Автореферат (1155056), страница 4
Текст из файла (страница 4)
Организационно-правовая процедура проверки допуска сотрудников кработе с НС и ПВОсновными несоответствиями на данном этапе являются - отсутствиесертификата специалиста, подтверждающего соответствующую профессиональнуюподготовку руководителя юридического лица или руководителя соответствующегоподразделения юридического лица в области НС и ПВ, отсутствие справок МО(заболеваний наркоманией, токсикоманией, хроническим алкоголизмом),отсутствие допуска к работе с НС и ПВ, работники не знакомятся сзаконодательством РФ о НС и ПВ, в списках допущенных включены сотрудники,уволенные из организации, однако, до сих пор не исключѐнные из заключения оботсутствии у работников, которые в силу своих служебных обязанностей должныиметь доступ к НС и ПВ.
При проверке вопросов, связанных с хранением НС иПВ, детальное внимание обращается на следующие функциональные работы,представленные на рисунке 5.Основные, выявленные несоответствия, требующие внимания и примененияпрофилактических мер это: не оборудование помещений для хранения НС и ПВинженерными и техническими средствами охраны, отсутствие заключенияохранного предприятия на уровень инженерной и технической укрепленности,несоответствие запирающих устройств на входной двери необходимому классузащиты от разрушающих воздействий, неисправная охранная сигнализация,отсутствие тревожной кнопки, устаревшее оборудование.14Рисунок 5.
Организационно-правовые процедуры проведения проверкихранения НС и ПВПри проверке режима хранения: отсутствие на сейфах пломбирующихустройств, совместное хранение НС и ПВ с другими ЛС, отсутствие списка НС иПВ, расчѐта ВРД и ВСД, не соблюдение температурного режима хранения, несоблюдение технических средств охраны холодильного оборудования, неправильное хранение недоброкачественных НС и ПВ, выявленных в МО,расхождение или несоответствие между фактическими и журнальными остатками.При проверке вопросов, связанных с приобретением, учетом, отчѐтностью,инвентаризацией, перевозкой и уничтожением НС и ПВ, детальное вниманиеобращается на следующие организационно-правовые процедуры проведенияпроверки, представленные на рисунке 6.Рисунок 6- Организационно-правовая процедура «Проверка приобретения, учета,отчѐтности, инвентаризации, перевозки и уничтожения НС и ПВ»15Основными выявленными несоответствиями на данном этапе является несоблюдение нормативов хранимого запаса НС и ПВ, согласно техническойукрепленности помещений, не внесение данных по приходу в журнал регистрацииопераций с НС и ПВ, или наоборот внесение недостоверных сведений, несоблюдение последовательности операций при заполнении журнала, ведениежурналов начатых в одном календарном году на следующий год, не закрытиежурнала за прошлый год, неверное заполнение граф в журналах, неправильноехранение журнала, внесение записей в журнал не допущенными лицами,отсутствие учѐта и сохранности ампул с частичным остатком НС и ПВ, непроведение инвентаризации или неправильное оформлением акта инвентаризации.При ведении отчѐтности грубым нарушением является не предоставление отчѐтов,не совпадение данных, представленных в отчете с данными в журналах, незаполнение граф отчета, т.е.
не предоставление информации в необходимомобъѐме. Ошибками при осуществлении перевозки НС и ПВ являются: перевозкабез лицензии на данный вид деятельности, отсутствие приказа о назначении лиц,ответственных за их получение, доставку, передачу и сохранность, допущенных вустановленном порядке к работе с НС и ПВ. Отсутствие необходимоготранспортного средства и согласованного с охранной организацией маршрутаследования от места получения НС до места передачи. Все выявленныенесоответствия были систематизированы в интеллект-карты для каждойорганизационно-правовой процедуры. Интеллект-карта является отличнымсредством визуализации и осуществления, документирования всех происходящихпроцессов, упорядочивания информации.
