зарабатывают 4.5 долларов США, мексиканцы той же квалификации 1.25 долларов США. Если формальных препятствий миграции нет, мексиканцы должны поехать в США. И если бы не издержки миграции, этот процесс шел бы до полного уравнивания зарплат рабочих разных стран по одной специальности и квалификации. Но издержки есть:
- экономические и психологические. То есть лишь незначительное число мексиканцев сочтет выигрыш в зарплате достаточным для компенсации издержек миграции. Это приведет к тому, что в США зарплата упадет, скажем, до 4 долларов США при миграции 20 миллионов человек. В Мексике это должно привести к увеличению зарплаты с 1,25 до 1,6 долларов США. Разница в зарплате, а следовательно и выгода, уменьшилась с 3,25 до 2,4 доллара США. Новое равновесие - точка В. Кто же выигрывает от миграции в обеих странах? - Рабочие, оставшиеся в Мексике. Снижение конкуренции привело к увеличению оплаты их труда с 1,25 до 1,6 долларов США. - Предприниматели США, так как из-за снижения зарплаты с 4,5 до 4,0 долларов возрастет их прибыль. А кто окажется в проигрыше? -Предприниматели Мексики и рабочие США. Но это последствия для людей. А для страны? Например, США:
Вместе с этой лекцией читают "19 Варикапы".
Безусловный выигрыш, так как выигрывают предприниматели и все, кто покупает продукцию. Мексика находится в безусловном проигрыше по тем же причинам. Но, мир в целом выигрывает, так как свобода миграции позволяет людям перемещаться в страны, где они могут внести больший чистый вклад в мировое производство. Еще одно небольшое замечание. Обычно бытует мнение, что доход эмигрантов меньше дохода национальных рабочих. Но не вызовет ли это снижение среднего дохода и какая же это выгода для страны? Нет, не вызовет, так как снижение среднего дохода сочетается с увеличением количества тех, кто его получает, следовательно совокупный доход растет.
2. Каково влияние миграции на налоги и государственные расходы? Рассмотрим страну эмиграции и иммиграции. В стране эмиграции потери в связи с отсутствием будущих налоговых поступлений от мигрантов больше выигрыша, получаемого в результате сокращения приходящихся на них государственных благ и услуг. Так как многие из государственных благ и услуг, финансируемых за счет государственного бюджета, являются «общественными товарами» и потребляются всеми слоями общества. Если число членов снижается, степень удовлетворения потребностей оставшихся остается неизменной. Спрос на общественные блага и миграция приходятся на разные этапы жизненного цикла человека. Мигранты, чаще всего, - молодые люди, которые получили образование за счет налогоплательщиков. Возврата этих средств не будет, так как они мигрируют. У правительства есть не очень большой набор средств по предупреждению этих потерь. Это, например, запрет миграции или запрет перевода средств за границу. Есть и другие варианты. Так, Джагдиш Бхагвати и другие экономисты предложили ввести налог на образование или налог на «утечку умов», то есть при миграции необходимо возместить затраты, осуществленные страной доля подготовки данного специалиста. Потенциальные мигранты могут сами решить что им выгоднее: остаться в стране или возместить затраты. В стране иммиграции также неоднозначные последствия. Обычно считается, что мигранты являются дополнительным бременем для бюджета принимающей страны, так как растут пособия по бедности, перегружаются общественные школы, растут издержки на поддержание общественного порядка. Так ли это? Вернемся к теории жизненного цикла человека. Так как обычно иммигранты молоды, они платят налоги, а средств на получение образования не требуют. Допуск их к общественным благам не требует дополнительных издержек и никак не ущемляет права традиционных потребителей. Это касается также нелегальной иммиграции, так как они платят налоги, ничего не требуя взамен. Другие возможные воздействия миграции не поддаются анализу. Тем не менее можно упомянуть три внерыночных воздействия:
• миграция ведет к международному переносу знаний, а они обладают значительной экономической ценностью;
• преступность и конфликты очень часто сопровождают миграцию, особенно нелегальную;
• социальные трения. Иммигрантов часто ждет раздражение, даже если они выигрывают от иммиграции. Политические руководители должны взвешивать это при решении вопроса о том, какого масштаба и какую иммиграцию допускать.
3. Большинство стран проводят политику отбора иммигрантов, поощряется «приток умов», и ограничивается приезд неквалифицированных граждан. Это последнее ведет к тому, что значительная часть рабочей силы мира остается «запертой» в странах с наименьшей производительностью.