Автореферат (Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг социальная обусловленность, законодательная регламентация, квалификация)

1На правах рукописиРябова Анна ЮрьевнаПРЕСТУПЛЕНИЯ, СОВЕРШАЕМЫЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:СОЦИАЛЬНАЯ ОБУСЛОВЛЕННОСТЬ, ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯРЕГЛАМЕНТАЦИЯ, КВАЛИФИКАЦИЯ12.00.08 – уголовное право и криминология;уголовно-исполнительное правоАвтореферат диссертациина соискание ученой степени кандидата юридических наукНаучный руководитель:доктор юридических наук,профессор Л.К. СавюкМосква – 20132Работа выполнена на кафедре уголовного права факультета права Федеральногогосударственногопрофессиональногоавтономногообразовательногообразованияучреждения«Национальныйвысшегоисследовательскийуниверситет «Высшая школа экономики»Научный руководитель:доктор юридических наук, профессорСавюк Леонид КорнеевичОфициальные оппоненты:доктор юридических наук, профессор,профессор кафедры уголовного праваМосковского университета МВД РФДинека Виктор Ивановичдоктор юридических наук, доцент, доценткафедры уголовного права и криминологииМосковского государственного открытогоуниверситета им.

В.С. ЧерномырдинаРожнов Артемий АнатольевичВедущая организация:Федеральное государственное бюджетноеобразовательное учреждение высшегопрофессионального образования«Российская правовая академияМинистерства юстиции РоссийскойФедерации»Защита состоится «04» июня 2013 года в 14.00 на заседаниидиссертационного совета Д 212.048.10 в Национальном исследовательскомуниверситете «Высшая школа экономики», по адресу: 119017, г. Москва, ул.Малая Ордынка, 17.С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Национальногоисследовательского университета «Высшая школа экономики».Автореферат разослан «___» _________ 201_ г.Ученый секретарьДиссертационного совета,кандидат юридических наукЗ.М. Погосова3Общая характеристика работыАктуальность темы диссертационного исследования определяетсяответом на вопрос, для чего нужен рынок ценных бумаг (далее по тексту –РЦБ) и какова целесообразность его охраны уголовно-правовыми средствами.Функционирование развитого рынка ценных бумаг – неотъемлемая чертастраны c рыночной экономикой, в которой он (рынок) понимается в первуюочередькакинфраструктурныйэлементгосударственнойполитики,позволяющий при грамотном управлении обеспечивать качественный ростуровня жизни граждан.

С другой стороны, РЦБ представляет собой сферувложениясвободныхкапиталовивытекающуюизнееобластьперераспределения доходов, что также ведет к увеличению благосостоянияобщества.Нормы положительного регулирования по своему назначению неспособны защитить рынок от злоупотреблений на нем. В этих целяхзаконодательиспользуетправоохранительныенормы,обеспечивающиедействие первых и устанавливающие меры ответственности, в том числеуголовной, за их нарушение. В изначальной редакции нормы Уголовногокодекса Российской Федерации, не будучи релевантными в этой сфереобщественных отношений, несколько лет были неспособны должным образомвыполнять предназначенную роль по охране РЦБ, в силу чего в 2002, 2009-2010гг. криминализированы деяния, направленные на его обеспечение.

Пренебрегаятребованиями системности, законодатель осуществил точечные коррективыуголовного закона. Не учтены также существующие научные разработки вэкономике и в различных отраслях права, доктринальные положения и запросыпрактики1.Актуальность темы диссертационного исследования, кроме сказанного,обусловлена отсутствием следующих позиций. Во-первых, теоретическихПроект «Концепция развития законодательства о ценных бумагах и финансовых сделках»,подготовленный Советом при Президенте Российской Федерации по кодификации исовершенствованию гражданского права от 30.03.2009 г. // Вестник гражданского права.

2009. № 2.14работ, направленных на комплексное изучение проблем, имеющихся в областиохраны РЦБ уголовным законом, в том числе в системной связи садминистративными предписаниями, отправной точкой при обоснованиикоторых выступает их субсидиарный характер по отношению к нормамположительного регулирования. Во-вторых, статистически значимой судебнойпрактики, поскольку измерение количественных и качественных свойств,выраженныхввидезначенийсоответствующихпризнаковсоставовпреступлений, есть начало процесса моделирования преступности, в том числеи на РЦБ как структурного элемента системы общественно опасных деяний 1. Врамках небольших исследовательских работ это затруднительно представить.Можно констатировать, что защита рынка осуществляется уголовно-правовыминормами, не способными по своей природе выполнять предназначенную имфункцию.В силу отмеченных факторов многие вопросы на этом направленииостаются нерешенными, в частности, какие проявления отклоняющегося отпринятых норм поведения в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг следуетсчитать преступлениями, какова оптимизация на этой основе уголовнойэкспансии в указанную сферу.Очевидно, и вполне ожидаемо, в соответствии с доминирующейтенденциейисчерпывающей(полной)кодификации уголовногозакона,основанной на императиве ч.

1 ст. 1 УК РФ, возникла необходимость охраныРЦБ его средствами, опирающейся на нормы гражданского права ивытекающей из предписаний иных отраслей права.Степень научной разработанности темы исследования. С моментапринятия УК РФ РЦБ начал выступать как объект уголовно-правовой охраны врамках диссертационных исследований.Вицин С.Е. Системный подход и преступность.

