249953 (684911), страница 17

№ п/п

Рег. номер кредитной организации

Kлассификационная группа, установленная территориальным учреждением Банка России

Kлассификационная группа, полученная расчетным путем с помощью программного обеспечения Департамента пруденциального банковского надзора

Kоды информации о повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации

1

2

3

4

5

№ п/п

Сведения об информации, не содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но учитывающейся территориальными учреждениями Банка России при принятии решения об оценке финансового состояния кредитных организаций

Kод

1

2

3

1

Наличие неустраненных фактов нарушения норм законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России*

01

2

Наличие неустраненных фактов нарушения установленного Банком России порядка обязательного резервирования, в том числе:

- недовзнос в обязательные резервы

02

- наличие начисленных неуплаченных штрафов за нарушение порядка резервирования

03

- нарушения составления расчета регулирования расчета обязательных резервов, выявленные по результатам проверки

04

3

Недостоверность учета и(или) отчетности

05

4

Невыполнение в установленный срок предусмотренных в предписаниях территориального учреждения Банка России требований и(или) взятых на себя кредитной организацией обязательств по приведению деятельности в соответствие с действующими нормами, включая недостатки в деятельности филиалов, в период до истечения срока - наличие информации о реальности мер, предпринимаемых кредитной организацией по устранению недостатков, указанных в предписании территориального учреждения Банка России

06

5

Наличие информации о недостатках в деятельности филиалов

07

6

Невыполнение нормативных требований Банка России по созданию систем управления рисками и(или) внутреннего контроля кредитной организации

08

7

Невыполнение требований действующего законодательства и нормативных актов Банка России в части представления информации о деятельности кредитной организации либо финансовом положении либо осуществление действий (кроме представления недостоверной отчетности), препятствующих получению органами банковского надзора, а также физическими и юридическими лицами полной и(или) достоверной информации о деятельности либо финансовом положении

09

8

Нарушения:

- порядка формирования резерва под обесценение ценных бумаг

10

- лимитов открытой валютной позиции

11

- порядка формирования резервного фонда

12

9

Другие факторы

13