📚 Коллекция ответов по предмету Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Синергии – большая база! 💯

Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 рублей за акцию. Премия за опцион 500 рублей. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 рублей:

Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая?

Инвестор погасил 10 инвестиционных паев, стоимость пая равнялась 1500 руб., скидка 1%. Какую сумму (без учета налогообложения) получил инвестор при погашении?

Рыночная цена акции 150 рублей, АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 рублей на акцию. Определите дивидендную доходность акции.

Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5000 рублей. Какую сумму (с учетом налогообложения) получил инвестор при погашении?

Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с …… инструментами.

Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 рублей и сроком исполнения – декабрь 2019 года. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 рублей. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то продавать акции будет:

Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Какую сумму заплатил трейдер брокеру?

Укажите правильный ответ. Хэджеры – категория участников рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке является:

Определите текущую доходность облигации с купонной ставкой 5 % годовых и рыночной ценой 90% от номинальной стоимости.

Укажите правильный ответ. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов:

Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 рублей, и он продал все акции. Каков финансовый результат (прибыль или убыток) трейдера за торговую сессию?

Укажите правильные ответ. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются:

Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся:

Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных …. возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке.

Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а агрессивный инвестор стремится к высокой доходности, несмотря на

Сделка, совершаемая с использованием денежных средств иили ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту сделка

Укажите правильный ответ. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть:

Выберите несколько правильных ответов. Объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является:

За выплату дивидендов депозитарий взимает 1% от суммы, за выплату процентов – 0,2% от суммы. Рассчитайте, сколько заплатил депонент, если сумма выплаченных дивидендов – 1000 руб., а сумма процентов – 2000 руб.

Укажите правильные ответы. К профессиональным участникам РЦБ относятся:

Выберите несколько правильный ответ. Держатель реестра обязан предоставить выписку из реестра в течение:

Выберите несколько правильных ответов. В программах технического анализа РЦБ используются:

Выберите несколько правильных ответов. Виды лицензий, для осуществления профессиональных видов деятельности на РЦБ:

Укажите правильный ответ. Вид деятельности, которую нельзя совмещать с другими видами профессиональной деятельности на РЦБ:

Профессиональные участники РЦБ осуществляют профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О ».

Выберите несколько правильных ответов. Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре называется ……

Выберите несколько правильных ответов. Индексы акций Московской биржи:

Выберите несколько правильных ответов. К институтам рынка ценных бумаг относятся:

Выберите несколько правильных ответов. К типам паевых инвестиционных фондов относятся:

Выберите несколько правильных ответов. Назовите виды аукционов:

Выберите несколько правильных ответов. Нормативно-правовые документы, регулирующие рынок ценных бумаг в Российской Федерации:

Выберите несколько правильных ответов. Общерыночные функции рынка ценных бумаг:

Выберите несколько правильных ответов. Подать заявку на покупку ценных бумаг можно:

Доверительный управляющий взимает вознаграждение 10% от дохода клиента. Определите доход доверительного управляющего, если доход клиента – 500 000 рублей.

Доверительный управляющий взимает плату за управление: 1 % от стоимости активов и вознаграждение 5% от дохода клиента. Стоимость активов – 10 млн. рублей, доход клиента – 100 000 рублей. Определите доход доверительного управляющего.

Используя данные таблицы, определите плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга не совершил в июне ни одной сделки, но запросил копию отчета по итогам клиринга за май.
Наименование услуги Тариф
Постоянная часть комиссионного вознаграждения. Тарифный план 1 10 625 руб. в месяц
Вознаграждение за клиринг по сделкам с ценными бумагами 0,004 % от объема сделки Предоставление участнику клиринга по запросу копии отчета по итогам клиринга 100 руб.

Используя данные таблицы, рассчитайте, сколько клиент платит брокеру, если он использует в течение года торговые программы Quik и iQuik:

Кассовые (наличные) операции, которые осуществляются доверительным управляющим в течение двух рабочих дней – это:

Клиент брокера в течение 1 дня использует сервис «Автоследование», позволяющий автоматически в реальном времени повторять сделки успешных трейдеров. СЧА клиента 500 000 руб. Плата составляет 1% годовых от СЧА из расчета 365 дней в году. Определите сумму, которую клиент заплатит брокеру за услугу.

