Диссертация (Уголовно-правовые запреты в сфере корпоративных отношений социальная обусловленность и законодательное конструирование)

Федеральное государственное автономное образовательное учреждениевысшего образования«Национальный исследовательский университет«Высшаяшкола экономики»На правах рукописиСеменов Тимур ВладимировичУГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ ЗАПРЕТЫВ СФЕРЕ КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ:СОЦИАЛЬНАЯ ОБУСЛОВЛЕННОСТЬ И ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕКОНСТРУИРОВАНИЕ12.00.08 – Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное праводиссертация на соискание ученой степеникандидата юридических наукНаучный руководитель: д.ю.н., проф.,заслуженный юрист РФ В.Ф. ЦепелевМосква – 2016ОГЛАВЛЕНИЕВВЕДЕНИЕГлава 1. Социальное и правовое содержание уголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений§1.1 Понятие и правовая природа корпоративных отношений……..….…… 15§1.2 Понятие и виды уголовно-правовых запретов в сфере корпоративныхотношений……………………………………………………………….……… 31§1.3 Социальная обусловленность уголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений………………………………………..………….…… 51§1.4 Уголовно-правовые запреты в сфере корпоративных отношений: сравнительный анализ законодательства России и некоторых зарубежныхстран………………………………………………………………………….......

85Глава 2. Законодательное конструирование отдельных уголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений§2.1 Конструирование уголовно-правовых запретов в сфере учета прав наценные бумаги ………………………………………………………..………. 115§2.2 Конструирование уголовно-правовых запретов фальсификации единогогосударственного реестра юридических лиц …………………..…………… 131§2.3 Конструирование уголовно-правовых запретов фальсификации решенийорганов управления корпорации или принуждение членов ее органов управления ……………………………………………….….………………………. 155Заключение…………………………………………………………………… 182Список использованной литературы и источников ……………….…… 191Приложения………………………………………………………………..….

217ВведениеАктуальностьисследованияопределяетсяновизнойуголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений для российскогозаконодательства, поскольку ни ранее действовавший Уголовный кодексРСФСР, ни настоящий Уголовный кодекс РФ до 2009-2010 гг. не содержалибольшую часть ныне известных запретов в сфере корпоративных отношений.Указанныенововведениябылипродиктованыкардинальнойсменойполитической, экономической и социальной систем российского общества в80-90-ых годах прошлого века, возникновением новой группы общественноопасных деяний, а также значительного числа лиц их совершающих.Указанное привело не только к стремлению развивать частный секторэкономических отношений, но и к необходимости обеспечить эффективноеправовое оформление форм участия в бизнесе, управления им и созданияадекватной системы мер защиты прав участников данных отношений.Установление новых уголовно-правовых запретов в числе прочеговсегда требует уяснения действительной потребности в них, выбора оптимальной, наиболее эффективной законодательной модели их описания, атакже проведения дифференциации ответственности.Анализ научной литературы, статистики и судебной практики показывает, что ежегодное количество случаев нарушения уголовных запретов всфере корпоративных отношений по отношению к общему количествупреступлений в сфере экономики невелико.

Более того, по некоторым видамисследуемых запретов наблюдаются либо единичные случаи их нарушения(ст. 1854 УК РФ), либо отсутствие нарушений вообще (ч. 1 ст. 1852 УК РФ).Сказанное позволяет утверждать, что действующие уголовно-правовые запреты не выполняют свойственные им функции: они не являются эффективным барьером для нарушений в данной сфере. В связи этим требуется выяснить: вызвано ли это отсутствием необходимости в них, их бланкетностью,недостатками технико-юридического характера либо иными причинами. Од-4новременно возникает потребность выявления пределов вмешательства уголовного закона в сферу корпоративных отношений.Притакихобстоятельствахисследованиепроблемсоциальнойобусловленности уголовно-правовых запретов, а также проблем реализациизаконодательной техники и дифференциации ответственности, возникающихпри конструировании запретов, приобретает как общетеоретическую, так ипрактическую важность, поскольку позволяет не только углубить и расширить наши знания, но и предложить более совершенную законодательнуюмодель, направленную на обеспечение реальной гарантированности защитыправ участников корпоративных отношений.Сказанное предопределило выбор темы и актуальность проведения междисциплинарного (на стыке уголовного и корпоративного права) исследования.Степень научной разработанности темы исследования.

Пониманиюкорпоративных отношений, их специфике, обособлению от иных отношений,определенным образом связанных с ними, но не позволяющим квалифицировать их как корпоративные, в значительной степени способствуют трудыА.Б. Бабаева, В.А. Белова, Д.В. Ломакина, Н.В. Козловой, П.В. Степанова,Р.Р. Ушницкого, С.Ю. Филипповой, И.С. Шиткинойи иных ученых.Общие вопросы социальной обусловленности уголовно-правовыхзапретов освещались в работах М.И.Блум, В.М.

Галкина, П.С. Дагеля, Г.А.Злобина,С.Г.Келиной,А.И.Коробеева,В.Н.Кудрявцева,В.И.Курляндского, Т.А. Плаксиной, Л.И. Спиридонова, П.С. Тоболкина, П.А.Фефелова, В.Д. Филимонова и других авторов.На отраслевом уровне к исследованию вопросов законодательной техники и дифференциации ответственности при конструировании уголовноправовыхзапретовобращалисьИ.Н.Бокова,А.В.Иванчин,Л.Л.Кругликов,А.В. Кузнецов, Т.А. Лесниевски-Костарева, И.В.

