31107 (604709)

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла

16

ПОНЯТИЕ, ВИДЫ И ЗНАЧЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ В РАССЛЕДОВАНИИ

СОДЕРЖАНИЕ

Введение…………………………………………………………….…С.3

§ 1. Понятие документа и его виды……………………………….…С.4

§ 2. Правила и методы осмотра, изъятия и

предварительного исследования документов……………….…С.13

§ 3. Анализ учетных документов следователем……………………С.27

Заключение…………………………………………………………...С.85

Список использованной литературы……………………………….С.88

ВВЕДЕНИЕ

Становление и развитие Украины как молодого независимого государства сопровождается рядом негативных явлений: спад производства, экономический кризис, безработица, экономическая преступность.

Важность данной проблемы заключается еще и в том, что экономическая преступность связана с коррупцией, должностными, хозяйственными и целым рядом других преступлений.

Значительное место в этой категории занимает одна из разновидностей преступлений, носящих экономический характер – подделка и использование заведомо подложных документов. Таким образом, перед следователями и органами дознания стоят сложные задачи в выявлении преступлений и изобличении лиц, их совершивших.

Для того, чтобы квалифицированно производить осмотр документов и их анализ, правильно назначить экспертизы по этим документам, должностные лица правоохранительных органов должны обладать определенными специальными познаниями, которые нужны для успешного выполнения поставленных перед ними задач.

В криминалистической литературе в настоящее время имеется достаточно публикаций, где излагаются вопросы осмотра, изъятия, направления на экспертизу документов, однако монографических работ в этой области нет, ряд вопросов излагается весьма разрозненно, непоследовательно, неточно и неполно. Как показывает практика, в целом ряде случаев следователи обладают недостаточными знаниями я навыками работы с документами, их правильного осмотра, подготовки и назначения экспертиз документов.

§ 1. Понятие документа и его виды

Слово документ происходит от латинского «documentum», в дословном переводе обозначающий – «свидетельство», «доказательство» чего-либо.

В древнем Риме «document» означает все, что может служить свидетельством, уроком, примером, в т.ч. любые предметы, показания свидетелей, письменные акты.⁰

Столь широкое определение понятия документа мы находим у А.Н.Трайнина: «документом следует признавать всякий документ, предназначенный по своему содержанию служить доказательством фактов, имеющих юридическое значение».⁰

Я.М.Яковлев считает обязательным для документа наличие подписи. Рассматривая разные виды документов, он пишет: «письменные акты любого содержания, в т.ч. письма, записки, заявления и т.п., не имеющие подписи, документами считать нельзя, подобного рода письменные акты, являясь вещественными доказательствами по делу, тем не менее, документами считаться не могут».⁰

В государстве все социально значимые стороны деятельности человека находят свое отражение в конкретных документах. Различные их виды фиксируют и удостоверяют события, факты, процессы и другую информацию, имеющую значение для общества.

По характеру выполняемых функций документы можно разделить на две категории: 1) акты, непосредственно регулирующие общественные отношения. В этих документах закрепляются волеизъявление и предписания органов государственной власти и управления, имеющие общеобязательное значение и рассчитанные на значительный срок действий; 2) все прочие документы, выполняющие локальные функции и заверяющие определенные юридически значимые действия и состояния. Данная категория многочисленна и разнообразна по форме и содержанию. К ней относятся: акты, удостоверяющие юридические факты, личность, служебное положение; финансово-хозяйственные и т.д.; деловые письма, являющиеся средством осуществления отношений между учреждениями, предприятиями, организациями и гражданами.

Известные в уголовно-правовой, процессуальной и криминалистической литературе определения документа по их содержанию условно можно разделить на две группы: 1) определения, согласно которым документ – это письменный акт, удостоверяющий с помощью письма сведения об обстоятельствах (фактах), имеющих юридическое значение; 2) определения, относящие к документам всякий предмет волевой (целенаправленной) деятельности человека, с помощью которого общепринятым или специальным способом зафиксирована фактическая информация, имеющая значение для правильного решения дела.⁰

В.К.Лисиченко считает, что определения, отнесенные к первой группе, в логическом смысле являются слишком узкими (акт, удостоверяющий с помощью письма сведения о фактах), а входящие во вторую группу, наоборот, широки, поскольку позволяют относить к документам предметы, которые по существу ими не являются.⁰

Имеющиеся в правовой литературе определения документа нельзя признать полными и точными, поскольку многие из них, кроме фактофиксирующей и удостоверяющей функции, не отражают других существенных свойств современных документов и тесной связи их с правом, как регулятором отношений. Так, В.П.Власов пишет, что отнесение фотоснимков, кинофильмов, фонозаписи, рисунков и других предметов к документам нельзя признать правильным по следующим основаниям: 1) функции документов вытекают из регулируемых правом общественных отношений; 2) благодаря языку и письму, документы стали всеобщим наиболее простым средством общения между людьми, оформления и регулирования их повседневной деятельности, фотоснимки, кинофильмы, фонозаписи и другие технические средства фиксации информации не могут заменить документы; 3) документы существенно отличаются от иных материальных носителей информации своим происхождением и сферами функционирования в практике.⁰

В.Д.Арсеньев определяет документ вообще как предмет материального мира, в котором искусственно зафиксирован определенный факт, а затем рассматривает различные виды документов (чертежи, карты, и т.п.) и определяет письменные документы как документы, которые фиксируют факты посредством письма, т.е. письменной речи.

