Ответы на вопросы из коллекции "🌞Финансовые рынки и институты.ои(dor)"

К основным направлениям текущей валютной политики Банка России следует отнести …

• управление золотовалютными резервами
• преодоление долларизации экономики
• осуществление валютного контроля за валютными операциями с целью противодействия «бегству» капитала за границу
• формирование рынка золота и других драгоценных металлов

К денежному рынку относятся такие рынки, как …

• рынок краткосрочных банковских кредитов
• рынок долгосрочных банковских кредитов
• рынок краткосрочных ценных бумаг
• рынок акций
• рынок капиталов

Существует несколько видов аукционов, в частности …

• английский
• австралийский
• голландский
• непрерывный

К индексам акций Московской биржи относят …

• Индекс РТС
• Индекс Мосбиржи
• Индекс красных фишек
• Индекс голубых фишек

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, …

• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
• необязательно должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
• может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям

Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …

• коммерческой концессии, поручения и комиссии
• поручительства, поручения и комиссии
• поручительства и комиссии
• поручения и комиссии

Сравнивая рынок ценных бумаг и совокупный ресурсный рынок, можно утверждать, что рынок ценных бумаг …

• является частью совокупного ресурсного рынка, так как способствует оптимальному распределению ресурсов
• не является частью совокупного ресурсного рынка, так как входит в совокупный рынок товаров и услуг
• не является частью совокупного ресурсного рынка, так как совокупный ресурсный рынок сам является частью рынка ценных бумаг
• не является частью совокупного ресурсного рынка, так как рынок ценных бумаг – составная часть совокупного финансового рынка

На финансовом (в том числе фондовом) рынке институциональными инвесторами называются финансовые посредники … типа

• только депозитного
• только контрактно-страхового
• только инвестиционного
• контрактно-страхового и инвестиционного
• депозитного и инвестиционного
• депозитного и контрактно-страхового

Различие депозитного и сберегательного сертификатов состоит в том, что ...

• депозитный сертификат - срочный, а сберегательный - нет
• депозитный сертификат именной, а сберегательный - нет
• депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный - нет
• по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

Биржевой рынок ценных бумаг – это …

• институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
• профессиональное ядро рынка ценных бумаг
• рынок, где происходит размещение вновь выпущенных ценных бумаг
• отношения, складывающиеся в процессе обращения ценных бумаг

Акционер владел пакетом из 2 000 акций совокупной номинальной стоимостью 10 000 руб. Акционерное общество осуществило сплит акций, коэффициент дробления равен 5. Определите совокупную номинальную стоимость акций у акционера после сплита.

• Совокупную номинальную стоимость акций у акционера после сплита составляет 50 000 руб.
• Совокупную номинальную стоимость акций у акционера после сплита составляет 20 000 руб.
• Совокупную номинальную стоимость акций у акционера после сплита составляет 10 000 руб.
• Совокупную номинальную стоимость акций у акционера после сплита составляет 2 000 руб.

Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …

• дилера
• управляющего
• реестродержателя
• инвестора
• брокера

Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению к … облигации независимо от ее курсовой стоимости

Облигация имеет купонную ставку 5 % годовых и рыночную цену 90 % от номинальной стоимости. Определите текущую доходность этой облигации.

• Текущая доходность облигации составляет 3,24 %
• Текущая доходность облигации составляет 5,56 %
• Текущая доходность облигации составляет 7,75 %
• Текущая доходность облигации составляет 15 %

К операциям с финансовыми инструментами следует отнести …

• спекулятивные операции на валютном рынке
• продажу акций на бирже
• покупку золота в слитках
• эмиссионные операции на фондовом рынке
• покупку фьючерсных контрактов на золото

К институтам финансового рынка относят …

• банки
• небанковские кредитные организации
• страховые организации
• негосударственные пенсионные фонды
• дилеры автомобильного рынка
• клиринговые организации

Главным направлением использования исключительно производных инструментов (фьючерсных и опционных контрактов) является …

• раскрытие цены
• спекуляция
• хеджирование

Отличие американской модели фондового рынка заключается в том, что основными участниками рынка являются …

