175907 (596117), страница 7
Текст из файла (страница 7)
В этот период тресты развивались в нефтяной промышленности, производстве консервированного мяса, на железных дорогах, в производстве сахара, свинца, угля, виски и табачных изделий. Помимо того, что в процессе монополизации различных отраслей использовалась сомнительная тактика, но и полученная в результате власть на рынке почти постоянно применялась в ущерб всем, кто имел дело с этими монополиями. Фермеры и небольшие предприятия, будучи особо уязвимыми, для действия растущего числа гигантских акционерных монополий, были среди первых, кто осудил их развитие. Потребители и профсоюзы недалеко отстали в выражении своего неодобрения монопольной власти.
Закон Шермана был принят Конгрессом США 2 июля 1890 года, это, подчеркнем, первый Федеральный антитрестовский закон, к моменту его принятия в 14 штатах уже существовали более упрощенные законы против промышленных монополий. Этот краеугольный камень антитрестовского законодательства составлен на удивление кратко и прямо касается существа дела. Суть закона воплощена в немногочисленных пунктах.
В параграфе 1: Любое соглашение, объединение в форме треста или иной форме или тайный сговор, имеющие целью ограничение производства или торговли между несколькими штатами или с иностранными государствами, настоящим объявляются незаконными… Лица, признанные виновными, караются штрафом или тюремным заключением или и тем и другим по усмотрению суда.
В параграфе 2: Любое лицо, которое будет или пытаться монополизировать, или объединяться, или сговориться с каким-либо лицом или лицами, чтобы монополизировать какую-нибудь часть производства или торговли между несколькими штатами или иностранными государствами, будет считаться виновным в совершении преступления…Наказание-штраф, тюремное заключение.
Параграф 3 - объявляет незаконным всякий договор, объединение в виде треста или в другой форме, либо сговор с целью ограничения промышленности или торговли на любой территории США или между любой такой территорией. Наказание-штраф, тюремное заключение.
Параграф 4 - наделяет каждый окружной суд США юрисдикцией с целью предупреждения и предотвращения нарушений данного закона. Этот же параграф возлагает на каждого окружного прокурора обязанность возбуждения под руководством генерального прокурора судебного преследования по праву справедливости с целью предотвращения подобных нарушений.
Параграфы 6 и 7 - посвящены вопросам конфискации имущества лица, которое нарушило Закон, и устанавливают возмещение понесённого убытка потерпевшей стороне в тройном размере.
За первые десять лет существования Закона судебные органы провели от имени правительства 18 процессов, 4 из них были направлены против крупных промышленных объединений.
Были попытки признать Закон Шермана антиконституционным, поскольку он ограничивал «свободу договора», каковая является существенной частью свободы личности. Это препятствие было преодолено Верховным судом США, признавшим необходимость применять принцип «свободы договора» только по отношению к законным сделкам.
Результатом принятия этого закона стало превращение монополии и «ограничений торговли» - тайных сговоров в области в области ценообразования или раздела рынков между конкурентами в уголовные преступления против федерального правительства. По закону Шермана как министерство юстиции, так и стороны пострадавшие от предпринимательских монополий, могли предъявить им иск. Фирмы, уличённые в нарушении закона, по разрешению суда могли быть ликвидированы, или могли издаваться судебные предписания, запрещающие те виды деятельности, которые признавались незаконными данным актом. Далее, стороны, пострадавшие от незаконных объединений или тайных сговоров, могли предъявить иск о возмещении в троекратном размере причиненного им ущерба.
Закон действует и в настоящее время. В поправке к этому закону от 1974 года нарушение его статей квалифицируется как «тяжкое преступление». На действия провинившейся фирмы может быть наложен судебный запрет, а в экстраординарных случаях суд может внести предписание о децентрализации и дроблении фирмы на ряд небольших предприятий, как это произошло с огромным концерном «Американ Телефон & Телеграф (АТТ)». Индивидуальные действия могут наказываться штрафом до 250 тыс. долл. и тюремным заключением сроком до 3 лет в каждом случае, на корпорации может быть наложен штраф до 1 млн. долл. в каждом случае.
Однако, практическое применение закона в те годы, выявило, что слишком большое количество сделок можно было квалифицировать как нарушение, т.е. становилось ясно, что нужна более точная формулировка антитрестовских настроений правительства. Деловое сообщество само стремилось к более четкой формулировке того, что является законным или незаконным.