Лозинский, К.К.Панько, Н.И. Пикуров, Е.В. Рогова, А.В. Сельский, И.Я. Семенов и др.5Отдельного внимания заслуживают диссертационные работы, направленные на исследование комплексного феномена,–«рейдерство»: А.Э. Козловской (2009 г.), А.Н. Прожериной (2010 г.), А.В. Алехиной (2013 г.), Я.В.Фроловичева (2013 г.), И.В. Нефедова (2014 г.) и работы других авторов.Вместе с тем они касались главным образом поиска путей уменьшения правовыми средствами негативных последствий от такого социально и экономически негативного явления как рейдерство, и в них не показана спецификакорпоративных отношений, не выявлена потребность в их уголовно-правовойохране, не уделено должного внимания законодательному описанию уголовно-правовых запретов в данной сфере.Данные обстоятельства наглядно демонстрируют, что до настоящеговремени на монографическом уровне исследование защиты корпоративныхотношений средствами уголовного закона и технико-юридические аспектыконструирования уголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений не проводилось.Объектом исследования выступают отношения, связанные с конструированием уголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений и их социальной обусловленностью.Предметом исследования являются:- нормы российского законодательства, регулирующие корпоративные отношения;- нормы российского и зарубежного уголовного права, содержащие запреты всфере корпоративных отношений;- материалы монографических, диссертационных исследований, публикациив юридических изданиях и сети Интернет по рассматриваемой теме;- материалы судебно-следственной правоприменительной практики.Целью настоящего исследования является выработка предложений онеобходимости и эффективности субсидиарного обеспечения уголовно-правовыми средствами правопорядка в сфере корпоративных отношений, атакже предложений, направленных на повышение регулятивного и охрани-6тельного потенциала конструкций уголовно-правовых запретов в даннойсфере.Для достижения обозначенной цели требуется разрешение следующихзадач:- анализ понятия, правовой природы корпоративных отношений и уяснениевозможности их охраны уголовно-правовыми средствами;- выработка понятия уголовно-правовой запрет в сфере корпоративных отношений;- определение группы деяний, относящихся к уголовно-правовым запретам всфере корпоративных отношений;- исследование факторов, влияющих на социальную обусловленность уголовно-правовых запретов;- анализ социальной обусловленности как наличия действующих уголовноправовых запретов в сфере корпоративных отношений, так и установленияновых;- выявление возможных пробелов, недостатков и противоречий в использовании средств законодательной техники и дифференциации ответственностипри конструировании исследуемых запретов;- формулирование научно обоснованных предложений и рекомендаций позаконодательному совершенствованию соответствующихуголовно-правовыхнорм.Методологической основой исследования послужил диалектическийподход к анализу и оценке эффективностирегулирования средствамиуголовного закона корпоративных отношений.Наряду с ним при проведенииисследования широко применялись как общенаучные методы исследования:системный анализ, сравнение, описание, так и частнонаучные методы, аименно: формально-юридический, технико-юридический, сравнительноправовой, социологический, статистический и др.НормативнуюправовуюбазусоставляютКонституцияРФ,действующее уголовное законодательство России, федеральные законы и7иные нормативные акты, регулирующие отношения в сфере корпоративныхотношений, В ходе исследования использовалось также зарубежноезаконодательство как стран СНГ, так и иных государств.Теоретическую базу исследования образуют как названные ранеедиссертационные работы, так и труды иных ведущих ученых.

В выводахавтор опирался на работы представителей уголовно-правовой науки: М.М.Бабаева, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, Ю.В. Грачевой, Я.И. Гилинского,П.С. Дагеля, Г.А. Есакова, А.Э. Жалинского, М.П. Клейменова, И.А.Клепицкого, Г.А. Кригера, Л.Л. Кругликова, В.Н. Кудрявцева, А.П.Кузнецова, Н.Ф. Кузнецовой, А.И. Коробеева, В.Д. Ларичева, Н.А.Лопашенко, В.В.

Лунеева, А.В. Наумова, В.С. Овчинского, П.Н. Панченко,А.И. Рарога, Ю.В. Трунцевского, В.Ф. Цепелева, А.М. Яковлева, П.С. Яни идр.Эмпирическую базу исследования составляют статистические и иныеофициальные данные об уровне преступности, отраженные в материалахГИАЦ МВД России за период с 2010 по 2015 гг. включительно;статистические данные отчетов Судебного департамента при ВерховномСуде Российской Федерации за период с 2010 по 2015гг.; арбитражная практика; информация об административных взысканиях, наложенных Федеральной службой по надзору в сфере финансовых рынков России и Центральногобанка РФ в пределах своей компетенции; отказные материалы органовследствия, приговоры и иные судебные актыза период с 2010 по 2016гг.;Интернет-ресурсы и социологическиематериалы.Научная новизна исследования заключается в том, что в нем впервыенамонографическомуровне проведенкомплексныйанализохраныкорпоративных отношений средствами уголовного закона с точки зрениясоциальной обусловленности и предложены наиболее оптимальные для этогозаконодательные средства.Более конкретно научная новизна находитвыражение:8- в рассмотрении корпоративных отношений как единого феномена,требующего выработки общего подхода для их уголовно-правовой охраны;- в выявлении потребностей в охране корпоративных отношенийсредствами уголовного закона;- в выделении в действующем уголовном законодательстве группы запретов, соотносимых с корпоративным правом, и их классификации;- в выявлении общественной опасности деяний в сфере корпоративныхотношений;- в анализе факторов, влияющих на социальную обусловленность установления уголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений;- в объяснении причин небольшой применимости действующих уголовных норм в исследуемой сфере;- в анализе восполняющего законодательства, взаимосвязи административных и уголовных запретов, устранении коллизий между ними;-ввыработкеитеоретическом обоснованиипригодныхдляпрактического применения предложений по законодательно-техническомусовершенствованию исследуемых запретов в целях повышения их определенности и практической применимости.Основные положения, выводы и рекомендации, выносимые на защиту:1.