Diplom (739054), страница 12
Текст из файла (страница 12)
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных
в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты ______________________________________________________ _______________________________________________________________
4. Информация о профессиональной
деятельности организации
4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _________.
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для них основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности:
место нахождения аудиторской организации (аудитора) _________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ___________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____
номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
организации (аудитора), орган, выдавший лицензию ____________
_________________________________________________________
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки ______ _______________________________________________________________
4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле ______________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________
4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.
5. Совладельцы (участники, акционеры,
члены) организации (заполняется организациями,
предполагающими осуществлять или осуществляющими
деятельность по организации торговли на рынке
ценных бумаг, включая деятельность в качестве
фондовой биржи)
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.
6. Иная информация о деятельности организации за
последние 3 года
------------------------------
При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы.
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
Наименование должности
руководителя организации ____________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Приложение 4
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Наименование организации на русском языке:
полное___________________________________________________
сокращенное ______________________________________________
Место нахождения организации _____________________________
Почтовый и фактический адрес организации ___________________
ИНН ______________________________________________
Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.
Комплектность согласно прилагаемой описи.
1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой организации____________________________________________________ _______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация ____________________________ _______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации __________________ И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия
подпись
Приложение 5
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Саморегулируемая организация _____________________________
______________________________________________________________,
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
рассмотрев заявление __________________________________________
(указать полное наименование заявителя)
о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ________________________________,
(указать виды профессиональной
деятельности)
имеет следующие замечания____________________________________
______________________________________________________________ ______________________________________________________________
______________________________________________________________
2. Саморегулируемая организация____________________________ _______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям (указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)_____________________________ _______________________________________________________________
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации __________________ И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия
подпись
* См.: Фондовый рынок: движение без остановок // Рынок ценных бумаг.- 1998.- №4.- с. 13-15
1 Цель ПАРТАД – Устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с президентом ПАРТАД П.Лансковым) // Рынок ценных бумаг.- 1998. – с.61-64.
* Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки.-1998.-№ 10.-с.750-751.
* Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за 1997г.) // Рынок ценных бумаг. - 1998ю- №4.- с.14
* Управление регулированием деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1 До 1 августа 1998 г.
2 В случае необходимости по решению председателя РО ФКЦБ России.
1 Далее по тексту - СЗ
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