• банковские организации
• небанковские организации, в том числе брокерские компании
• как банки, так и небанковские организации

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации, называется …

• облигацией
• государственной облигацией
• акцией
• неэмиссионной ценной бумагой
• производным финансовым инструментом

Кассовый рынок ценных бумаг – это рынок, где заключаются сделки со сроком исполнения …

• 1–2 часа
• 1–2 рабочих дня
• 1 месяц
• 3 месяца

Уставный капитал акционерного общества (АО) состоит из 1 млн обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 руб. АО решает разместить облигации, конвертируемые в 10 тыс. привилегированных акций, номинальной стоимостью 10 руб., Определите, как в этом случае изменится после конвертации всех облигаций уставный капитал акционерного общества?

• Уставный капитал АО возрастет на 100 тыс. руб.
• Уставный капитал АО уменьшится на 100 тыс. руб.
• Уставный капитал АО не изменится, поскольку облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, не существует
• Уставный капитал АО не изменится, так как в том случае, когда уставный капитал акционерного общества состоит только из обыкновенных акций, нельзя выпускать облигации, конвертируемые в привилегированные акции

Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

• 1. обыкновенные акции
• 2. привилегированные акции
• 3. облигации, не обеспеченные залогом
• 4. облигации, обеспеченные залогом

… – это документ, являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому

Открытым акционерным обществом выпущена 1 000 акций номинальной стоимостью 1 руб. На вторичном рынке акции продаются по цене 2 руб. Определите, чему равна рыночная стоимость (капитализация) данной компании:

• Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 1 000 руб.
• Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 2 000 руб.
• Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 20 000 руб.
• Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 4 000 руб.

Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированным акциям, имеющий фиксированную величину, то …

• владелец акций имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
• эмитент сам заявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
• невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
• этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

Если необходимо использовать фондовый индекс для оценки показателей двух портфелей А и В, содержащих 5 и 50 ценных бумаг соответственно, то можно утверждать, что …

• более точные результаты будут получены для портфеля А, поскольку в данном случае проще оценить доходность портфеля с помощью фондового индекса
• более точные результаты будут получены для портфеля В, так как чем больше ценных бумаг в портфеле, тем ближе его показатели к характеристикам рыночного портфеля
• для обоих портфелей оценки будут одинаково точными
• этот подход является ошибочным, так как с помощью фондового индекса вообще нельзя оценивать показатели управляемых портфелей

В наибольшей степени формирование международного финансового рынка выгодно для …

• промышленно развитых стран
• развивающихся стран – экспортеров нефти
• развивающихся стран – импортеров нефти
• стран с переходной экономикой

Установите историческую последовательность развития государственного регулирования рынка ценных бумаг:

• 1 регулированием рынка ценных бумаг занимается Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)
• 2 Банк России – мегарегулятор финансовых рынков
• 3 регулированием рынка ценных бумаг занимается Федеральная комиссия по РЦБ (ФКЦБ)

Листинг представляет собой …

• подготовку проспекта эмиссии
• процедуру допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
• регистрацию проспекта эмиссии
• процедуру исключения ценных бумаг из котировальных списков

В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам следует отнести …

• Российскую торговую систему (РТС)
• Московскую биржу
• Санкт-Петербургскую биржу
• Санкт-Петербургскую международную товарно-сырьевую биржу
• электронную биржу НАСДАК

Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

• должен, это является непременным условием допуска на биржу
• не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
• не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь
• должен, если он брокер, а не дилер

Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Определите, сколько трейдер заплатил брокеру.

• Трейдер заплатил брокеру 150 руб.
• Трейдер заплатил брокеру 15 руб.
• Трейдер заплатил брокеру 1,5 руб.
• Трейдер заплатил брокеру 0,15 руб.

