176258 (583086), страница 2

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 2)

Крім того, відповідно до Закону України «Про цінні папери і фон­дову біржу» ця комісія здійснює контроль за випуском та збігом цін­них паперів, призначає державних представників на фондовій біржі, а також веде реєстрацію емісій всіх видів цінних паперів та видає до­зволи на діяльність по їх випуску й обігу, а також від імені держави випускає державні цінні папери.

Додаткові повноваження щодо контролю за дотриманням законо­давства на ринку цінних паперів, запобігання та припинення його по­рушень, накладення санкцій були надані комісії Законом України від 30 жовтня 1996 р. «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Головними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фон­дового ринку згідно з цим законом є:

- формування та забезпечення реалізації єдиної державної політи­ки щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх по­хідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних па­перів до міжнародних стандартів;

- координація діяльності державних органів з питань функціону­вання в Україні ринку цінних паперів та їх похідних;

- здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, дотриман­ня законодавства у цій сфері;

- захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запо­бігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних папе­рів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

- сприяння розвитку ринку цінних паперів;

- узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення про­позицій щодо його вдосконалення.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань:

- встановлює вимоги до випуску (емісії) й обігу паперів та їх по­хідних, інформації про випуск цінних паперів, у тому числі - інозем­них емітентів, які здійснюють випуск цінних паперів на території України, та порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів;

- встановлює стандарти випуску (емісії) цінних паперів, інформа­ції про випуск цінних паперів, що пропонуються для відкритого про­дажу, в тому числі іноземних емітентів, які здійснюють випуск цін­них паперів на території України, та порядок реєстрації випуску цін­них паперів та інформації про випуск цінних паперів, що пропо­нуються для відкритого продажу;

- видає дозволи на обіг цінних паперів українських емітентів за межами території України;

- здійснює реєстрацію випусків цінних паперів та інформації про ви­пуск цінних паперів, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів;

- встановлює вимоги щодо допуску цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України;

- реєструє правила організаційно оформлених ринків цінних па­перів;

- встановлює вимоги та умови відкритого продажу (розміщення) цінних паперів на території України;

- встановлює порядок та видає дозволи на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, роз­рахунково-клірингову діяльність з цінними паперами та інші перед­бачені законодавством спеціальні дозволи (ліцензії) на здійснення окремих видів підприємницької діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює ці дозволи (ліцензії) у разі порушення вимог законо­давства щодо цінних паперів;

- визначає за погодженням з Міністерством фінансів України, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів - також з Національ­ним банком України, особливості ведення обліку операцій з цінними паперами та складання звітності з них та їх похідних;

- встановлює порядок і здійснює державну реєстрацію фондових бірж і торговельно-інформаційних систем, призначає державних представників на фондових біржах, у депозитаріях та торговельно-інформаційних системах;

- встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють підприємницьку діяльність на ринку цінних паперів (далі - саморегулівні організації);

- встановлює вимоги та стандарти обов'язкового розкриття інфор­мації емітентами та особами, які здійснюють підприємницьку діяль­ність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законо­давства;

- бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних до­говорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними органі­заціями з питань, що віднесені до їх компетенції;

- координує роботу щодо підготовки фахівців з питань фондового ринку, видає дозволи та здійснює контроль за навчальними закладами з підготовки фахівців, встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які здійснюють професійну діяльність з цінними паперами та проводить сертифікацію фахівців;

- організовує проведення наукових досліджень з питань функціо­нування фондового ринку в Україні;

- інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів;

- роз'яснює порядок застосування чинного законодавства щодо цінних паперів.

ДКЦПФР також надано значних повноважень щодо застосування санкцій до учасників ринку цінних паперів за порушення чинного законодавства України.

Так, відповідно до ст. II Закону України «Про державне регулю­вання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних па­перів та фондового ринку накладає на юридичні особи штрафи:

- за випуск в обіг та розміщення цінних паперів, не зареєстрова­них відповідно до чинного законодавства, - у розмірі до 10000 неопо­датковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі 150 відсотків прибутку (надходжень), одержаних у результаті цих дій;

- за діяльність на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), одержання якого передбачено чинним законодавством, - у розмірі до 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недо­стовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мініму­мів доходів громадян;

- за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоря­джень; рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у роз­мірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

ДКЦПФР може також накладати адміністративні стягнення на по­садових осіб учасників ринку цінних паперів.

Частину своїх повноважень щодо регулювання та контролю ринку цінних паперів ДКЦПФР може делегувати саморегулівним організаціям учасників ринку цінних паперів, створення яких передбачено ст. 17 За­кону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Ук­раїні». Так, вона може передати саморегулівним організаціям функції:

- розробки та впровадження правил, стандартів і вимог щодо здійснення операцій на фондовому ринку;

- сертифікації фахівців фондового ринку;

- надання дозволів (ліцензій) особам, які здійснюють підприєм­ницьку діяльність на фондовому ринку;

- збору, узагальнення та аналітичної обробки статистичної інфор­мації про підприємницьку діяльність на фондовому ринку.

