Тема 2. Статистическое наблюдение

2.1. Формирование информационной базы статистического исследования

Статистическое исследование проходит три стадии: статистическое наблюдение, сводку и группировку данных, анализ результатов с помощью обобщающих статистических показателей (абсолютных, относительных и средних величин, показателей вариации, индексов и т.д.).

Статистические наблюдение – это первая стадия всякого статистического исследования, представляющая собой научно-организованный по единой программе учет фактов, о явлениях и процессах общественной жизни и сбор полученных на основе этого учета массовых первичных данных.

Всякое статистическое исследование должно начинаться с получения исходной информации, т.е. с учета фактов и сбора первичного материала. Этот материал в зависимости от цели и содержания статистической работы может быть разнообразен по своему содержанию и способам получения.

Во всех случаях в соответствии с целями и задачами исследования начинают с учета фактов и сбора первичного материала, но организуют учет фактов и сбор первичного материала по разному: факты учитывают либо путем опроса каждого человека, либо путем непосредственной регистрации фактов в момент их возникновения (требования покупателей и степень их удовлетворения), либо путем организации систематического учета на предприятиях. Соответственно получают разного рода первичный статистический материал: анкеты, записи регистраторов, формы отчетности.

Статистическое наблюдение – это научно-организованный процесс. Оно включает все подготовительные работы и непосредственный учет массовых первичных данных. От того, насколько правильно будет организованна и проведена эта стадия исследования, зависят все последующие результаты. Это определяется тем, что статистическое наблюдение – всегда наблюдение массовое, имеющее дело со множеством разнообразных условий и факторов. Это очень сложная и ответственная стадия статистической работы, во время которой формируются исходные статистические материалы, которые затем поступят в разработку.

Любое научно организованное статистическое наблюдение должно иметь программу и организованный план своего проведения. При этом должны быть решены вопросы о содержании исходной информации, о том, каким способом, какими средствами и в какие сроки будет проведен учет фактов, как будут организованы сбор и проверка полученного первичного материала.

Задачей статистического наблюдения является получение достоверной исходной информации, объективно освещающей фактическое положение вещей. Достоверность информации обеспечивается компетентностью работников, совершенством инструментария (бланков, инструкций), готовностью объекта и т.д.

Должна быть обеспечена также полнота информации и получение ее в возможно короткий срок. Полнота обеспечивается во-первых, охватом исчерпывающего количества единиц исследуемой совокупности. Во-вторых, полнота информации предполагает и охват наиболее существенных сторон изучаемого явления. Полные данные являются, как правило, массовыми, они обеспечивают потребности комплексного статистического исследования.

Собираемые данные должны быть современными, запоздалая информация может оказаться практически ненужной.

Рекомендуемые материалы

Общее руководство и методическое обеспечение проводимых в стране статистических наблюдений осуществляет Госкомстат РФ. Важнейшие его задачи в области статистического  наблюдения следующие:

1. Сбор информации о социально-экономическом положении страны.

2. Реализация программ по проведению важнейших общегосударственных наблюдений – переписей населения, основных фондов, скота и др.

3. Методология и организация единой системы статистической отчетности.

4. Сбор данных по программам международных органов – СНГ, ООН.

5. Создание и совершенствование новых технологий сбора, хранения, поиска и выдачи данных или информации потребителям.

Самые важные общегосударственные наблюдения проводятся Госкомстатом РФ. Непосредственный сбор статистических данных ведется региональными статистическими управлениями, отдельными ведомствами, которые представляют информацию в центральные статистические органы. Местные органы осуществляют наблюдения по актуальным проблемам регионального развития. Предприятия и учреждения проводят наблюдения в соответствии с маркетинговой стратегией и учетной политикой.

Научная организация статистического наблюдения необходима для того, чтобы создать наилучшие условия для получения объективно правильных материалов. Первичный статистический материал – это фундамент статистического исследования. Если в результате плохо проведенного статистического наблюдения будет получен дефектный материал, то все статистическое исследование обречено на неудачу, так как дефекты первичного материала, как правило, не могут быть устранены при дальнейшей его обработке.

2.2. Программно-методологические и организационные вопросы статистического наблюдения

Статистическое наблюдение проводят по плану, который включает программно-методологические и организационные вопросы. К программно-методологическим вопросам плана относятся:

а) цель и задачи наблюдения;

б) объект наблюдения;

в) единица наблюдения;

г) единица совокупности;

д) программа наблюдения.

К организационным вопросам относятся:

а) субъекты наблюдения;

б) место наблюдения;

в) время наблюдения;

г) подготовительные работы.

В плане прежде всего должны быть решены вопросы программы наблюдения. Программа – это основной вопрос статистического наблюдения.