По депозитному сертификату процентные суммы …

• не выплачиваются – в этом и состоит отличие депозитного сертификата от сберегательного
• не выплачиваются, но это верно только в отношении депозитных сертификатов на предъявителя
• должны выплачиваться
• не выплачиваются, но это верно только в отношении именных сертификатов

Государственное регулирование рынка ценных бумаг в РФ в настоящее время обеспечивается …

• Министерством финансов РФ
• Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
• Федеральной комиссией по ценным бумагам
• фондовыми биржами
• Банком России
• саморегулируемыми организациями

Установите соответствие между понятием и его определением:

• A. Паевой инвестиционный фонд
• B. Страховая организация
• C. Банк
• D. Фондовая биржа
• E. обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании
• F. юридическое лицо, принимающее на себя обязанность возместить страхователю ущерб при наступлении страхового случая
• G. кредитная организация, которая имеет право осуществлять в совокупности следующие операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц; размещение указанных средств; открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
• H. финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг

Использование разницы в ценах для получения определенного дохода составляет основу …

• спекулятивной операции
• проверки рынка
• прогнозирования рынка

Государственное регулирование …

• оказывает более сильное влияние на национальный фондовый рынок
• оказывает более сильное влияние на международный фондовый рынок
• оказывает одинаковое влияние на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки
• не оказывает никакого влияния на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки

Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде ...

• прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
• платы за андеррайтинг
• комиссионных

Фондовый рынок является частью ...

• денежного рынка
• рынка реальных активов
• рынка капиталов
• кредитного рынка

Неверно, что к нормативно-правовым документам, регулирующим финансовые рынки в РФ, относится Федеральный закон от…

• 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
• 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»
• 27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании»
• 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
• 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»

В числе органов валютного контроля в РФ, в соответствии с Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле», – …

• Центральный Банк РФ
• Министерство финансов РФ
• Федеральная таможенная служба РФ
• Федеральная налоговая служба РФ
• Правительство РФ
• Министерство экономического развития и торговли РФ

К финансовым рынкам относятся ...

• рынок производных финансовых инструментов
• рынок страхования
• рынок рабочей силы
• валютный рынок

Фьючерсный контракт …

• обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
• обязателен для исполнения только для продавца
• обязателен для исполнения только для покупателя
• необязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

Основным заемщиком на фондовом рынке, мобилизующим на нем необходимые финансовые ресурсы для финансирования своей деятельности, является …

Неверно, что к специфическим функциям рынка ценных бумаг относится …

• функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков
• ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен
• функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
• функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе

Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, обязательная идентификация владельца ценной бумаги …

• необходима
• необязательна
• необязательна, поскольку такие ценные бумаги вообще не выпускаются
• необходима только в том случае, если такую необходимость устанавливает сам эмитент

Акционер владел пакетом из 100 акций. Акционерное общество осуществило сплит акций, коэффициент дробления равен 5. Определите количество акций у акционера после сплита.

• Количество акций у акционера после сплита – 500
• Количество акций у акционера после сплита – 50
• Количество акций у акционера после сплита – 20
• Количество акций у акционера после сплита – 5

Эмитентом депозитного сертификата могут быть …

• любые юридические лица, в том числе и некоммерческие организации
• только коммерческие организации
• любые кредитные организации
• только банки

Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …

• ордерных ценных бумаг
• документарных ценных бумаг на предъявителя
• именных документарных ценных бумаг
• именных бездокументарных ценных бумаг

Рыночная цена акции акционерного общества (АО) – 150 руб. АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 руб. на акцию. Определите дивидендную доходность акции.

• Дивидендная доходность акции составляет 15 %
• Дивидендная доходность акции составляет 10 %
• Дивидендная доходность акции составляет 6,67 %
• Дивидендная доходность акции составляет 4,25 %

Размер дивиденда по акциям …

• является фиксированным для всех акций компании
• зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
• устанавливается пропорционально, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный

Премия по опциону представляет собой …

• цену, которую платит покупатель опциона его продавцу
• цену исполнения опциона
• цену страйк
• цену опциона на внебиржевом рынке

Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5 000 руб. Определите сумму, которую он получил с учетом налогообложения (при величине налога на доходы физических лиц 13 %)

• 4850
• 4500
• 4350
• 4000

Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 руб. и сроком исполнения – декабрь 2019 г. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 руб. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то кто и по какой цене будет продавать акции?