М., 1980; Чесноков С.В. Основыгуманитарных измерений. М., 1985; Толстова Ю.Н. Измерение в социологии. 2-е изд. М. 2003 и др.15В ряде работ он рассматривался в совокупности с денежными знаками ииными документами: А.Н. Ватутин. «Подделка денег, ценных бумаг и иныхплатежных документов: уголовно-правовые и криминологические аспектыбумаг» (2006), И.Е. Максимова. «Изготовление или сбыт поддельных денег илиценных бумаг (фальшивомонетничество): криминологический и уголовноправовой аспект» (2005), С.А.

Бессчасный. «Изготовление или сбыт поддельныхденег или ценных бумаг: уголовно-правовые и криминологические аспекты»(2004), А.В. Петрянин. «Ответственность за изготовление или сбыт поддельныхденег или ценных бумаг» (2003).Попытка комплексного исследования представлена в работах: Г.Г.Дашковой («Уголовно-правовое обеспечение рынка ценных бумаг» (2005)),С.П.

Ставило («Уголовно-правовые и криминологические аспекты рынкаценных бумаг» (2000)).Учитывая динамичный характер РЦБ и действия законодателя внаправленииинтенсивнойкриминализациидеяний,проводитьновыеизыскания в отношении его обеспечения – очевидная необходимость.Имеются также работы, в которых рынок ценных бумаг рассматривался водной плоскости, в частности, В.И. Галкина. «Преступления в сфере эмиссии иобращения ценных бумаг» (2009).Областьнекоторыхдиссертационныхработисчерпываласьисследованием ценных бумаг или их определенного вида. Например, Н.А.Вербицкая.

«Злоупотребления при эмиссии корпоративных ценных бумаг»(2007), А.А. Гуров. «Уголовно-правовая охрана сферы вексельного обращения»(2007), Е.И. Кадовик. «Ценные бумаги как предмет уголовно-правовой охраны»(1999).Очевидно, что комплексного системного диссертационного исследованияРЦБ как объекта уголовно-правовой охраны на основе концептуальногоподхода к ней практически не проводилось. И если иметь в виду, что указаннаяинфраструктура находится в постоянном развитии, то очевидна социальная6обусловленность изыскания пригодных уголовно-правовых средств её охраны,спрос на которые исходит со стороны граждан, общества и государства.Объект диссертационного исследования составляют общественныеотношения, возникающие в сфере уголовно-правовой охраны РЦБ.Предмет диссертационного исследования охватывает:- действующее уголовное и гражданское законодательство;-дореволюционныенормыинормысоветскогопериода,устанавливающие ответственность за преступления, совершаемые на РЦБ, атакже нормы, регламентирующие деятельность на нем;- научные публикации (монографии, статьи, диссертационные работы,учебная литература);- зарубежное законодательство о преступлениях, совершаемых на РЦБ;- проблемные ситуации, тенденции развития, факторы, определяющиефункционирование РЦБ, его охрану уголовно-правовыми средствами;- результаты исследований, имеющих отношение к РЦБ, зарубежныхученых.Цель и задачи диссертационного исследования.

Цель настоящегоисследования заключается в теоретико-правовом, сравнительно-правовом иисторико-правовом уяснении потребностей защиты РЦБ уголовно-правовымисредствами и её реализации в соответствии с Конституцией РФ и действующимзаконодательством.В соответствии с данной целью поставлены следующие задачиисследования:-показатьзначимостьРЦБкакинституциональногоэлементаэкономической политики государства;- изучить РЦБ как гражданско-правовой институт и объект уголовноправовой охраны;- аргументировать важность понимания РЦБ в четырех аспектах егофункционирования – эмиссия, обращение, соблюдение прав владельцев ценных7бумаг и обеспечение учета прав на ценные бумаги и на этой основе описаниеконцепции их уголовно-правовой охраны;- проследить формирование законодательства о защите прав участниковРЦБ;- проанализировать охрану РЦБ в уголовном праве зарубежныхгосударств (Государство Израиль, Германия, Китайская Народная Республика,США);- представить положительный опыт уголовно-правовой регламентацииответственности за преступления на РЦБ зарубежных стран;-выявитьсуществующиевуголовно-правовойтеориииправоприменительной практике проблемы, сопряженные с защитой РЦБ;- описать идею взаимосвязи норм уголовного и административного правав части ответственности за правонарушения на указанном рынке;- разработать на основе инструментального подхода предложения посовершенствованию уголовно-правовой охраны РЦБ.Методологию и методы исследования составили совокупность приемови способов познания РЦБ и потребностей в его охране, к числу которыхотносятсясистемный,историко-правовой,сравнительно-правовой,социологический, статистический и иные методы познания.Нормативная база исследования включает в себя КонституциюРоссийскойФедерации,УголовныйкодексРоссийскойФедерации,гражданское законодательство Российской Федерации, федеральные законы инормативные правовые акты, регулирующие правоотношения в сферефинансового рынка Российской Федерации, о защите прав и законныхинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, опротиводействии инсайдерской информации, акционерных обществах иобществахсограниченнойответственностью,обинформации,информационных технологиях и о защите информации и др.