Можливе делегування саморегулівним організаціям та інших пов­новажень, якщо це не суперечить чинному законодавству.

Порядок створення та діяльності саморегулівних організацій в Україні визначається Положенням про саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженим наказом ДКЦПФР № 329 від 11 грудня 1996 р., та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26 грудня 1996 р. за № 749/1774.

Відповідно до Положення саморегулівна організація є безприбут­ковою організацією з правами юридичної особи.

Саморегулівна організація створюється в організаційно-правових формах, передбачених законодавством, діє на основі Статуту, установ­чого договору (якщо це передбачено для обраної організаційно-право­вої форми) (далі - установчі документи), а також правил цієї організації.

Статус саморегулівної організації можуть одержати:

а) громадські організації фізичних осіб - професійних учасників ринку цінних паперів;

б) об'єднання юридичних осіб - професійних учасників ринку цінних паперів.

Статус саморегулівної організації надається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку тим організаціям чи об'єднан­ням, кількість учасників яких становить не менш ніж 25 відсотків від загальної кількості осіб, що здійснюють конкретний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі дозволів (ліцензій), виданих ДКЦПФР.

Метою заснування і діяльності саморегулівної організації є:

- забезпечення високого професійного рівня діяльності учасників ринку цінних паперів;

- представництво учасників саморегулівної організації та захист їх професійних інтересів;

- професійна підготовка та підвищення кваліфікації фахівців — учасників саморегулівної організації, уповноважених здійснювати операції з цінними паперами;

- інформування своїх учасників стосовно законодавства про цінні папери та про всі зміни, що вносяться до нього;

- розробка та контроль за дотриманням норм і правил поведінки, регламентів, правил здійснення операцій з цінними паперами, вимог до професійної кваліфікації фахівців - учасників саморегулівної ор­ганізації, уповноважених здійснювати операції з цінними паперами, та інших документів, передбачених законодавством;

- впровадження ефективних механізмів розв'язання спорів між учасниками саморегулівної організації, учасниками саморегулівної організації та їх клієнтами;

- розробка та впровадження заходів щодо захисту клієнтів учас­ників саморегулівної організації та інших інвесторів, а також додер­жання етичних норм і правил поведінки учасників саморегулівної організації у їх взаєминах з клієнтами.

Саморегулівна організація на підставі своїх установчих докумен­тів і правил та делегованих Державною комісією згідно із статтею 17 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» повноважень може мати право:

- перевіряти діяльність своїх учасників у порядку, узгодженому Державною комісією;

- контролювати дотримання своїми учасниками законодавства, прийнятих саморегулівною організацією правил і вимог щодо прова­дження професійної діяльності та угод (операцій) з цінними папе­рами;

- відповідно до кваліфікаційних вимог Державної комісії розроб­ляти навчальні програми та плани, готувати фахівців для проваджен­ня професійної діяльності на ринку цінних паперів, визначати їх ква­ліфікацію та проводити сертифікацію фахівців фондового ринку;

- надавати дозволи (свідоцтва) особам, які здійснюють професій­ну діяльність на фондовому ринку.

Вихід України з кризи, стабілізація економічного становища, під­вищення добробуту людей неможливі без розвиненого ринку цінних паперів. Тому необхідне здійснення ряду невідкладних заходів, серед яких першочерговими є такі:

- завершити процеси приватизації, перш за все шляхом корпоратизації та акціонування державної власності;

- здійснити випуск і обіг державних всеукраїнських та муніци­пальних цінних паперів, відновивши довіру до них з боку населення;

- на державному рівні вирішити комплекс питань щодо вільного обігу в Україні цінних паперів іноземних компаній, купівлі українсь­ких цінних паперів іноземними інвесторами;

- удосконалити чинне законодавство у відповідності з потребами сьогоднішнього функціонування та подальшого розвитку українсько­го фондового ринку;

- більш ефективно використовувати наявні можливості структур, що вже працюють на національному ринку цінних паперів;

- державним органам управління здійснювати належний контроль за функціонуванням ринку цінних паперів.

Здійснення цих та інших заходів дозволить прискорити форму­вання в Україні фондового ринку. Та щоб цей ринок мав цивілізова­ний характер, був адаптований до сучасних світових умов, необхідно враховувати набутий зарубіжний досвід, поширені у світі тенденції, кращі зразки його розвитку.

Список використаної літератури

1. Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30 жовтня 1996 р.

2. Закон України “Про обмеження монополізму та недо­пущення недобросовісної конкуренції” від 18 лютого 1992 р.

3. І.Міхасюк, А.Мельник, М.Крупка, З.Залога. Державне регулювання економіки. – К.: 2002.

4. Волинський Т. Державне регулювання ринкової економіки // Економіка України.

Характеристики

Список файлов ответов (шпаргалок)