Любая подпись, которая имеет важное доказательственное значение, действительно может быть выполнена на стене дома, вырублена на камне и т.п.

Я.М.Маландин определяет документ, как «всякий письменный акт, исполненный рукописным, машинописным, печатным и иным способом (например, фотографическим), состоящий из буквенных, цифровых знаков и изображений».⁰

Следует согласиться с И.Ф.Пантелеевым, полагающим, что документ, изображенный фотографическим способом, является фотодокументом.⁰ Письменный документ не может быть исполнен фотографическим способом; он должен быть исполнен (написан, напечатан) от руки, на пишущей или печатной машинке, на компьютере, а затем может быть скопирован путем фотографирования, ксерокопирования и т.п.

Документами в широком смысле являются объекты, на которых разными способами зафиксированы сведения о фактах или обстоятельствах.⁰

М.В.Салтевский определяет документ в широком смысле как материально фиксированную информацию вне памяти человека и ЭВМ, отражающую своим содержанием юридически значимые отношения и факты.⁰

В зависимости от способа фиксации различают письменные, графические документы, кино-, видео-, фото- и фонодокументы (фонограммы). Только письменные документы относятся к объектам почерковедческого и технико-криминалистического исследования документов. Исследование кино-, видео- и фотодокументов относится к компетенции фототехнической экспертизы, а фоно-, аудиодокументов – к компетенции фоноскопической экспертизы.

Наиболее полное понятие письменного документа дал В.К.Лисиченко: «Документ – это письменный акт или специально изготовленный предмет, закрепляющий знаками естественных языковых систем письма или специальных научных и технических знаковых систем конкретные волеизъявления и сведения функционального характера, практическая значимость которых определяется нормами права.⁰

Для изготовления документов используют основу документа (бумага писчая, газетная, печатная, оберточная, картон), красящее вещество штрихов (чернила, паста для шариковых ручек, тушь, штемпельная и типографическая краска, красящее вещество копировальной бумаги и машинописных лент, чернила для фломастеров и т.п.), вспомогательные вещества (/клей, сургуч, корректирующие вещества и т.д.). Нередко на экспертизу поступают объекты не документного характера (например, деревянные крышки бочек, куски фанеры, части ящиков, ткань, металлические пластины с нанесенными записями).

Эти объекты нельзя отнести ни к документам, ни к средствам их изготовления. Они исследуются в технико-криминалистической экспертизе документов, т.к. методы, разработанные для исследования собственно документов, дают хорошие результаты при исследовании объектов не документного характера.

Как правило, документы характеризуются по размеру, форме, виду материалов, защитным средствам, тексту (адресу), подписям, оттискам печати (штампа), наличию резолюции.

Обязательные элементы (реквизиты) многих официальных документов, выдаваемых учреждениями и предприятиями, определены соответствующими ГОСТами и инструкциями. Элементы неофициальных документов обусловлены их назначением. Нередко документы, попадающие в сферу уголовного процесса, содержат немногочисленные элементы – материал, размеры, текст.

Встречающиеся в практике документы можно разделить:

• по назначению (удостоверяющие какие-либо факты или права и содержащие определенные сведения, например, справочного характера);

• по источнику происхождения (официальные, исходящие от государственных учреждений, и частные, исходящие от частных лиц);

• по способу изготовления (рукописные, машинописные, типографические, комбинированные, изготовленные средствами малой полиграфии и репрографии, а также с помощью фотографии);

• по очередности происхождения (оригинал, подлинник, копия – точное воспроизведение оригинала).⁰

Документ возникает как средство реализации конкретной практической потребности лица, коллектива, предприятия, учреждения, организации и в целом, государства, вытекающей соответственно из характера деятельности, объема прав и обязанностей. Анализ роли документов в многоотраслевой практике позволяет выделить два наиболее важных функциональных признака, которые должны быть отражены в определении общеправового понятия документа:

1. документ – это социально-правовая категория, выражающая данную практикой материальную языковую форму общения, фиксирующую волеизъявление, правоотношения лиц и коллективов и другие явления действительности или удостоверяющую сведения о фактах, имеющих определенное значение;

2. документ – письменный акт или предмет волевой (целенаправленной) деятельности, специально созданный на основании правомочия лица, коллектива, органа государства в целях осуществления конкретной функции.