Кредитный продукт – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое ...., а у кредитора – финансовый …..

НКО НКЦ АО осуществляет клиринговую деятельность, включая функции центрального… на фондовом рынке Московской Биржи.

Определите размер вознаграждения регистратора, если он предоставил эмитенту список владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включающий 120 лиц (стоимость услуги: 50 руб. за информацию об одном лице, но не менее 2000 рублей за список):

Определите, данная программа для торговли на бирже или для технического анализа РЦБ:
A. Программа для торговли
B. Программа для технического анализа
C. Quik
D. FinamTrade
E. MetaStock

Определите, какая лицензия необходима:
A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра
C. Лицензия клиринговой организации
D. Брокер
E. Дилер
F. Клиринговая организация
G. Регистратор

Определите, кому оказывает услугу регистратор: эмитенту или акционеру:
A. Эмитенту
B. Акционеру
C. Предоставление списка владельцев ценных бумаг;
D. Открытие лицевого счета физическому лицу
E. Открытие лицевого счета юридическому лицу
F. правка о ценных бумагах на казначейском счете эмитента;

Укажите, какие функции выполняет депозитарий:
A. Является функцией депозитария
B. Не является функцией депозитария
C. Хранение сертификатов ценных бумаг
D. Открытие и ведение лицевых счетов владельцев ценных бумаг
E. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
F. Открытие и ведение счетов депо

Плата за обслуживание счета депо для физических лиц составляет 150 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 100 акций ПАО «Зима», в сентябре продал 50 акций ПАО «Зима», а в декабре продал оставшиеся 50 акций:

Плата за обслуживание счета депо для юридических лиц составляет 300 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 10000 акций ПАО «Зима», а в декабре продал 5000 акций ПАО «Зима».

Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является ….

Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

1. Обыкновенные акции.
2. Привилегированные акции;
3. Облигации, не обеспеченные залогом;
4. Облигации, обеспеченные залогом;

Рассчитайте плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга совершил за месяц 1 сделку объемом 1 000 000 руб. Постоянная часть, согласно тарифному плану, вне зависимости от факта заключения сделки, составляет 10625 руб. в месяц, а плата от объема сделки составляет 0,004 %.

Регистратором может быть … участник рынка ценных бумаг, имеющий … на осуществление деятельности по ведению реестра.

Укажите неправильные ответы. Брокер обязан гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования денежных средств:

Укажите последовательность процедуры прохождения заявки на покупку акций, сформированной клиентом брокера:

1. клиентский терминал
2. сервер брокера
3. интернет-шлюз биржи

Укажите правильные ответы. Клиринговый центр биржи может осуществлять клиринг:

Укажите правильные ответы. Клиринговая организация фондовой биржи:

Укажите правильный ответ.

Укажите правильный ответ. На графике котировок акции верхний уровень цен, преодолеть который в данный момент цены не могут, называется:

Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что:

Укажите правильный ответ. В интернет-трейдинге на РЦБ:

Укажите правильный ответ. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:

Укажите правильный ответ. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества осуществлять сделки с акциями этого акционерного общества:

Укажите правильный ответ. Деятельность форекс-дилера:

Укажите правильный ответ. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков:

Укажите правильный ответ. Листинг – это:

Укажите правильный ответ. Премия по опциону – это:

Укажите правильный ответ. Федеральный закон, устанавливающий виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Укажите правильный ответ. Функция брокера:

Укажите, какие виды деятельности, согласно закону «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными видами деятельности на РЦБ:
A. Профессиональный вид деятельности на РЦБ
B. Не является профессиональным видом деятельности на РЦБ
C. Дилерская деятельность на РЦБ
D. Дилерская деятельность на автомобильном рынке
E. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
F. Открытие и ведение счетов депо

Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности соответствуют закону "О рынке ценных бумаг", а какие – не соответствуют:
A. Соответствует
B. Не соответствует
C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
D. Не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру
E. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
F. Условия договора комиссии должны определять уровень доходности от инвестирования хранимых денежных средств и обязанности брокера по его обеспечению

В доверительном управлении используются следующие стратегии: агрессивная, умеренная, …

Укажите, какие утверждения являются истинными, а какие – ложными:
A. Истинное утверждение
B. Ложное утверждение
C. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах клиента
D. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах управляющей компании
E. Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.
F. Передача имущества в доверительное управление влечет переход правасобственности на него к управляющей компании.

