Автореферат (Вертикальные межфирменные взаимосвязи в национальной экономике в условиях глобализации), страница 6

К факторам, влияющим на величину горизонтальныхвнешних эффектов, относятся рыночная структура отраслей в экономике,уровень технологического отрыва национальных компаний от иностранных,степень ориентации ТНК на замещение импорта, масштаб ориентированностипроизводства на экспорт. Факторами, влияющими на величину вертикальныхвнешних эффектов от фрагментации производства в принимающей экономике,являются: размер горизонтального внешнего эффекта, величина расходов ТНКна закупку промежуточного продукта у национальных фирм поставщиков,географическаяотдаленностьстраныбазированияТНК,величинатехнологическогоотрыванациональныхкомпанийввертикальновзаимосвязанных отраслях. Классификация факторов, влияющих на знак ивеличину эффектов от фрагментации производства, представлена в таблице 3.3. Разработана модель влияния различных типов рыночной структуры вотраслях принимающей экономики на величину вертикальных внешнихэффектов от прямых зарубежных инвестиций.Прямые зарубежные инвестиции играют важнейшую роль в процессесоздания глобальных цепочек создания стоимости.

В соответствии спредлагаемой типологией форм фрагментации производства, прямыезарубежные инвестиции характерны для таких форм фрагментациипроизводства, как офшоринг, вертикальные ПЗИ и горизонтальные ПЗИ.Предлагаемая модель основывается на модели Лина и Сагги (2005), вкоторой прямые зарубежные инвестиции со стороны ТНК приводят кгоризонтальным и вертикальным внешним эффектам «вниз» в принимающейэкономике. В модели Лина и Сагги прямые зарубежные инвестиции в отрасльконечного продукта приводят к возникновению различных эффектов.Во-первых, возникают отрицательные внутриотраслевые эффектыконкуренции: уменьшается доля национальных компаний на рынке и ихприбыль.Во-вторых, наблюдаются межотраслевые эффекты «вниз». Знак этихэффектов однозначно определить невозможно. С одной стороны, в отрасли –производителе полуфабрикатов могут возникнуть положительные эффекты,связанные с ростом спроса со стороны ТНК.

Эти эффекты будут проявляться вросте цены на полуфабрикат и росте прибыли его производителя. В то же времяесли технологический разрыв между ТНК и местной фирмой велик, то из-завытеснения местной фирмы с рынка (отрицательный эффект конкуренции) именьшей потребности ТНК в полуфабрикате на единицу выпускаемойпродукции (поскольку ТНК более эффективна, чем национальная компания),может наблюдаться снижение спроса на промежуточный продукт, снижение егоцены и сокращение прибыли местного поставщика. В этом случае знакмежотраслевых эффектов «вниз» будет отрицательным.В-третьих, в случае положительного вертикального эффекта «вниз»происходит дальнейшее снижение прибыли и объемов выпуска национальныхфирм в отрасли конечного продукта (отрицательный обратный эффект),вызванное ростом цены на промежуточный продукт.23В предлагаемой автором модели анализируется влияние различных типоврыночной структуры в отраслях принимающей экономики на величинувертикальных внешних эффектов «вниз» от прямых зарубежных инвестиций врамках допущений модели Лина и Сагги.Автор расширяет данную модель, рассматривая дополнительно дваварианта рыночной структуры в отрасли-производителе полуфабрикатов: случайсовершенной конкуренции и случай присутствия на рынке вертикальноинтегрированной национальной компании.

Получены ответы на следующиевопросы. Во-первых, как ПЗИ влияют на величину вертикальных внешнихэффектов «вниз» в принимающей экономике (сравнивая ситуацию закрытойэкономики и ситуацию открытой экономики с ПЗИ при заданном неизменномтипе рыночной структуры в отрасли-поставщике полуфабрикатов). Во-вторых,при каком типе рыночной структуры в отрасли-поставщике достигаетсямаксимальная величина вертикальных внешних эффектов «вниз» в условияхоткрытой экономики с иностранными инвестициями.В предлагаемой автором модели:1.

Сравнивается величина вертикальных внешних эффектов «вниз» доПЗИ (закрытая экономика) и после ПЗИ (открытая экономика) при различныхтипах рыночной структуры в отрасли промежуточного продукта;2. В случае, когда в страну направляются ПЗИ, сравниваются значениявеличины вертикальных внешних эффектов при различных типах рыночнойструктуры в отрасли промежуточного продукта.Рассматриваемая экономика имеет следующие характеристики:1. В экономике три отрасли: х и у выпускают конечный продукт, z –промежуточный продукт.2.

