Тема 1. Характеристика государственного сыска
Тема 1. Характеристика государственного сыска в странах с англосаксонской правовой системой.
Типичными представителями англосаксонской правовой системы, для которой характерен такой правовой источник, как судебный прецедент (Австралия, Канада, Новая Зеландия и др.), выступают правовые системы Великобритании, а также отчасти США. На примере их моделей сыска (специального расследования) рассмотрим, кто, по каким правилам и как проводит государственный сыск в государствах с прецедентной правовой системой.
Профессиональный сыск и контроль над ним в Великобритании. Субъекты сыска (уголовного и политического). В учебных целях в понятие этих субъектов в Великобритании включены все правоприменительные органы, уполномоченные осуществлять ОРД, так как имеют одни и те же правовые основания проведения ОРМ. К таким органам относятся:
• столичная лондонская полиция (Скотланд-Ярд) — крупнейшее полицейское формирование страны;
• Национальное управление по борьбе с преступностью (NCS);
• Шотландское управление по борьбе с преступностью (SCS);
• Национальная служба криминальной разведки (NCIS);
• Служба безопасности;
• Секретная разведывательная служба и др.
Рекомендуемые материалы
Кроме того, важную роль в правотворчестве в области сыска играют суды, создающие обязательные правила поведения субъектов сыска — прецеденты.
Субъекты контроля над ОРД. Одной из существенных особенностей контроля над сыском выступает наличие специальных судебных органов — се трибуналов, предназначенных рассматривать ситуации, связанные с правоограничительной деятельностью субъектов сыска.
С 2000 г. все трибуналы объединены в единый Трибунал. Он фактически является первой и последней инстанцией, куда может обратиться человек в связи нарушением его конституционных прав в ОРД.
В стране функционирует также институт Специального уполномоченного (Commissioner). В 2000 г. были образованы институты уполномоченных: для спецслужб страны — Специальный уполномоченный по разведывательным службам (Intelligence Service Commissioner); для полицейских органов — Специальный уполномоченный по вопросам перехвата сообщений (Interception Communications Commissioner), Специальный уполномоченный полиции, Специальный уполномоченный по розыскным полномочия в Северной Ирландии (Investigatory Powers Commissioner for Northern Ireland).
Кроме того, имеется институт Главного уполномоченного по наблюдению (Chief Surveillance Commissioner), который решает вопросы, не входящие в компетенцию вышеназванных уполномоченных.
Правовые источники ОРД. Они делятся на:
законодательные акты, принимаемые Парламентом и подписываемые монархом и (или) Премьер-министром либо соответствующим министром;
акты, принятые на основе делегированного права;
ведомственные приказы и инструкции (как открытые, так и секретные);
судебные решения.
К парламентским относятся в основном акты, регулирующие деятельность субъектов сыска, связанную с вмешательством в частную жизнь и ограничением конституционных прав граждан. В их число входят Акты о Службе безопасности 1989 г., о разведывательных службах 1994 г., о полиции 1997 г., другие законодательные акты, содержащие нормы, касающиеся ОРД1, а также Акт о регулировании розыскных полномочий 2000 г. (базовый законодательный акт в области ОРД).
С принятием в 2000 г. Акта о регулировании розыскных полномочий произошел своеобразный «прорыв» в систематизации оперативно-розыскного законодательства. Это не просто консолидированный акт, а своего рода результат кодификации оперативно-розыскного законодательства, касающегося ограничения конституционных прав и использования оперативных источников информации.
Акт 2000 г. — первый систематизированный законодательный акт вообще и в ОРД в частности. Он направлен на регулирование полномочий всех субъектов ОРД по использованию конфиденциальных источников информации, а также проведению ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан.
1 Среди них можно выделить Акты о защите баз данных 1998 г., о полицейских и уголовных доказательствах 1984 г., о защите государственных секретов 1911, 1920 и 1989 гг., о телеграфной связи 1949 г.