Необходимое уточнение закона Шермана приняло форму закона Клейтона. В январе 1914 г. членом палаты представителей Г.Клейтоном Конгрессу были представлены четыре билля, в которых: давалось определение незаконных сделок; предусматривались меры, препятствующие слиянию советов директоров трестов; запрещалась дискриминация в ценах; вводилось понятие нечестных методов конкуренции и предлагалось образование между штатной торговой комиссии как органа, отвечающего за исполнение и применение антитрестовских законов. Основная суть дана в следующих параграфах:
Параграф 2: Объявляет вне закона ценовую дискриминацию покупателей, когда такая дискриминация не оправдана разницей в издержках. Т.е. «закон признаёт незаконным действия любого лица, занимающегося коммерцией, если в ходе таковой коммерции прямо или косвенно проводит дискриминацию в ценах между различными покупателями товаров одного и того же сорта и качества, когда результатами такой дискриминации может быть существенное ослабление конкуренции или же тенденция к образованию монополий в любой сфере коммерческой деятельности при условии, что ничто из содержащихся здесь положений не должно препятствовать различиям, которые обусловлены лишь различиями в стоимости производства, продажи или транспортировки, а также основанным на разнице в условиях и количестве продаваемого или доставляемого товара таким покупателям».
Параграф 3: Запрещает исключительные, или «принудительные», соглашения, в соответствии с которыми производитель продавал бы некий товар покупателю только при условии, что последний приобретает другие товары у того же самого продавца, а не у его конкурентов.
Параграф 7: Запрещает приобретение акций конкурирующих корпораций, если это может привести к ослаблению конкуренции.
Параграф 8: Запрещает формирование взаимопереплетающихся директоратов, когда руководитель одной фирмы является также членом правления конкурирующей фирмы - в крупных корпорациях, где результатом было бы уменьшение конкуренции
Параграф 14: Устанавливает, что в случае, если корпорация нарушает какие-либо уголовно-правовые нормы антитрестовских законов, то предполагается, что соответствующее нарушение допущено также конкретными директорами, должностными лицами или агентами таких корпораций. Наказание – штраф, тюремное заключение.
Фактически в законе Клейтона было немного такого, что не подразумевалось бы уже в законе Шермана. Закон Клейтона – это просто попытка заострить и пояснить общие положения закона Шермана. Более того, закон Клейтона пытался объявить вне закона способы, которыми монополия могла бы развиваться, и в этом смысле был превентивной мерой. Закон Шермана, напротив, был нацелен в большей степени на наказание существующих монополий.
26 сентября 1914 г. был принят Закон об образовании Федеральной торговой комиссии, (Закон о Федеральной торговой комиссии) в нем утверждалась Федеральная торговая комиссия США, определялись её полномочия и обязанности.
Комиссия была создана для контроля и пресечения действий, нарушающих антитрестовское законодательство. Комиссия состояла из пяти человек, назначаемых Президентом США по рекомендации и с одобрения Сената сроком на семь лет. Не менее трёх членов Комиссии должны были принадлежать к той же политической партии, что и Президент. Председатель Комиссии назначается Президентом. Члены Комиссии не должны совмещать работу в Комиссии с какой-либо другой деятельностью, включая коммерческую. Президент может сместить любого из членов Комиссии с занимаемой должности за отсутствие необходимой квалификации, халатное отношение к своим обязанностям или совершение должностного преступления.
В компетенцию Комиссии входит контроль за всеми субъектами коммерческой деятельности, за исключением банков и публичных перевозчиков, с целью не допустить применение ими методов недобросовестной конкуренции. Ст.5 гласит: «Нечестные методы конкуренции в торговле настоящим объявляются незаконными».
Если у Комиссии есть серьёзные основания полагать, что какое-либо лицо, товарищество или корпорация допускают действия, определяемые как недобросовестная конкуренция, то она может назначить слушание по данному вопросу. Субъект, против которого возбуждено подобное расследование, обязан представить в Комиссию письменные разъяснения. Рассмотрев все обстоятельства, Комиссия выносит предписание обязывающее прекратить практику, квалифицированную как недобросовестная конкуренция. Несогласная сторона может обжаловать его в соответствующий суд США.
Так суд, приняв жалобу, за 60 дней оповещает Комиссию о данном факте и просит представить все доказательства и документы по нему. За невыполнение решений Комиссии или постановления суда по тому же делу предусмотрена ответственность в виде штрафа в размере 10 000 долларов.
Необходимо отметить специфику понятия «недобросовестная конкуренция», применяемого в законодательных актах США. Для федерального законодательства характерно отсутствие общего определения недобросовестной конкуренции. Недобросовестная конкуренция рассматривается в законодательстве США как один из аспектов деятельности, направленной на ограничение конкуренции на рынке и захват монопольного положения в какой-либо области коммерческой деятельности или в каком-либо регионе. Кстати, самостоятельного законодательства о недобросовестной конкуренции, как, например, в странах Европы, в США не существует.
Закон о Федеральной торговой комиссии имеет двойное значение:
1) Расширил диапазон делового незаконного поведения;
2) Предоставил независимому антитрестовскому органу полномочия по проведению расследований и возбуждению судебных дел.
Таблица 6.
Основные антитрестовские законы США.