В производстве конечного продукта у используется единственныйресурс – труд, производство у характеризуется постоянной отдачей от масштаба,товар у выступает товаром-измерителем в экономике.3. В производстве товара х фирмой используется λ единиц труда и µединиц промежуточного товара z.4. В отрасли конечного продукта х две фирмы. Местная фирма (индексh) и ТНК (индекс m) производят товар х внутри страны.

Фирма h и фирма mконкурируют по Курно. В модели предполагается, что спрос на товар хлинейный: p (qh+ qm) = α – qh – qm , где qh и qm – объем продаж (выпуск) фирм hи m соответственно, p – цена товара x, α – параметр, характеризующий размеррынка.5. В производстве товара z используется единственный ресурс – труд.Производство товара в отрасли z характеризуется постоянной отдачей отмасштаба.Экзогенными параметрами в модели являются:1. Объемы выпуска национальной и иностранной фирмами в отрасликонечного продукта x (qh, qm).2. Равновесный уровень цены промежуточного товара z.3.

Величина вертикального эффекта «вниз» b – величины спроса напродукцию отрасли-полуфабриката z со стороны отрасли – реципиента ПЗИ x.24В работе проведен сравнительный анализ величины вертикальныхвнешних эффектов при различных типах рыночной структуры на рынкепромежуточного блага.Величина вертикальных внешних эффектов «вниз» при совершеннойконкуренции (bcomp) больше, чем при монополии (bmon):!"#$ − !"# = 2 3 !"# − !"#$ µ!! − µ! µ! + µ!! > 0,где: wmon – уровень цен на промежуточный продукт в случае монополии,wcomp – уровень цен на промежуточный продукт в случае совершеннойконкуренции.Величина вертикальных внешних эффектов «вниз» при вертикальнойинтеграции (bvertint) больше, чем при монополии (bmon):!"#$%&$ − !"# = 1 3 µ! !"# − 2µ! − µ! +1 µ 3 ! !"# − !"#$%&$ 2µ! − µ! > 0,где r – количество труда на единицу продукции, используемоепроизводителем промежуточного товара, wvertint – уровень цен на промежуточныйпродукт в случае присутствия на рынке вертикально интегрированной компании,Величина вертикальных внешних эффектов «вниз» при совершеннойконкуренции (bcomp) больше, чем при вертикальной интеграции (bvertint) в случае,когда технологический отрыв между иностранной и национальной компанией неочень велик:!"#$ − !"#$%& = 1 3 µ! µ! − 2 3 µ!! − 1 3 µ! µ! !"#$%&$ +2 µ! 3 ! !"#$%&$ ,откуда!"#$ − !"#$%& > 0 ⟺ 2µ! > µ! .В модели показано, что, независимо от типа рыночной структуры вотрасли – поставщике полуфабрикатов, прямые зарубежные инвестиции ведут кположительным вертикальным внешним эффектам «вниз» при условии, чтотехнологический отрыв передовых иностранных компаний от местных невелик.При сильном технологическом отставании местных фирм они будут вытеснятьсяс рынка иностранными и вертикальные внешние эффекты от ПЗИ могут иметьотрицательный знак.

Причина этого заключается в том, что приход иностранныхкомпаний на рынок ведет к росту цен на сырье внутри страны, что негативноотражается на эффективности деятельности местных фирм – производителейконечного блага.Прямыезарубежныеинвестициивызываютположительныевертикальные внешние эффекты при любом типе рыночной структуры вотрасли-поставщике. Однако эти внешние эффекты имеют различную величину.Наибольшие внешние эффекты возникают в случае совершенной конкуренциина рынке промежуточного продукта.

Наименьшие – в случае монополии вотрасли-поставщике. В случае присутствия на рынке вертикальноинтегрированной местной компании, величина внешних эффектов будет выше,чем при монополии, но ниже, чем при совершенной конкуренции:!"#$ > !"#$%& > !"# > 0.254. Предложена модель влияния либерализации внешнеэкономическойдеятельности в отрасли конечного продукта на национальный рынокполуфабриката в экономике с гетерогенными фирмами. Выявлены факторы,которые определяют знак и величину вертикальных внешних эффектов нанациональнуюотрасльполуфабрикатапривнешнеэкономическойлиберализации.Автором предлагается теоретический подход к анализу прямыхзарубежных инвестиций и их внутри- и межотраслевое влияние в экономике сгетерогенными фирмами.

Базой для модели является модель международнойторговли с гетерогенными фирмами Мелитца (2003), которая была расширена последующим направлениям. Во-первых, основываясь на подходе Маркузена иВенэйблза (1999), в экономике присутствует вторая отрасль, вертикальновзаимосвязанная с первой. Эта отрасль производит полуфабрикат, которыйиспользуется первой отраслью при производстве конечного продукта.