2950 (599900), страница 3
Текст из файла (страница 3)
- понесенные в связи с исполнением договора на брокерское обслуживание расходы;
- сумму процентов по предоставленным брокером клиенту займам для совершения маржинальных сделок;
- сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору, если это предусмотрено договором.
Удержание денежных средств осуществляется в соответствии со статьями 410 и 997 Гражданского кодекса Российской Федерации.
-
Денежные средства с собственного счета брокера могут зачисляться на специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:
- предоставление займа клиенту для совершения маржинальных сделок;
- возврат клиенту денежных средств, которые брокер использовал в своих интересах;
- возврат клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам;
- возврат клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет брокера;
- возврат клиенту сумм неправильно удержанных брокером.
Брокер обязан перечислить денежные средства на специальный брокерский счет (счета) в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения поручения (требования) клиента о возврате принадлежащих ему денежных средств, либо со дня зачисления на собственный счет брокера сумм денежных средств.
-
Брокер в соответствии с утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок обязан обеспечить раздельный учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете брокера, и предоставление каждому клиенту отчетов об операциях с его денежными средствами, в том числе по требованию клиента.
-
При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту письменное уведомление, содержащее:
- информацию о том, что денежные средства клиента будут учитываться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при учете средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
- информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств клиента;
- информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, а также о возникающих в данной связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления денежных средств на собственный счет брокера;
- информацию о порядке внутреннего учета денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или собственном счете брокера, и отчетности брокера перед клиентом;
- информацию о кредитной организации (организациях), на счетах в которой будут учитываться средства клиента, включающую (по требованию клиента) информацию, опубликование которой предусмотрено федеральными законами.
Факт предоставления клиенту уведомления, содержащего перечисленную выше информацию, должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица.
-
В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом брокер обязан передать клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете брокера, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые брокер вправе удержать из средств клиента.
Задолженность брокера перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшихся брокером в собственных интересах, подлежит погашению брокером за счет его собственных средств в сроки, указанные в договоре о брокерском обслуживании.
В случае наложения ареста на денежные средства клиента, учитываемые на специальном брокерском счете, обращения на них взыскания по обязательствам клиента, а также в иных предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях брокер обязан предоставить информацию о наличии и сумме денежных средств клиента на специальном брокерском счете уполномоченному государственному органу или должностному лицу по его запросу.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Брокерская контора - условное название собственника брокерского места на бирже.
Брокерской конторой в целях является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.
Брокерская контора является основным операционным звеном на бирже.
Брокерская контора имеет право заключать договоры о брокерском обслуживании с клиентами, а также действовать от своего имени и за свой счет.
Прибегая к услугам брокерских контор, клиенты имеют следующие преимущества:
- увеличение объема торговых операций без роста собственных затрат на эти цели;
- возможность пользоваться услугами высококвалифицированного персонала;
- затраты на услуги брокерской конторы исчисляются в размере определенного процента от объема торговых операций.
Брокерская контора обладает правами юридического лица, если в соответствующем порядке она регистрируется в местных исполнительных органах власти. Брокерская фирма может и не иметь самостоятельного юридического статуса, а быть структурной частью предприятия или организации.
Для участия в биржевых торгах брокерская контора обязана зарегистрироваться на бирже и определить физических лиц (брокеров), которые будут участвовать в торгах.
После представления документов брокерская контора регистрируется в журнале регистрации брокерских контор с присвоением соответственного порядкового номера.
Количество брокеров на товарной бирже определяется биржевым комитетом (советом биржи).
Брокерам запрещается разглашать коммерческие тайны относительно операций клиентов, одновременно обслуживать двух или более клиентов, интересы которых противоречат.
Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора.
Брокерская контора может иметь различное организационное построение при различной численности.
При работе с клиентом брокерская контора открывает в одной из расчетных фирм своей биржи счет для работы с этим клиентом.
Договариваясь с брокером о проведении сделок определенного вида, клиент выдает своему брокеру поручение.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
-
Закон РФ от 20.02.92 №2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (в ред. Законов РФ от 24.06.1992 №3119-1, от 30.04.1993 №4919-1; Федеральных законов от 19.06.1995 389-ФЗ, от 21.03.2002 №31-ФЗ, от 29.06.2004 №58-ФЗ).
-
Постановление ФКЦБ РФот 11 октября 1999 г. №9 «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 12.02.2003 «03-11/пс, от 13.08.2003 №03-38/пс).
-
Постановление ФКЦБ РФ от 13 августа 2003 г. №03-34/пс «О положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»
-
Постановление ФКЦБ РФ от 13 августа 2003 г. №03-39/пс «О положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера».
-
Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. -М: ЮНИТИ-ДАНА, 2004. – 461 с.
-
Бердникова Т. Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. – М.: ИНФРА-М, 2002. – 270 с.
-
Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг. - СПб: Питер, 2005. – 320 с.
-
Галанов В. А,, Басов А. И. Рынок ценных бумаг. – М.: Издательство ФиС, 2004. – 448 с.
-
Гусева И.А. Рынок ценных бумаг. - М: Экзамен, 2005. - 464 с.
-
Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг. - М: КноРус, 2005. – 272 с.
-
Килячков А. А., Чалдаева Л. А. Рынок ценных бумаг. – М.: Юристъ, 2002. – 391 с.
-
Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг. -СПб: Изд-во Михайлова В.А., 2004. – 336 с.
-
Кравченко Ю. Я. Рынок ценных бумаг. – М.: ВИРА-Р, 2001. – 368 с.
-
Лучшие рефераты по ценным бумагам / Составитель Нестерова Э. Г. – Ростов н/Д: Феникс, 2001. – 318 с.
-
Маренков Н. Л. Ценные бумаги. – М.: Московский экономико-финансовый институт, Ростов н/Д: Изд-во «Феникс», 2003. – 608 с.
-
Рынок ценных бумаг и биржевое дело / Под ред. Дегтяревой О. И., Коршунова Н. М., Жукова Е. Ф. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. – 501 с.
-
Синицына Н. Рынок ценных бумаг. - Н. Нов: Полиграфторгсервис, 2004. 112 с.
-
Феклисов Г. И., Рузайкина Н. Г. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. – М.: Маркетинг, МУПК. – 59 с.
-
Чернецкая Г. Ф. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. – М.: ИНФРА-М, 2002. – 152 с.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