Название и дата принятия | Основное содержание и направленность | Институты и методы практической реализации |
Акт Шермана 1890 г | Запрещение любых контрактов, сделок и форм межфирменного сотрудничества, в том числе и скрытых, ограничивающих возможность реализации своей продукции на данном рынке другими хозяйственными субъектами постановка вне закона монополизации попытки монополизации или скрытой формы монополизации коммерческой деятельности Штрафы: для корпораций — до 1 млн долл. для не инкорпорированных предпринимателей - до 100 тыс. долл. Тюремное заключение до 3 лет для виновных физических лиц | Министерство юстиции: выдвижение гражданских и уголовных исков ФТК; отсутствие полномочий Частные истцы: выдвижение гражданских исков о возмещении ущерба. Генеральные прокуроры: выдвижение гражданских исков о возмещении ущерба |
Акт Клейтона 1914 | Установление различного уровня цен разным покупателям ставится вне закона, если оно направлено на монополизацию или снижение конкуренции; запрещение включать в контракт условия, требующие у другой стороны бойкотировать продукцию конкурентов в случае, если это ведет к установлению монополии или снижению конкуренции (фактически запрет практики «привязки» эксклюзивных сделок): запрет слияний или покупки активов в случае, если это ведет к значительному снижению конкуренции или установлению монополии; запрет перекрестных директоратов. | Министерство юстиции: выдвижение гражданских исков в ФТК; выдвижение гражданских исков Частными истцами; выдвижение гражданских исков о возмещении ущерба |
Акт о ФТК 1914 | Учреждает ФТК, наделяет ФТК полномочиями по защите Акта о ФТК и Акта Клей тона; запрещает несправедливые методы конкуренции и обманные методы торговли. | Министерство юстиции: отсутствие полномочий ФТК; выдвижение гражданских исков; Частные истцы: отсутствие полномочий |
В 1938 году Закон Уиллера-Ли возложил на ФТК дополнительную ответственность за осуществление контроля над «вводящими в заблуждение поступками или действиями в торговле». В результате ФТК также взяла на себя задачу защиты публики от ложной или вводящей в заблуждение рекламы и предоставления искаженной информации о качестве продуктов.
С 1914 года к закону Клейтона было принято две поправки: Закон Робинсона-Патмана (1936 год), усиливший меры борьбы с дискриминацией в области ценовой политики, и Закон Селлера-Кефовэра (1950),-ещё более жёстким образом регламентировавший практику слияния монополий. Запрещалось слияние путём скупки активов, т.е. вещественных элементов капитала. Закон ставил заслон не только горизонтальным слияниям крупных фирм, но и ограничивал вертикальные слияния.
Следует, однако, учитывать, что при принятии решений в области антимонопольного регулирования государственные службы и суды США в последнее время придерживаются в большей степени принципа «разумности», а не принципа строго следования букве закона. Это означает, что при определении противоправности действий тех или иных фирм ведущим признаётся критерий экономической эффективности. Санкции применяются лишь к тем компаниям, которые в значительной степени ущемляют интересы других хозяйствующих субъектов. В том случае, если монополизация и высокая доля на рынке достигаются в результате повышения эффективности производства, снижения издержек, повышения качества товаров, создания уникальных товаров, деятельность монополистической не признается. Такой подход, безусловно, способствует экономической активности производителей, снимает ограничения и развивает свободу предпринимательства. Вместе с тем, проведение антимонопольных мероприятий и даже борьба со злоупотреблениями сталкивается в этих условиях со значительными трудностями. Для доказательства приходится использовать сложный экономико-математический аппарат. Возникает необходимость в привлечении экспертов, а это, в свою очередь, приводит к удорожанию судебной процедуры. В итоге обращение мелких фирм с исками к крупным корпорациям на практике становится невозможным. Поэтому большинство антимонопольных дел рассматривается по инициативе правительства США и других соответствующих государственных служб. В 80-е годы Антитрестовское управление министерства юстиции в США направляло в суды в среднем около 80 уголовных дел в год. В 1987 году, оно добилось в судах назначения обвиняемым по его делам около 2 тыс. дней тюремного заключения и штрафов на сумму 18 млн. долл. В 1985 году по одному из «антимонопольных» дел суд определил просто фантастическую сумму штрафа-11,1 млрд.долл. с 10% годовых в случае неуплаты (иск компании «Пензойл» против компании «Тексако»).
Главным же в своей работе правительственные органы считают профилактику действий, противоречащих конкуренции. В этих целях ведётся консультационная работа среди предпринимателей, публикуются материалы, помогающие менеджерам принимать правильные решения. В частности, в 1984 году министерство юстиции выпустило справочник, содержащий параметры сделок по слиянию и поглощению компаний, которые это ведомство будет оспаривать в судебном порядке. Таким образом, антимонопольное законодательство становится органичным элементом «среды обитания» корпораций, даёт им однозначное представление о том, какие методы применимы в борьбе за рынок, а какие нет.
Обсуждение содержания антитрестовских законов и практики их применения не должно привести к заключению, что правительственная политика является последовательно проконкурентной. Важно отметить, что 1) существуют исключения из антитрестовского законодательства и 2) ряд мер государственной политики ослаблял конкуренцию.