Из функциональных свойств содержания документа (волеизъявление, описание или удостоверение фактов и др.) вытекает его общественное и практическое назначение (нормативный акт, договор, технические условия, завещание и т.п.). По этим признакам в правовом значении являются документами киноленты, фонограммы, фотоснимки и др.

Отграничение их от документов не означает, что они не могут быть средством доказывания истины по уголовному или гражданскому делу. Доказательственная природа любого предмета действительности определяется не его потенциальной принадлежностью и заранее установленному виду источников доказательств, а характером имеющих значение для дела фактических данных, носителем которых он является.

Для документов в правовом смысле существенными признаками, кроме указанных функциональных, являются: а) материальность; б) функциональная правомерность; в) письменность.

Признак материальности понимается двояко. Во-первых, он означает, что документ – это специально изготовленный предмет, причем не имеет значения, применена ли бумага, служащая основой большинства документов, или иные материалы (картон, кожа и др.); во-вторых, он определяет композицию (форма, наименование, состав реквизитов, защитные знаки и др.).

Функциональная правомерность документа означает, что документ является средством закрепления и реализации определенного состояния и исходит от компетентного исполнителя.

Признак письменности указывает на то, что документом является такой предмет волевой деятельности человека, содержание которого закреплено знаками национальных систем письма или знаками искусственных «языков», написанных рукописно, печатным или иным способом с помощью любых технических средств.⁰

Из перечисленных признаков следует общеправовое определение документа: документ – это письменный акт или специальный предмет, фиксирующий (удостоверяющий) знаками естественного языка либо иных знаковых систем (научных, технических и др.) волеизъявление, процессы и результат деятельности людей, сведения о других фактах, значение которых определяется полномочиями автора, порядком изготовления и соблюдением установленных реквизитов.

Для документов, содержащих признаки вещественных доказательств характерно то, что они связаны с событием преступления и поэтому становятся носителями информации о его обстоятельствах, зашифрованной в виде следов и признаков, отразившихся в материальных элементах (бумага, почерк, оттиски и т.п.) или в содержании.

Анализ следственной и судебной практики показывает, что документы превращаются в своего рода письменные вещественные доказательства в случаях, когда в силу конкретных причин или обстоятельств, вызванных действиями правонарушителя, они полностью или частично утрачивают свои функциональные свойства и приобретают признаки, требующие специального изучения для установления их роли, как письменных актов определенного назначения, в совершении преступления, либо связей с его обстоятельствами.

Основаниями для отнесения документов к вещественным доказательствам могут быть:

1. Искажение сведений в правильном по форме документе.

2. Неправильное указание источника, времени, места и иных условий составления и оформления документа.

3. Наличие признаков, указывающих на искусственное исполнение текста, подписи, оттисков штампа и печати, на использование орудия и на конкретное лицо (следы пальцев и др.).

4. Изменения, связанные со способом совершения преступления ми его сокрытия (травление, дописки и т.п.).

5. Время, место и иные обстоятельства обнаружения документа, его состояние, если эти факты имеют значение для дела.

6. Принадлежность конкретному лицу.

7. Использование участником преступления.

Исходя из анализа этих признаков, документы, по характеру связанные с расследуемым преступлением, делятся на четыре вида вещественных доказательств:

• служившие орудиями совершения преступления;

• сохранившие на себе следы преступлений;

• являвшиеся объектом преступных действий;

• могут быть средствами для раскрытия преступления и изобличения обвиняемого и смягчения вины обвиняемого.

Таким образом, в расследовании преступлений приходится иметь дело в основном с двумя большими группами документов: 1) документами – носителями информации об обстоятельствах, связанных с действиями по совершению преступления (письменными доказательствами); 2) документами – вещественными доказательствами.⁰ Кроме того, если следственная деятельность оформляется предусмотренными процессуальным законом документами, закрепляются источники доказательств и сами доказательства.

§ 2. Правила и методы осмотра, изъятия и предварительного исследования документов

Характеристики

Тип файла документ

Документы такого типа открываются такими программами, как Microsoft Office Word на компьютерах Windows, Apple Pages на компьютерах Mac, Open Office - бесплатная альтернатива на различных платформах, в том числе Linux. Наиболее простым и современным решением будут Google документы, так как открываются онлайн без скачивания прямо в браузере на любой платформе. Существуют российские качественные аналоги, например от Яндекса.

Будьте внимательны на мобильных устройствах, так как там используются упрощённый функционал даже в официальном приложении от Microsoft, поэтому для просмотра скачивайте PDF-версию. А если нужно редактировать файл, то используйте оригинальный файл.

Файлы такого типа обычно разбиты на страницы, а текст может быть форматированным (жирный, курсив, выбор шрифта, таблицы и т.п.), а также в него можно добавлять изображения. Формат идеально подходит для рефератов, докладов и РПЗ курсовых проектов, которые необходимо распечатать. Кстати перед печатью также сохраняйте файл в PDF, так как принтер может начудить со шрифтами.

Список файлов курсовой работы