Нами были составлены интеллект картыдля трѐх этапов проведения выездной проверки.Рисунок 7 – Пример интеллект– карты, отражающей 3-ий этап выездной проверки16Таблица 3 – Виды возможных несоответствий на данном этапе№1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.Виды возможных несоответствийРасхождение или несоответствие между фактическими журнальными остаткамиНе соблюдение нормативов запаса НС и ПВ, согласно технической укрепленностипомещенийНе внесение данных по приходу в журнал регистрации операцийВнесение недостоверных сведений в журнал регистрации операций, наличие незаверенных исправленийНе соблюдение последовательности операций при заполнении журнала регистрацииоперацийНе соблюдение последовательности операций при заполнении журнала регистрацииоперацийВедение журналов начатых в одном календарном году продолжается на следующийгодЖурнал регистрации операций за прошлый год не закрываетсяНеверное заполнение граф в журналах регистрации операцийОтсутствие журнала регистрации в месте осуществления деятельности, связаннойс оборотом НС и ПВНеправильное хранение журналаВ журнале не указываются торговые наименования НС и ПВ без указаниямеждународных непатентованных наименованийЗаписи в журналы вносятся иными лицамиНарушаются правила ведения и хранения специальных журналов регистрацииопераций, связанных с оборотом прeкурсоров НС и ПВОтсутствует учѐт и сохранность ампул с частичным остаткомНе совпадение данных представленных в отчете с данными в журналахрегистрации операцийОформление с нарушением актов на уничтожение использованных ампулНеправильное оформление требований накладныхПеревозка без лицензии на данный вид деятельностиПри каждой перевозке НС и психотропных веществ не издается приказ о назначениилиц, ответственных за их получение, доставку, передачу и сохранность, допущенныхв установленном порядке к работе с наркотическими средствамиНесоответствие дозы введения лекарственного препарата, данным указанным вдокументах больногоНа основании разработанных интеллект - карт с выявленными несоответствиями(точками риска) был разработан простой алгоритм, применения данныхметодических подходов (рисунок 8).
Представленный алгоритм состоит изнескольких этапов:Первый этап - проверка лицензионных видов деятельности с НС и ПВ установкалогистических каналов товародвижения НС и ПВ в организации, проверка порядкадопуска сотрудников к работе с НС и ПВНа втором этапе исследования проводится осмотр уровня инженерной итехнической укрепленности, осуществления охраны помещений, в которыхсосредоточены НС и ПВ, режима и специальных условий их хранения.На третьем этапе проверяется порядок приобретения, учѐта, отчѐтности,инвентаризации, уничтожения, перевозки, порядок назначения НС и ПВ.Таким образом, составление организационно-правовых процедур, систематизацияих в интеллект-карты, выявление точек риска, лежит в основе основания алгоритмапроведения проверки и совершенствованию деятельности МО и ФО.171.Получение и проверка сведений об организацииПервичные документы:1.Копии учредительных документов2.Копии свидетельств о государственнойрегистрации и постановке на учѐт в налоговом органе3.Копии лицензий,4.Приказ о назначении руководителя юридического лица5.Копии выписок из ЕГРЮЛПроверка контрагента в интернете:1.
Сайт федеральной налоговой службы http://egrul.nаlоg.ru2. Сайт Федеральной службы по надзору в сфере здравоохраненияhttp://www.rоszdrаvnаdzоr.ru/serviсes3. Единый Федеральный реестр сведений о фактах деятельностиюридических лиц http://fedresurs.ru4. Осуществить поиск в информационно-правовых базах, сайтахАрбитражных судов и судов общей юрисдикции.2.Проверка лицензионных видов деятельности с НС и ПВ и порядка допуска сотрудников к работеВыполняемые работы и услуги в области НС и ПВ:Приобретение, хранение, отпуск, уничтожение ,использование наркотических средств и психотропныхвеществ, внесенных в список II , психотропных веществ,внесенных в список III, перечня наркотических средств,психотропных веществ и их прeкурсорови другие.2.
Установка логистических каналов товародвижения НС иПВ в организации.Порядок допуска сотрудников к работе с НС и ПВ1.Справки, об отсутствии у работников, заболеваний наркоманией,токсикоманией и хроническим алкоголизмом;2.Заключения органов по контролю за оборотом НС и ПВ оботсутствии у работников преступлений ,связанных с незаконнымоборотом НС и ПВ.3.Письменное заключение о возможности допуска специалиста кработе, дополнительное соглашение к трудовому договору о НС3.Осмотр уровня инженерной и технической укрепленности, осуществления охраны помещений, в которыхсосредоточены наркотические средства и психотропные вещества, режима и специальных условийТехническая укрепленность и наличие инженерных итехнических средств охраны1.Оборудование помещений для хранения НС и ПВинженерными и техническими средствами охраны2.Заключение охранного предприятий на уровеньинженерной и технической укрепленности3.Соответствие запирающих устройств на входной дверинеобходимому классу защиты от разрушающих воздействий4.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
