Ответы к заданиям: Проблемы правового регулирования оборота рынка ценных бумаг

Тест СИНЕРГИЯ, МОИ, МТИ, МАП

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Проблемы правового регулирования оборота рынка ценных бумаг.ои(dor_МАГ)

Введение

Тема 1. Вопросы правового режима ценных бумаг размещаемых на организованном...

Тема 2. Вопросы правового положения эмитентов и других участников рынка ценных...

Заключение

Вопросы:

Деятельность по предоставлению индивидуальных инвестиционных рекомендаций осуществляет инвестиционный …

Производный финансовый инструмент – это …, предусматривающий одну или несколько из определенных в законе обязанностей

Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются …

Владелец бездокументарной ценной бумаги – это лицо, указанное …

Определите верную последовательность этапов судебного обращения о взыскании задолженности по переводному векселю

Форекс - дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в … организацию.

Ценные бумаги удостоверяют обязательственные и иные …, осуществление или передача которых возможна только при предъявлении таких документов

Надлежащим исполнением по документарной ценной бумаге согласно ст. 144 Гражданского кодекса РФ считается исполнение …

Общество вправе размещать дополнительно к размещенным акциям … акции

Установите соответствие между ценной бумагой, платежным документом и их примерами:

Размещение ценных бумаг путем открытой подписки означает их размещение путем предложения ценных бумаг …

Размещенные акции – это акции, …

Клиринг – это …

Выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных …

Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней … надписи

Право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге признается за лицом, указанным в …

… деятельность – это деятельность на основании лицензии Центрального банка РФ по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению информации о заключенных не на организованных торгах договорах РЕПО, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, и ведение реестра указанных договоров и иной информации

Неверно, что бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права могут быть истребованы от … приобретателя

Российская депозитарная расписка – это эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, которая удостоверяет право …

Установите соответствие между эмитентом и ценной бумагой:

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет …

Облигация – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее … стоимости

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут являться хозяйственные …, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, – юридические лица, созданные в иной организационно-правовой форме

Установите соотношение между профессиональным участником рынка ценных бумаг и видом его деятельности:

Дилер совершает сделки путем …

Для учета прав владельцев ценных бумаг открывается …

Определите верную последовательность этапов формирования залога и иного обременения бездокументарных ценных бумаг:

Брокерская деятельность – это деятельность по …

Опцион эмитента – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на … в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента

Лица, которые осуществляют права по акциям и облигациям и права которых на такие ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям или доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по облигациям через …

Определите верную последовательность этапов приобретения статуса центрального контрагента:

Вексельное поручительство – …

Неверно, что учредителем профессионального участника, имеющим право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, может быть физическое лицо, которое имеет неснятую или непогашенную судимость за преступление …

Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной … отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

Определите верную последовательность этапов внесения исправлений по счету депо:

Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду …

Обращение ценных бумаг – это …

Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их …

Депозитарий – это …