Программа наблюдения определяется задачами всего статистического исследования. Поэтому прежде всего необходимо сформулировать цели и задачи всей работы, а затем уже  можно решать вопросы программы наблюдения: отграничить его объект, установить единицы наблюдения, определить и сформулировать вопросы программы статистического наблюдения.

С помощью статистического наблюдения решаются строго определенные задачи. Стоящие перед менеджером задачи определяют цель наблюдения. Она может вытекать из постановлений правительственных органов, администрации районов, маркетинговой стратегии фирмы. Общая цель статистического наблюдения состоит в информационном обеспечении управления и конкретизируется в зависимости от многих условий.

Цель определяет и объект статистического наблюдения. Объектом статистического наблюдения называется совокупность единиц изучаемого явления, о которых должны быть собраны статистические сведения.

Для успеха всей работы важно точно определить объект статистического наблюдения, установить границы изучаемой совокупности. Так, например, перед тем как произвести статистическое обследование промышленности, нужно точно определить объект наблюдения, т.е. определить какие предприятия будут отнесены к промышленным, подлежат ли обследованию, например, ремонтные мастерские, предприятия по первичной переработке сельскохозяйственного сырья в хозяйствах и т.д.

Чтобы исследуемая совокупность была однороднее применяют иногда ценз. Цензом в статистике называют ограничительный признак, которому должны удовлетворять все единицы обследуемой совокупности.

Единица наблюдения – это первичный элемент объекта статистического наблюдения, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации, и основной ведущегося при обследовании счета. Численность единиц совокупности характеризует объем и распространенность изучаемого явления, а изменение этой численности – его развитие.

Отчетная единица – это та первичная ячейка от которой должны быть получены необходимые статистические сведения.

Иначе говоря, единица наблюдения – это то, что подвергается обследованию, а отчетная единица – это источник получаемых сведений. Определение единицы наблюдения важно при разработке программы статистического наблюдения, а определение отчетной единицы – при решении вопросов организации сбора сведений.

При переписи оборудования, например, объектом наблюдения будет все промышленное оборудование, единицей наблюдения будет отдельная единица оборудования (станок), а отчетной единицей – промышленное предприятие, т.к. от него получают сведения.

Единицы наблюдения обладают множеством  различных признаков. Статистический признак – это конкретное свойство, качество единицы наблюдения. Например, у работника – это возраст, пол, образование и др.

В программу наблюдения следует включать самые необходимые признаки, которые формируются в виде вопросов.

Основные принципы составления программы наблюдения:

1. Программа должна содержать только такие вопросы, которые являются существенными, необходимыми для данного статистического исследования. Не следует загромождать программу излишними деталями;

2. В программу следует включать лишь те вопросы, на которые можно получить точные ответы. Чтобы обеспечить единообразное толкование вопроса дают подстрочный подсказ;

3. Редакция вопросов должна быть краткой, ясной, точной;

4. В программу наблюдения должны включаться только те вопросы, на которые могут быть даны правдивые, достоверные ответы;

5. Программу наблюдения целесообразно строить так, чтобы ответами на одни вопросы можно было контролировать ответы на другие.

Недооценка программы или недостаточная ее обоснованность в дальнейшем приводит к значительным потерям в процессе обработки данных и снижает обоснованность выводов и рекомендаций.

Четкая и ясная формулировка вопросов программы наблюдения имеет исключительное значение для получения точных и доброкачественных статистических сведений.

При всей ясности и точности формулировки вопросов обычно требуются дополнительные пояснения. Такие пояснения, предназначены для лиц, заполняющих отчетность или бланк переписи, дают в специальном статистическом документе – инструкции.

Ответы на вопросы программы наблюдения собирают в документах, обычно называемых статистическими формулярами или носителями информации.

Формуляр статистического наблюдения, содержащий программу наблюдения, носит различные названия: карточка, форма отчетности, бланк, переписной лист, опросный лист и т.д.

В статистической практике применяют два вида формуляра: списочный и индивидуальный.

Списочным формуляром называется такой вид статистического формуляра, в котором приводятся сведения о двух и более единицах совокупности: обо всех членах той или иной семьи, обо всех лицах или части их, работающих в данном учреждении.

Индивидуальным формуляром, или карточкой, называют такой статистический формуляр, в который заносят сведения только об одной единице совокупности.

Оба вида статистического формуляра имеют свои достоинства и недостатки. По сравнению со списочной формой карточка может содержать больше вопросов, так как в ней характеризуется только одна единица совокупности.