Акт о регулировании розыскных полномочий отменил большинство норм других законодательных актов, касающихся ОРД, оставив в них только ссылки на сам Акт о регулировании розыскных полномочий и установив единый для всех оперативно-розыскных органов порядок осуществления правоограничительных ОРМ с учетом некоторых исключений для спецслужб.
Содержание законодательных актов Великобритании в области ОРД, как и в США, различается от направленности их правил на борьбу с преступностью или на достижение разведывательных либо контрразведывательных целей. Однако вне зависимости от субъекта и целей ОРД строго соблюдается принцип «ubijus ibi remedium» («право там, где есть средства его защиты»), т.е. каждым актом предусматривается подробный порядок рассмотрения жалоб лиц, которым, вероятно, причинен вред.
В Великобритании все чаще прибегают к использованию делегированного права. Акты делегированного права, более подробно регламентирующие порядок проведения отдельных ОРМ и операций, относятся ко второй группе. Из-за своей обширности акты делегированного права стали называться процессуальными кодексами (Code of Practice).
В области ОРД действуют кодексы о наблюдении, об операциях под прикрытием и об использовании осведомителей. Кодексы издаются в целях регламентации группы однородных ОРМ или операций, и в каждом из них даются определения понятиям, устанавливаются задачи и цели, основания, условия и сроки проведения ОРМ, порядок хранения полученной информации и ее правомерного раскрытия.
Третья группа нормативных актов — это закрытые и открытые ведомственные инструкции и приказы. В настоящее время их издают в основном Служба безопасности, Секретная разведывательная служба и Штаб-квартира правительственной связи; они касаются организации и тактики проведения отдельных мероприятий. Однако приказы или инструкции могут быть изданы и государственными секретарями в целях уточнения отдельных норм законодательных актов.
После принятия Акта 2000 г. Государственным секретарем издано несколько приказов и инструкций, касающихся ОРД: Инструкции о регулировании розыскных полномочий (дела источников) от 1 ноября 2000 г. и о регулировании розыскных полномочий (отмена санкций) от 6 ноября 2000 г., приказы о регулировании розыскных полномочий (несовершеннолетние лица) от 6 ноября 2000 г., о регулировании розыскных полномочий (Би-Би-Си) от 16 марта 2001 г.
Важным источником права выступает судебный прецедент.
Отмечается растущее влияние на английское прецедентное право решений Европейского Суда по правам человека. Так, в результате обращения британских студентов в Европейский Суд по правам человека по делу Мэлоун против Соединенного Королевства (1985 г.), по которому суд Великобритании отказал в защите Мэлоуну в связи с про слушиванием его телефонных переговоров столичной полицией, был принят Акт о мр< хвате сообщений 1985 г. Европейский Суд хотя и признал прослушивание телефон» II конным во внутригосударственном праве, однако указал, что оно нарушат пр уважение личной жизни и тайны корреспонденции.
Осуществление правоограничительных ОРМ. По Акту о регулировании розыскных полномочий 2000 г. такие мероприятия поводят в зависимости от полномочий соответствующих органов и в целевом порядке.
Целевой порядок предусматривает разные правила проведения право-ограничительных мероприятий в зависимости от целей, для достижения которых они проводятся. По этому критерию их делят на три категории.
Первая категория — прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых, телеграфных и электронных сообщений. Эти мероприятия проводятся в целях защиты интересов национальной безопасности, предупреждения и выявления тяжких преступлений и сохранения экономического благосостояния Соединенного Королевства.
Вторая категория — наблюдение. Оно осуществляется в тех же целях, что и мероприятия первой категории, а также в интересах обеспечения общественной безопасности, защиты здоровья населения, в целях предупреждения беспорядков и оценки налогов, пошлин, пеней и других сборов, подлежащих уплате Правительству. Но в отличие от ОРМ первой категории мероприятия второй категории могут быть санкционированы в целях предупреждения и выявления любых преступлений, а не только тяжких.