• Акции будет продавать продавец опциона его покупателю по цене 35 руб.
• Акции будет продавать продавец опциона его покупателю по цене 26 руб.
• Акции будет продавать покупатель опциона его продавцу по цене 35 руб.
• Акции будет продавать покупатель опциона его продавцу по цене 26 руб.

Задачами государственного регулирования финансового рынка являются: создание равных … возможностей для всех участников рынка, защита интересов инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного поведения на финансовом рынке

Доход по акции может быть получен …

• в форме процента и прироста курсовой стоимости
• только в форме дивиденда
• в форме прироста курсовой стоимости и дивиденда
• только в форме прироста курсовой стоимости

Ценные бумаги с фиксированным доходом …

• должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
• не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
• не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
• должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов

Фондовый рынок является частью …

• денежного рынка
• рынка реальных активов
• рынка капиталов
• кредитного рынка

Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с … инструментами

Установите соответствие типов сделок и их характеристик:

• A. Сделки типа «SPOT»
• B. Сделки типа «TODAY»
• C. Сделки типа «TOMORROW
• D. конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский день после заключения сделки
• E. конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки
• F. конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский день после заключения сделки

Установите соответствие понятий и определений:

• А. Акции
• B. Облигации
• C. Государственные облигации
• D. Неэмиссионные ценные бумаги
• E. Производные финансовые инструменты
• F. ценные бумаги, закрепляющие права их владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации
• G. ценные бумаги, закрепляющие право их владельца на получение от эмитента в предусмотренный срок их номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
• H. ценные бумаги, должником по которым выступает государство
• I. ценные бумаги, выпускаемые эмитентом в индивидуальном порядке
• J. инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы

Установите соответствие между терминами и определениями:

• A. Финансовое регулирование
• B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
• C. Саморегулируемые организации
• D. система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
• E. юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»
• F. объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка

Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:

• A. Фондовый рынок
• B. Срочный рынок
• C. Валютный рынок
• D. Рынок драгоценных металлов
• E. акции, облигации, инвестиционные паи
• F. фьючерсы и опционы
• G. иностранная валюта
• H. золото, серебро с поставкой на металлические счета

Установите соответствие между понятием и его определением:

• A. Рынок производных финансовых инструментов
• B. Валютный рынок
• C. Денежный рынок
• D. Рынок капиталов
• E. рынок, на котором обращаются различные контракты, основанные на финансовых инструментах других сегментов финансового рынка
• F. рынок, на котором совершаются сделки купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах
• G. рынок операций с краткосрочными финансовыми инструментами
• H. рынок операций со среднесрочными, долгосрочными, бессрочными финансовыми инструментами

Установите соответствие между понятием и его определением:

• A. Глобализация
• B. Мировой финансовый рынок
• C. Экономическая интеграция
• D. усиление взаимозависимости и взаимовлияния различных сфер и процессов мировой экономики, выражающееся в постепенном превращении мирового хозяйства в единый рынок товаров, услуг, капитала, рабочей силы и знаний
• E. сфера экономических отношений по поводу купли-продажи финансовых инструментов в глобальном экономическом пространстве в непрерывном режиме времени
• F. сближение и взаимное приспособление национальных экономик, включение их в единый воспроизводственный процесс в интернациональных масштабах

Установите соответствие между видом деятельности и его характеристикой:

• A. Брокерская деятельность
• B. Дилерская деятельность
• C. Деятельность по управлению ценными бумагами
• D. Депозитарная деятельность
• E. деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
• F. совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
• G. доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
• H. оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг

Установите правильную последовательность этапов процедуры эмиссии ценных бумаг:

• 1. утверждение решения о выпуске
• 2. государственная регистрация выпуска
• 3. принятие решения о размещении ценных бумаг
• 4. размещение ценных бумаг
• 5. государственная регистрация отчета об итогах выпуска

Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 руб., и он продал все акции. Определите его финансовый результат (прибыль или убыток) за торговую сессию.

• Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 200 руб.
• Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 100 руб.
• Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 100 руб.
• Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 200 руб.

Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом (АО), означает …

• долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
• цену, по которой размещаются дисконтные облигации
• сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
• сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

Стоимость инвестиционного пая составляет 1 000 руб., надбавка равна 1,5 %. Определите цену покупки инвестиционного пая.

• Цена покупки инвестиционного пая составляет 1150 руб.
• Цена покупки инвестиционного пая составляет 1015 руб.
• Цена покупки инвестиционного пая составляет 1000 руб.
• Цена покупки инвестиционного пая составляет 9985 руб.

Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту, – это … сделка

Различие депозитного и сберегательного сертификатов состоит в том, что …

• депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет
• депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет
• депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет
• по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является …

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …

• брокер
• дилер
• регистратор
• клиринговая организация
• депозитарий

Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 руб. за акцию. Премия за опцион равна 500 руб. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 руб.

• Прибыль опциона составляет 2 500 руб.
• Прибыль опциона составляет 2 000 руб.
• Прибыль опциона составляет 1 500 руб.
• Убыток опциона составляет 2 000 руб.

Обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками характеризует … рынок ценных бумаг

Наибольший уровень риска имеют, как правило, …

• акции
• облигации компаний
• производные ценные бумаги

Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а … инвестор – с высокой доходностью и высоким риском

Кассовые (наличные) валютные операции, которые осуществляются в течение двух рабочих банковских дней, – это …

• форвардные сделки
• фьючерсные сделки
• сделки СПОТ
• сделки СВОП

К функциям брокера относится …

• осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за счет клиента
• осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет
• ведение реестра владельцев ценных бумаг
• хранение сертификатов ценных бумаг

Исключительно организованным рынком ценных бумаг может быть только …

• спот-рынок
• вторичный рынок
• срочный рынок
• внебиржевой рынок
• первичный рынок
• биржевой рынок

Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются …

• акциями
• облигациями
• банковскими сертификатами
• неэмиссионными ценными бумагами
• производными финансовыми инструментами

Инвестор погасил 10 инвестиционных паев. Стоимость каждого пая равнялась 1 500 руб., скидка 1 %. Определите сумму, которую он получил при их погашении (без учета налогообложения).

• Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 150 руб.
• Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 000 руб.
• Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 850 руб.
• Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 500 руб.

Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению к …

• курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную акционерным обществом (АО)
• цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной)
• сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
• номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости

В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов …

• отстают от темпов роста мирового фондового рынка
• близки к темпам роста мирового фондового рынка
• опережают темпы роста мирового фондового рынка
• отрицательны

В России действует режим …

• фиксированного валютного курса национальной валюты
• валютного коридора
• плавающего валютного курса национальной валюты
• двойного валютного рынка

В опционной сделке позиции покупателя и продавца опциона …

• не различаются, так как оба получают опционную премию
• различаются, так как покупатель опциона должен иметь лицензию, а продавец – нет
• различаются, поскольку покупатель опциона имеет право и реализовать, и не реализовать опцион, а продавец обязан совершить опционную сделку
• различаются, поскольку продавец опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а покупатель обязан совершить опционную сделку

Английский аукцион предполагает, что …

• цена последовательно повышается
• цена последовательно понижается
• цена остается неизменной
• устанавливается цена отсечения

Установите соответствие понятий и определений:

• A. Вексель
• В. Депозитный сертификат
• C. Сберегательный сертификат
• D. Складское свидетельство
• Е. абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
• F. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• G. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• Н. ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара

Установите соответствие между понятием и его определением:

• A. Паевой инвестиционный фонд
• В. Страховая организация
• С. Банк
• D.Фондовая биржа
• Е. обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании
• F. юридическое лицо, принимающее на себя обязанность возместить страхователю ущерб при наступлении страхового случая
• G. кредитная организация, которая имеет право осуществлять в совокупности следующие операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц; размещение указанных средств; открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц Н. финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг

Наибольший уровень риска имеют, как правило, ...

• акции
• облигации компаний
• производные ценные бумаги

Задачами государственного регулирования финансового рынка являются: создание равных ... возможностей для всех участников рынка, защита интересов инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного поведения на финансовом рынке