Недостаток карточной формы состоит в том, что в ней каждый раз нужно писать адресную часть, которая может быть общей для нескольких единиц совокупности, например для членов той или другой семьи и т.д. Это увеличивает трудоемкость работ и требует излишних затрат бумаги. Списочная форма статистического формуляра более экономична, удобна для проверки материала и его машинной разработки.

В организационной части плана наблюдения устанавливается субъект наблюдения – орган, который будет осуществлять наблюдение.

При организации наблюдения решается вопрос о времени наблюдения. Можно выделить объективное и субъективное время наблюдения.

Объективное время наблюдения – время к которому относятся регистрируемые сведения. Это может быть либо определенный момент времени, либо период времени. Момент времени, к которому приурочены регистрируемые сведения, называют критическим моментом наблюдения.

Субъективное время наблюдения – это период времени, в течение которого будет производиться наблюдение.

Подготовительные мероприятия включают подготовку кадров для проведения наблюдения, составление предварительных списков единиц наблюдения и отчетных единиц, проведение разъяснительной работы (при переписях населения), составление и печатание статистических формуляров и т.п.

2.3. Организационные формы статистического наблюдения

По форме организации наблюдений различают статистическую отчетность и специальное статистическое обследование.

Статистическая отчетность составляется по строго установленной форме, в определенные сроки и подписывается ответственным лицом.

Специальное статистическое обследование организуется с целью получения данных, которые не содержатся в отчетности, или содержатся в отчетности в очень сокращенном объеме.

Статистическая отчетность – это форма статистического наблюдения, при которой соответствующие органы получают от предприятий, организаций и учреждений необходимые им статистические данные в виде установленных в законном порядке отчетных документов (статистических отчетов) за подписями лиц, ответственных за представление и достоверность сообщаемых сведений.

Статистическая отчетность характеризуется строгой регламентацией. Представление ее в предусмотренные адреса и сроки является обязательным для предприятий и организаций.

Источником сведений для заполнения форм отчетности являются первичные документы, которые ведутся на различных предприятиях. Учетные записи в этих документах непосредственно обусловлены потребностями оперативной работы предприятий, без них невозможно повседневно руководить их деятельностью. Данные первичного учета на предприятиях подытоживаются, и их итоги заносятся в формы статистической отчетности.

Вторая форма наблюдения – специальные статистические обследования.

Наиболее распространенным видом специальных обследований являются переписи. Перепись – это специально организованное статистическое наблюдение, задача которого – полный учет численности и характеристика состава какого-либо явления путем записи в статистический формуляр каждой из единиц, составляющих это явление. Перепись характеризует состояние явления на определенный момент времени.

Проводится два типа статистических переписей. Первый тип – это переписи, в которых статистические формуляры заполняют на основе материалов первичного учета предприятий. Эти переписи, как правило, проводят работники предприятий и учреждений под руководством органов государственной статистики. Второй тип – переписи, при которых формуляры заполняют на основе специально организованной регистрации фактов. Примером первого типа являются переписи остатков различных материалов, переписи промышленного оборудования, учет тракторного парка в сельском хозяйстве, учет специалистов в народном хозяйстве и многие другие. Примером второго типа переписей является перепись населения.

В современных условиях получает распространение специальное организованное наблюдение за состоянием явлений и процессов – мониторинг. Мониторинг применяется для характеристики и систематического слежения за определенными социальными индикаторами. Таким способом изучается качество жизни и окружающая среда. И хотя мониторинг шире рамок традиционного статистического наблюдения, он в определенной степени является источником статистической информации.

2.4. Виды и способы наблюдения

С точки зрения полноты охвата учетом фактов статистическое наблюдение может быть сплошным и несплошным. Сплошное наблюдение имеет основной задачей полный учет всех единиц совокупности, составляющих изучаемое явление.

Так, в статистике продукции промышленности основная задача – полный учет всей производственной продукции на всех предприятиях, при переписи населения – полный учет всех жителей данной страны.

Несплошное наблюдение охватывает лишь часть единиц изучаемого явления. Эта часть может быть выбрана по разному. Поэтому несплошное наблюдение можно подразделить на способ основного массива, выборочное и монографическое.

Обследование основного массива – это наблюдение за частью наиболее крупных единиц, занимающих преобладающий удельный вес в изучаемой совокупности. Так динамика цен исследуется по наиболее крупным городам или наиболее крупным оптовым и розничным рынкам.

При выборочном наблюдении из всей массы совокупности по принципу случайности отбирают единицы для обследования, а результаты изучения переносят на всю совокупность. Так изучается качество значительного вида выпускаемой продукции (подробно этот метод изложен в соответствующей теме).

Монографическое наблюдение – это подробное описание отдельных единиц наблюдения в статистической совокупности. Эти единицы должны быть типичными. Например, описание семьи безработного, или фермерского хозяйства.