Третья категория — мероприятия по добыванию сведений из баз данных, собираемых, накапливаемых и хранящихся различными службами, независимо от форм собственности. Такие мероприятия, кроме того, могут проводиться в целях предупреждения опасности для жизни, физического и психического здоровья индивида.
Каждый субъект уголовного сыска имеет свои пространственные пределы деятельности, в пределах которых он полномочен осуществлять ОРД. В отличие от них спецслужбы имеют право проведения ОРМ в любой части территории Соединенного Королевства.
Особенности осуществления ОРМ, не влекущих ограничения прав граждан. В целях регламентации проведения правоприменительными органами ОРМ, не предусматривающих ограничение конституционных прав граждан, в 1997 г. приняты три процессуальных кодекса: о наблюдении (наружном), об использовании осведомителей и об операциях «под прикрытием».
Кодекс об использовании осведомителей различает осведомителя и осведомителя-участника. Осведомитель — лицо, самое существование и тождественность которого правоприменительные органы считают необходимым сохранить в тайне от третьих лиц и которое предоставляет информацию о преступлении или лицах, занимающихся преступной деятельностью или нарушением общественного порядка.
Осведомитель-участник — осведомитель, которому с «одобрения» ее ответствующего санкционирующего должностного лица разрешено принимать участие в совершении такого преступления, которое другие лица намеревались совершить.
Наиболее существенная отличительная особенность использования осведомителей — возможность привлечения к негласному сотрудничеству несовершеннолетних лиц (до 18 лет, а в Шотландии — до 16 лет). Это предусмотрено кодексом об использовании осведомителей и приказом Государственного секретаря 2000 г. № 2793 о порядке использования несовершеннолетних источников.
К операциям «под прикрытием» относят проверочную закупку, оперативное внедрение и подставу. Проверочная закупка — деятельность подготовленного сотрудника по установлению сущности и (или) пригодности реализуемых законными способами товаров или услуг, имущества, расходов, а также предметов или материалов, приобретение, хранение, использование либо реализация которых образует состав преступления.
Подстава — деятельность соответствующим образом подготовленного сотрудника, который в целях обеспечения осуществления ареста преступника пассивно ставит себя в положение, когда он может стать жертвой намеченного преступления.
Разница между внедрением и подставой заключается в форме проведения мероприятия, т.е активности или пассивности действий. Внедрение (infiltration) — это деятельность специально подготовленного сотрудника, личность которого скрыта от третьих лиц использованием вымышленных данных и вымышленного имени, которые дают возможность проникновения в преступную группу, способствуют аресту преступника или противодействию угрозе национальной безопасности или значительной угрозе общественной безопасности и общественным интересам.
Профессиональный сыск в США и его правовая регламентация. Субъекты уголовного и политического сыска. Центрального единого ведомства, выполняющего общефедеральные полицейские функции, в стране нет.
На федеральном уровне расследование преступлений осуществляет Федеральное бюро расследований (ФБР), которое проводит расследования примерно 200 преступлений.
Помощь ФБР оказывают три категории лиц: 1) конфиденциальный источник — лицо, передающее ФБР на конфиденциальной основе информацию, к которой это лицо имеет законный доступ; 2) осведомитель — любое другое лицо, передающее ФБР информацию на конфиденциальной основе; 3) осведомитель, или конфиденциальный источник, используемый на «долговременной основе», — лицо, передающее информацию или оказывающее другую существенную помощь ФБР более или менее регулярно (от нескольких раз в году до нескольких раз в неделю).
Кроме ФБР, на федеральном уровне функционирует свыше 50 органов, каждый из которых имеет свой предмет оперативно-розыскного ведения. Среди них Министерство внутренней безопасности (МВБ), Управление по контролю за распространением наркотиков (DEA), Служба иммиграции и натурализации и Таможенная служба (с 2003 г. в составе МВБ).