Выберите несколько правильных ответов. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам относятся:

Укажите, является или не является обязанностью регистратора:
A. Является обязанностью регистратора
B. Не является обязанностью регистратора
C. Открытие владельцу ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра
D. Информирование владельца по его требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав
E. Предоставления всем зарегистрированным лицам данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг
F. Предоставление зарегистрированному лицу по его требованию выписки из реестра по его лицевому счету

Установите историческую последовательность развития государственного регулирования рынка ценных бумаг:

1. Федеральная комиссия по РЦБ (ФКЦБ)
2. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)
3. Банк России – мегарегулятор финансовых рынков

Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:
A. Фондовый рынок
B. Срочный рынок
C. Валютный рынок
D. Рынок драгоценных металлов
E. Акции, облигации, инвестиционные паи
F. Фьючерсы и опционы
G. Иностранная валюта
H. Золото, серебро с поставкой на металлические счета

Установите соответствие между терминами и определениями:
A. Финансовое регулирование
B. Профессиональные участники РЦБ
C. Саморегулируемые организации
D. Система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
E. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг».
F. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка

Установите соответствие между термином и его определением:
A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Деятельностью по управлению ценными бумагами
D. Депозитарная деятельность
E. Б. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско- правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
H. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг

Установите соответствие между термином и его определением:
A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Деятельностью по управлению ценными бумагами
D. Деятельность по ведению реестра
E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско- правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
H. сбор, обработка, хранение и предоставление данных из реестра владельцев ценных бумаг

Установите соответствие между термином и его определением:
A. Депозитарий
B. Депонент
C. Расчетный депозитарий
D. Клиентский (кастодиальный) депозитарий
E. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги
F. Клиент депозитария, заключивший договор о счете депо
G. Депозитарий, который обслуживает организованный рынок ценных бумаг (фондовую биржу) H. Депозитарий, клиентами которого являются инвесторы, которым предоставляется персонифицированный набор услуг

Установите соответствие между термином и его определением:
A. Добросовестный участник клиринга
B. Клиринг с полным обеспечением
C. Клиринговый центр МосБиржи
D. Участник клиринга, не имеющий неисполненных обязательств
E. Клиринг по сделке, условием заключения которой является наличие ценных бумаг денежных средств участника клиринга в размере, необходимом для исполнения обязательств по сделке в полном объеме.
F. НКО «Национальный Клиринговый Центр», действующий на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности

Установите соответствие между термином и определением:
A. Рыночная заявка
B. Лимитная заявка
C. Тэйк-профит и стоп-лимит
D. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по лучшей в данный момент времени цене на рынке.
E. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по цене, «не худшей», чем заявленная.
F. Условная заявка, ограничивает убыток и фиксирует прибыль

Установите соответствие понятий и определений:
A. Консервативная стратегия
B. Агрессивная стратегия
C. Умеренная стратегия
D. Непрофессиональная стратегия
E. Низкий риск и невысокая доходность
F. Высокий риск и высокая доходность
G. Умеренный риск и средняя доходность
H. Высокий риск и низкая доходность

Вставьте пропущенные слова. Инвестиционная компания предлагает клиентам электронный документооборот. Инвесторы смогут получать и подписывать своей …… … отчеты, что позволит свести к минимуму "технические" визиты в офис компании.

Расчетный депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение операций по счетам … при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на РЦБ

Выберите несколько правильных ответов. Укажите инфраструктурные организации рынка ценных бумаг:

Установите соответствие между видом деятельности и требованием к собственным средствам профессионального участника:
A. Спецдепозитарий
B. Регистратор
C. Расчетный депозитарий
D. 80 000 000
E. 100 000 000
F. 250 000 000