Ответы на вопросы из коллекции "Университет «Синергия» Финансовое консультирование.фэ_БАК (Занятие 1 Итоговый тест)"

Финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг

Установите соответствие:

• A. сделки типа «spot»
• B. сделки типа «tod. ay»
• C. сделки типа «tomorrow»
• D. Конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский после заключения сделки
• E. Конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский после заключения сделки
• F. Конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки

Организация, занимающаяся на фондовой бирже куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, - это …

• апеллянт
• депутант
• риэлтор
• комиссионер
• дилер

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции организатора торгов (например, фондовой биржи), принимать участие в этих торгах в качестве дилера …

• может, такое участие допустимо
• не может, а может выполнять лишь функции брокера
• не может, такое совмещение недопустимо
• может, если это позволяют правила биржи

Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой биржепредставляет собой?

Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

• к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
• к цене, по которой производилось размещение облигаций
• к сумме, специально оговореннойусловиями выпуска облигаций
• к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

• 1 Обыкновенные акции.
• 2 Привилегированные акции
• 3 Облигации, не обеспеченные залогом
• 4 Облигации, обеспеченные залогом

Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту – это...

Укажите верную последовательность этапов процедуры листинга

• 1 Предварительны
• 2 экспертиза
• 3 соглашение о листинге.
• 4 поддержание листинга

Установите соответствие:

• A. Финансовое регулирование
• B. Профессиональные участники РЦБ
• C. Саморегулируемые организации
• D. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка
• E. Система мер, направленных на обеспечение
• устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
• F. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг».

Облигация является …

• долговым обязательством инвестора перед эмитентом
• долговым обязательством эмитента перед инвестором
• удостоверением права собственности инвестора на часть имущества эмитента

Установите соответствие:

• A. Брокерская деятельность
• B. Дилерская деятельность
• C. Деятельностью по управлению ценными бумагами
• D. Депозитарная деятельность
• E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
• F. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг
• G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
• H. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного
• объявления цен

Установите соответствие:

• A. Паевой инвестиционный фонд
• B. Страховая организация
• C. Банк
• D. Фондовая биржа
• E. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• F. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• G. Ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара.
• H. Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок

Участник биржевой деятельности, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, - это …

• эмитент
• регистратор
• дилер
• брокер
• управляющий (управляющая компания)

Что собой представляет площадка, где заключаются сделки купли-продажи между участниками торгов напрямую или через посредника.?

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации, Облигация, должником по которой выступает государство, органы государственной власти или управления

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента

Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок

Клиринг – это …

• депозитарная деятельность
• учёт взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами
• расчёты по сделкам с ценными бумагами

Как называется возможность торговать ценными бумагами на биржах через интернет в режиме реального времени?

Как называется актив, который выступает предметом торгов на бирже.?

К обслуживающей инфраструктуре рынка ценных бумаг нельзя отнести …

• брокерские конторы
• регистраторы
• депозитарии
• клиринговые организации

Исключительно организованным рынком может быть только …

• спот-рынок
• вторичный рынок
• срочный рынок
• внебиржевой рынок
• первичный рынок
• биржевой рынок

Если между участниками биржевой торговли А и В заключается опционная сделка, согласно которой В обязан продать инвестору А товар компании «Вега», и А примет решение реализовать опцион, то в этом случае участник сделки В является …

• покупателем опциона на продажу
• продавцом опциона на продажу
• покупателем опциона на покупку
• продавцом опциона на покупку

Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

• прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
• платы за андеррайтинг
• комиссионных

Договор комиссии между брокером и клиентом означает, что сделка осуществляется …

• от имени и за счёт клиента
• от имени и за счёт брокера
• от имени брокера, но за счёт клиента
• от имени клиента, но за счёт брокера

Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, …

• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
• не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
• может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям

Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

Двумя элементами учетной системы в биржевой деятельности являются …

• биржа и клиринговая организация
• инвестиционные компании и эмитенты
• регистраторы и клиринговые организации
• депозитарии и клиринговые организации
• депозитарии и регистраторы

Государственное регулирование биржевой деятельности в РФ в настоящее время обеспечивается …

• Министерством финансов РФ
• Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
• Федеральной комиссией по ценным бумагам биржами
• Банком России
• саморегулируемыми организациями

В опционной сделке позиции покупателя и продавца опциона …

• не различаются, так как оба получают опционную премию
• различаются, так как покупатель опциона должен иметь лицензию, а продавец – нет
• различаются, поскольку покупатель опциона имеет право и реализовать, и не реализовать опцион, а продавец обязан совершить опционную сделку
• различаются, поскольку продавец опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а покупатель обязан совершить опционную сделку

Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …

• коммерческой концессии, поручения и комиссии
• поручительства, поручения и комиссии
• поручительства и комиссии
• поручения и комиссии