Таможенной службе предоставлено право приобретать собственность, здания и т.д., а также право арендовать территории для проведения операций «под прикрытием» по выявлению и пресечению преступлений против США, подпадающих под юрисдикцию Минфина.
Известны также Инспекция почтового ведомства (старейшая уголовная полиция страны, которая, в частности, расследует кражи почтовых отправлений), Корпус военной полиции Минобороны США, Бюро полиции безопасности ВВС США, Секретная служба и Служба внутренних доходов Минфинансов США и др.
Кроме того, существенную роль в правовом регулировании в области ОРД играют суды.
Во вступительной части Инструкции Генерального атторнея о порядке использования осведомителей и конфиденциальных источников отмечается, что «использование осведомителей и конфиденциальных источников судами признано законным и часто имеющим существенное значение для эффективного проведения надлежащим образом санкционированного расследования». Правовые источники сыска. ОРД правоприменительных органов (сenforcement agencies) и спецслужб регулируется актами, которые делят на четыре группы:
1) законодательные акты, принимаемые Конгрессом США;
2) исполнительные приказы (executive order) Президента США;
3) ведомственные инструкции (guidelines);
4) судебные решения.
Хотя традиции и значение прецедентного права в стране велики, закон тем не менее занимает ведущее место в системе правовых источников сыска.
Основные нормативные правовые акты в области ОРД:
раздел о перехвате проводных и электронных линий связи Всеобщего закона 1968 г. о контроле над преступностью и безопасности на улицах, дополненный Законом 1986 г. (раздел о перехвате устных сообщений);
Закон о наблюдении за иностранной разведкой 1978 г., дополненный Законом 1994 г.;
Закон об обеспечении правоприменения средствами связи 1994 г.;
Инструкции Генерального атторнея:
об использовании осведомителей и конфиденциальных источников от 2 декабря 1980 г.;
об операциях ФБР «под прикрытием» от 31 декабря 1980 г.;
о порядке расследования по делам об общеуголовных преступлениях, предприятиях организованной преступности, внутренней безопасности и терроризме от 7 марта 1983 г.';
о порядке сбора информации об иностранных разведках и расследования дел о деятельности иностранных разведок (сюда же включаются дела о международном терроризме);
о методах добывания документальных материалов, находящихся у третьих лиц.
Закон США 1968 г. содержит подробное перечисление всех преступлений, информация о совершении или о подготовке к совершению которых является основанием для перехвата сообщений (по российской терминологии — для проведения ОРМ, ограничивающих право граждан на тайну переписки и телефонных переговоров).
Принятый в 1978 г. Закон о наблюдении за иностранной разведкой уполномочивает Президента США без судебного ордера санкционировать
' Эти Инструкции имеют обязательную силу для ФБР, а для других ведомств, осуществляющих ОРД, только если они проводят мероприятия с участием сотрудников или подразделений ФБР. Через Генерального атторнея наблюдение, в том числе электронное, на срок до одного года для сбора информации о деятельности иностранных разведок, т.е. по делам, связанным с угрозой национальной безопасности.
Закон о борьбе с международным терроризмом 1984 г. (дополнен в 1994 г.) предусматривает, что в целях предотвращения актов терроризма на территориях, находящихся под юрисдикцией США, Генеральный атторней может санкционировать выдачу денежного вознаграждения за предоставление информации для ареста или осуждения в любой стране любого лица или лиц, совершивших, планирующих совершить либо сговорившихся с целью совершения акта терроризма против США либо их собственности.
Конгрессом США признано право ФБР проводить специальные операции за пределами США (так называемая экстерриториальная юрисдикция), если возникает необходимость их проведения в контрразведывательных целях, предупреждения планируемых актов терроризма или ареста лиц, совершивших их. Однако право санкционирования таких операций принадлежит Президенту США, а не Генеральному атторнею.
Особенности правового регулирования ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан (правоограничительных мероприятий). В стране установлен порядок проведения правоограничительных мероприятий в зависимости от целей. В одном случае — это проведение мероприятий в разведывательных и контрразведывательных целях, а также в целях противодействия международному терроризму, а в другом — в целях борьбы с общеуголовной преступностью.
Кроме того, по субъекту, санкционирующему проведение ОРМ, их можно разделить на две категории. Первая категория — прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых отправлений, устных, телеграфных и иных сообщений, а также мероприятия, проводимые с ограничением права на неприкосновенность жилища. Для проведения этих мероприятий требуется решение суда. Вторая категория — остальные мероприятия, для проведения которых не требуется получение санкции суда.
В отличие от предписаний ФЗ об ОРД и аналогичных норм законов европейских государств в США прослушивание телефонных переговоров допускается в связи с совершением (подготовкой) не тяжкого, а любого преступления, наказуемого смертной казнью или лишением свободы на срок более одного года. Причем санкцию на перехват сообщений по ходатайству соответствующих должностных лиц выдает не любой судья, а судья компетентной юрисдикции.
Перехват может быть осуществлен и без ордера, но в таком случае ордер должен быть получен в течение 48 ч после начала перехвата, а в случае невыдачи ордера перехват должен быть прекращен. Общий срок осуществления перехвата — 30 суток.
По федеральным правилам уголовного процесса США информация, полученная в результате проведения правоограничительных мероприятий (по Законам 1968 и 1978 гг.), может быть использована в суде в качестве доказательства. Это возможно при условии, что за десять суток до судебного разбирательства сторонам будут представлены копии ходатайства судье о выдаче ордера на перехват и копии самого ордера, разрешившего перехват.
Особенности осуществления ОРМ, не ограничивающих конституционные права американских граждан. Порядок проведения этих обычных мероприятий установлен в инструкциях Генерального атторнея. В них регламентированы такие мероприятия, как использование осведомителей и конфиденциальных источников, наведение справок, опрос, физическое (наружное) наблюдение за лицом, внедрение, тайные операции («операции под прикрытием»), прослушивание телефонных переговоров и электронное наблюдение с согласия одного из участвующих лиц.
Под операцией «под прикрытием» (или тайной операцией) понимается каждая розыскная операция, в которой используется тайный сотрудник. Тайный сотрудник — любой сотрудник ФБР, или сотрудник местного или федерального правоприменительного органа, или органа штата, действующий под руководством и контролем ФБР, связь которого с ФБР в ходе расследования скрыта от третьих лиц использованном вымышленных данных. Таким образом, тайным сотрудником может быть сотрудник любого правоприменительного органа США, действующий под руководством ФБР.
Лекция "2 Модели клиент-сервер в технологии БД" также может быть Вам полезна.
В ходе проведения тайных операций ФБР имеет право: приобретать или передавать в аренду имущество, сырье и материалы, оборудование, здания или сооружения; создавать и обеспечивать падежное прикрытие для сотрудников или осведомителей путем введения в заблуждение третьих лиц, а также сокрытия причастности Правительства к операции; создавать коммерческую организацию; использовать доходы, полученные такой организацией; размещать соответствующие фонды и доходы от тайных операций в финансовых учреждениях и др.
Тайные операции проводятся только на лапе полного расследования, т.е. их проведение на этапе предварительной проверки не допускается. Срок проведения тайной операции не может превышать шести месяцев, если его не продлить дополнительно.
Тайный агент или содействующее частное лицо с предварительного разрешения соответствующего руководителя имеют право в ходе тайной операции принимать участие в противоправной деятельности.
Иные ОРМ, которые не предусмотрены различного рода нормативными правовыми актами, проводятся субъектами сыска, как правило, без правовой основы, но в последующем такие действия обязательно рассматриваются в судах, которые признают их правомерными или неправомерными (например, судами США признается законным такой метод, как поиск с помощью специально тренированных служебных собак).