По времени регистрации фактов статистические наблюдения подразделяются на текущие, периодические и единовременные.

Текущие наблюдения осуществляются непрерывно, все факты учитываются по мере их возникновения. Например, в кассе банка ежедневно учитывают торговую выручку предприятий. На основании данных текущего наблюдения составляется статистическая отчетность.

Периодические наблюдения проводятся регулярно, через определенные периоды времени. Вся представляемая статистическая отчетность является строго периодической (месячная, квартальная, годовая).

Единовременное (разовое) наблюдение проводят нерегулярно, по мере необходимости получения сведений. Примером единовременного наблюдения может служить обследование товаров, соответствие лицензиям на мелкооптовых рынках города.

По способам регистрации данных различают непосредственное наблюдение, документированное наблюдение и опрос.

· При непосредственном наблюдении сведения получают путем личного осмотра, подсчета и измерения.

· При документированном наблюдении сведения регистрируются на основе документов. Документированный отчет показателей хозяйственной деятельности предприятий лежит в основе статистической отчетности.

Существует несколько способов опроса:

а) экспедиционный способ, при котором специально выделенное лицо (регистратор) заполняет бланк со слов опрашиваемого. Применяется при проведении переписи населения в нашей стране;

б) способ саморегистрации, при котором бланк заполняет сам опрашиваемый под наблюдением регистратора. Применяется при обследовании бюджетов семьи;

в) корреспондентский способ, при котором статистическая организация высылает в определенный адрес бланк обследования с указаниями порядка его заполнения. Заполненный бланк возвращается статистической организации. Этим способом представляется статистическая отчетность предприятий и организаций.

2.5. Ошибки статистического наблюдения

В ходе наблюдения могут возникнуть погрешности, которые называются ошибками наблюдения и количественно определяются разницей между размером показателя, определенного в результате статистического наблюдения, и действительным его размером.

Различают две группы ошибок статистического наблюдения – ошибки регистрации и ошибки репрезентативности (представительности). Первые ошибки возникают вследствие неправильного установления фактов или ошибочной их записи (регистрации) в условиях любого наблюдения, вторые присущи лишь выборочному наблюдению.

Ошибки регистрации по источнику происхождения можно подразделить на следующие:

1) преднамеренные (злостные),

2) непреднамеренные.

Люди также интересуются этой лекцией: 27 Ветеринарно-санитарная экспертиза рыбы при заболеваниях различной этиологии.

1. Преднамеренные ошибки регистрации возникают в результате преднамеренного искажения сведений лицами, дающими их. Преднамеренные ошибки являются систематическими, они могут быть или в сторону завышения или в сторону занижения. Они могут грубо искажать действительное положение. Поэтому преднамеренные ошибки требуют сплошного контроля. Известно, что в РФ наблюдается массовое сокрытие фирмами прибыли от налогообложения. Программа статистического наблюдения предусматривает проверку расчетов прибыли налоговой инспекцией на каждом предприятии. Законом предусматриваются экономические и административные меры, применяемые к предприятиям или лицам, включая уголовную ответственность, за злостные ошибки.

2. Непреднамеренные ошибки в свою очередь подразделяются на следующие:

· Случайные ошибки чаще связаны с невнимательностью регистратора, небрежностью в заполнении документации, неточностью измерительных приборов и т.п. При достаточно большом числе зарегистрированных явлений они могут нейтрализовать друг друга. Одной из важнейших задач статистики является принятие строгих мер для максимального исключения ошибок. К таким мерам относятся тщательный подбор квалифицированных кадров, их обучение и повседневный контроль в ходе работы, проверки измерительных приборов, проведение массово-разъяснительной работы среди населения (при наблюдениях, обращенных к населению).

· Непреднамеренные систематические ошибки возникают в самых различных ситуациях, например, при округлении признака в большую или меньшую сторону. Или при изучении бюджетов семей выясняется, что некоторые виды расходов забываются. Такие ошибки требуют корректировки в соответствии с особенностями явлений и процессов. Систематические – это также ошибки округления возраста.

Проверка доброкачественности собранного статистического материала, выявление ошибок регистрации (преимущественно случайных) осуществляется посредством счетного и логического контроля. Первый иногда называется арифметическим контролем. Счетный и логический контроль тесно связаны, между ними не всегда можно провести границу.

На основе счетного контроля проверяются итоги и расчет показателей, четко устанавливается наличие ошибки. Логический контроль проводится путем сопоставления полученных данных с другими известными признаками, показателями. Возможно сопоставление за прошлый период по одной и той же единице, или за один и тот же период с данными по другой единице наблюдения. В результате выявляются неправдоподобные случаи, т.е. логический контроль выявляет возможность ошибки.