Ответы к тесту/контрольной: Сущность финансовых операций

К признакам необычных операций в соответствии с критериями Росфинмониторинга относятся...

Если операция с денежными средствами по своему характеру относится к одному из видов операций, предусмотренных п.1 статьи 6 Федерального закона №115- ФЗ, она подлежит обязательному контролю, если её сумма равна или превышает ___тыс. рублей

Лицо, к выгоде которого действует клиент при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом, это ...

Покупка или продажа физическим лицом наличной иностранной валюты подлежит обязательному контролю, если сумма операции равна или превышает тыс.рублей

В правилах внутреннего контроля кредитной организации, в соответствии с Положением Банка России №375-П не предусмотрено наличие программы

Сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма сделки равна или превышает ___ тыс. рублей

Сопоставьте организацию, осуществляющую операции с денежными средствами и иным имуществом, и документ, которым она обязана руководствоваться при разработке Правил внутреннего контроля

Идентификация клиента - физического лица не проводится при совершении им платежей (за исключением платежей по налогам и коммунальных платежей) на сумму, не превышающую ___ тыс. рублей

Приобретение физическим лицом совокупно бумаг за наличный расчёт подлежит обязательному контролю, если сумма операции равна или превышает ___ тыс. рублей

Целевые правила внутреннего контроля, в соответствии с Положением Банка России №698-П распространяются на

Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом, которые были приостановлены в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», должна быть представлена в уполномоченный орган ..

В каких случаях проводится целевой (внеплановый) инструктаж?

Расположите мероприятия кредитной организации, направленные на противодействие незаконным финансовым операциям, от более широкого понятия/ комплекса мероприятий к более узкому (таким образом, чтобы каждая следующая группа мероприятий была составной частью предыдущей группы)

Кредитная организация обязана привести Правила внутреннего контроля в соответствие требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее … после даты вступления в силу федерального закона или нормативного акта, вносящего изменения в законодательство в данной сфере

Физическое или юридическое лицо, находящиеся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, это...

Физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно владеет клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента, это...

Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, сообщает в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю...

К основным мерам, направленным на противодействие легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, относятся

Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, сообщает в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по выявленным сомнительным операциям и сделкам...

Каким документом руководствуются микрофинансовые организации при разработке Правил внутреннего контроля?

Каким документом руководствуются индивидуальные предприниматели, осуществляющие посреднические услуги при покупке и продаже недвижимости, при разработке Правил внутреннего контроля?

Организация внутреннего контроля это...

Где размещён так называемый "Перечень экстремистов и террористов"?

Совокупность мероприятий по установлению, определенных Федеральным законом № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём» сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, это...

Каким документом руководствуются кредитные организации при разработке Правил внутреннего контроля?

Что является основанием для расторжения договора банковского счёта (вклада) по инициативе кредитной организации?

При направлении сведений об операциях клиента в Федеральную службу по финансовому мониторингу организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом ...

Сотрудники банка принимают от населения платежи за коммунальные услуги, не требуя предъявления документа, удостоверяющего личность, если сумма платежа не превышает...

Основным федеральным органом исполнительной власти РФ, ответственным за принятие мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является

Главный координирующий орган в системе противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путём — это

Установите соответствие между формами контроля и их содержанием

Вольфсбергские принципы были впервые сформулированы в году

Расположите этапы сбора и обработки финансовой информации в целях противодействия незаконным финансовым операциям в логической последовательности

Расположите нормативно-правовые акты, формирующие систему противодействия незаконным финансовым операциям в РФ, в порядке от наиболее общих к локальным

40 рекомендаций ФАТФ были впервые приняты в году

Установите соответствие между международными организациями и содержанием их деятельности
неправительственная ассоциация крупнейших мировых банков, целью деятельности

Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности была впервые принята в_ году

Распределите по уровням системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, следующие органы и организации

Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) была основана в году

Федеральный Закон РФ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» был принят в _ году

В основе международных стандартов по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путём, лежат...

Девять специальных рекомендаций ФАТФ, разработанные в 2001-2004 годах, направлены прежде всего на ...

Российская Федерация была принята в члены ФАТФ в году

К основным функциям Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга) относятся

Установите соответствие между региональными группами по типу ФАТФ и странами-членами этих групп

В основе правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и незаконным финансовым операциям в РФ лежит...

Проблемы борьбы с финансированием терроризма были включены в сферу деятельности ФАТФ в ____году

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), была создана в _ году

Основной целью деятельности ФАТФ является ...

К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом, согласно 115-ФЗ относятся

Расположите по уровням системы противодействия незаконным финансовым операциям (от нижнего к верхнему), следующие органы и организации кредитные организации

К основным группам источников доходов, используемых в дальнейшем для легализации, не относятся такие источники как ...
Выберите один или несколько ответов:

К преступлениям, предикатным по отношению к легализации (отмыванию) преступных доходов, по российскому законодательству относятся ...

Укажите, что из изложенного ниже является фактором, способствующим развитию процесса легализации доходов, полученных преступным путём, а что - негативным следствием данного процесса

Вторая стадия легализации доходов, полученных преступным путём, в процессе которой происходит отделение незаконных доходов от их источника путем проведения ряда финансовых операций для скрытия истинной природы денег и обеспечения анонимности, это стадия ...

К основным негативным социально-экономическим последствиям легализации доходов, полученных преступным путём, относятся ...

Расположите стадии легализации доходов, полученных преступным путём, в логической последовательности

Укажите, что из изложенного ниже является целью легализации доходов, полученных преступным путём, а что - фактором, способствующим развитию данного процесса:

Цель операции по легализации доходов, полученных незаконным путем, заключается в том, чтобы ...

Преступления, касающиеся незаконных финансовых операций и предусмотренные статьями 193,194,198,199,199.1 и 199.2 УК РФ, были включены в число предикатных по отношению к легализации преступных доходов в _ году

Первая стадия легализации доходов, полученных преступным путём, в процессе которой преступные наличные деньги реализуются в менее подозрительные формы, это стадия...

Характерной чертой отмывания денег является...

Третья стадия легализации доходов, полученных преступным путём, в процессе которой преступные доходы вводятся в экономический оборот наравне с капиталами, имеющими законное происхождение, это стадия ...

К основным факторам, способствующим распространению незаконных финансовых операций, относятся ...

К основным целям легализации доходов, полученных преступным путём, относятся ...
Выберите один или несколько ответов: