33068 (Расследование мошенничества, совершаемого в отношении физических лиц), страница 3

Для своевременного выявления признаков мошенничества в сфере экономики необходимо знать основные источники, которые способствуют получению сведений о признаках мошенничества в сфере экономики. Ими могут явиться различные осведомленные лица, круг которых изменяется в зависимости от конкретной ситуации, либо документы, которые являются носителями информации о преступной деятельности.

При расследовании мошенничества круг осведомленных лиц может быть различным, это могут быть как работники торгового зала, клиенты магазина, так и сотрудники отделов страхового обеспечения, представители различных организаций.

Документы, являющиеся носителями информации о преступной деятельности лица можно условно разделить на две подгруппы:

Документы (доверенности, письма, чеки и т.д.), представленные мошенником для введения руководства предприятия, организации в заблуждение относительно личности самого просителя, так и мотивов его деятельности;

Документы (договоры, соглашения, обязательства), составленные совместно руководством предприятия и мошенником о производстве каких-либо работ либо оказанию услуг.

Однако, полученные источники о мошеннических действиях заранее не являются известными, либо установленными. Необходимо осуществлять ряд мероприятий, обеспечивающих вовлечение этих источников в сферу деятельности субъекта по выявлению и раскрытию преступлений. Для этого наиболее часто производят различные проверочные мероприятия, например, проверка соответствующих документов (на предмет интеллектуального или материального подлога), сопоставление содержание документа (например, действительно доставлялось сырье на склад), а также внезапная проверка какого-либо участка предприятия (например, внезапная ревизия) ¹⁴.

В общем, об особенностях оставляемых преступником следов при совершении мошенничества, в любой из сфер, в которой совершается преступления можно сказать, что основными источниками информации являются лица, имевшие возможность непосредственно наблюдать мошенника, а также документы, являющиеся носителями информации о преступной деятельности лица. Как отмечалось ранее, источником информации могут служить записные книжки, тетради мошенников, в них может содержаться информация, указывающая на формирование умысла, о наличии соучастников, способствует выявлению связей мошенника и формированию доказательственной основы при расследовании мошенничеств.

Глава II. Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя

1. Особенности возбуждения уголовного дела

Поводом к возбуждению уголовного дела выступают в основном заявления граждан о совершенном в отношении них мошенничестве. Кроме того, поводами являются сообщения различных организаций и учреждений о попытках совершения незаконных сделок, регистрации незаконно приобретенного права на имущество, проведенных финансовых операциях и т.п. Иногда признаки таких преступлений выявляются сотрудниками органов внутренних дел.

Доследственную проверку необходимо проводить лишь в тех случаях, когда нет ясности в вопросе о наличии или об отсутствии в действиях того или иного лица признаков мошенничества. Естественно, при несомненности преступного характера действий тех или иных лиц, например при обнаружении поддельного документа, необходимо немедленно решать вопрос о возбуждении уголовного дела и задержании мошенников с поличным.

При проверке сообщения о преступлении можно выдвинуть три типичные проверочные версии: ¹⁵

• имеет место мошенничество при обстоятельствах, указанных заявителем;

• мошенничества нет; имеет место законная сделка, а заявитель добросовестно заблуждается;

• мошенничества нет; имеет место оговор заявителем другого лица из личной заинтересованности.

Объяснения очевидцев должны содержать такие сведения, оценка которых в совокупности с другими материалами позволит сделать вывод об их достаточности для возбуждения уголовного дела или отказа в его возбуждении.

В частности, в объяснении заявителя должны быть указаны: принадлежность имущества (права на имущество), являвшегося предметом (объектом) преступления; правоустанавливающие документы на объекты недвижимости, предприятия, имущественные комплексы и т.п.; стоимость похищенного имущества или незаконно приобретенного права на имущество; причиненный мошенническими действиями ущерб, в чем он выражается; обстоятельства, при которых были совершены действия, являющиеся, по утверждению заявителя, мошенническими (время, место и т.д.); в чем, по его мнению, состоит обман или злоупотребление доверием; лица, совершившие указанные действия, а также данные, позволяющие установить возможных преступников; какие именно действия были совершены; в каких отношениях заявитель состоит с указанными лицами; какие документы составлялись сторонами при совершении сделок (гражданско-правовые договоры, доверенности, расписки), заполнялись ли квитанции на оплату услуг и каких именно; что передал мошенник заявителю; как производились расчеты между сторонами, в какой валюте, какими купюрами, место и время производства расчетов, присутствовавшие при этом лица; какие последствия имели место после совершения тех или иных действий (неполучение имущественной или иной выгоды, в чем выразилось). ¹⁶

Практически всегда в ходе доследственной проверки проводятся специальные внепроцессуальные исследования, с помощью которых устанавливаются подлинность оттисков печатей, штампов и других реквизитов документов, исполнители рукописных текстов и т.д.

Собранный проверочный материал, поступивший следователю для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должен содержать: заявление лица о совершенном мошенничестве и его объяснение; объяснения очевидцев; предметы и документы, переданные мошенником заявителю; справки о проведении предварительных специальных исследований; рапорт работника органа дознания, содержащий сведения, которые позволяют сделать вывод о наличии события и признаках его противоправности.

На первоначальном этапе расследования мошенничества складываются следующие типичные следственные ситуации: ¹⁷

1. Имеется достаточная информация о лице, совершившем преступление, либо оно задержано с поличным или сразу после совершения мошенничества. Есть также сведения о предмете преступного посягательства, материальном ущербе, потерпевшем и возможных свидетелях и т.д. В этой ситуации следователь после задержания подозреваемого осуществляет его личный обыск; изъятие одежды и находящихся при нем предметов и документов, их осмотр; допрос потерпевших и свидетелей, выемку находящихся при них предметов и документов, переданных преступником; предъявление подозреваемого для опознания; допрос подозреваемого; осмотр места происшествия; получение образцов для сравнительного исследования и назначение судебных экспертиз и др.

2. Имеется достаточная информация о лице, совершившем мошенничество, но мошеннические действия замаскированы под законную сделку. Для этой ситуации характерна последовательность следственных действий, аналогичная предыдущей. При этом значительно расширяется круг лиц, в том числе должностных, которых необходимо проверить на причастность к преступным действиям, и возрастает количество документов, подлежащих изъятию и изучению с точки зрения их соответствия нормативным правовым актам, правильности отражения хозяйственной деятельности предприятия и т.д.

3. Необходимой информации о лице, совершившем мошенничество, нет, хотя имеется некоторая информация о факте и об обстоятельствах преступления. В таких случаях следователь допрашивает потерпевшего и свидетелей, изымает находящиеся при них предметы и документы, переданные преступником; осматривает место происшествия; получает образцы для сравнительного исследования и назначает судебные экспертизы. Параллельно проводятся оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление и задержание мошенника, в частности составляется субъективный портрет преступника, осуществляется проверка по учетам и т.п.

По мнению И. Возгрина на первоначальном этапе расследования мошенничества могут сложиться следующие типичные следственные ситуации: ¹⁸

1-я ситуация — преступник задержан на месте происшествия или же сразу после его совершения. Такая ситуация называется благоприятной, простой. Сюда же можно отнести и ситуации, когда мошенник, хотя и не задержан сразу, но его личность и местонахождение известны. Для таких ситуаций характерно производство следующих действий: задержание и личный обыск; допрос задержанного; допрос потерпевшего или лица, в чьем ведении находилось похищенное имущество; осмотр изъятых у мошенника, а также полученных от него потерпевшим предметов; поручение органам дознания производство оперативно-розыскных мероприятий.

2-я ситуация — преступник не задержан, но следствие располагает о нем определенной информацией либо информация о мошеннике весьма незначительна. Для этой ситуации характерны: допрос потерпевшего или лица, в чьем ведении находилось имущество; осмотр предметов и документов, полученных от мошенника; осмотр места происшествия; допросы свидетелей и иных осведомленных лицо предъявление для опознания фотоизображений лиц, представляющих оперативный интерес; поручение органам дознания производства оперативно-розыскных мероприятий.

Следует иметь в виду, что очередность проведения указанных первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий может меняться в зависимости от конкретных ситуаций. Кроме того, на первоначальном этапе расследования могут проводиться и другие следственные действия. В данных перечнях названы лишь наиболее типичные, т.е. наиболее часто проводимые на первоначальном этапе действия. Поэтому деление следственных действий на первоначальные и последующие весьма условно.

А по мнению Н. Селиванова на первоначальном этапе расследования выдвигаются следующие типичные общие версии: ¹⁹

• мошенничество имело место при обстоятельствах, о которых сообщает заявитель;

• имело место не мошенничество, а другое преступление (вымогательство, грабеж и др. );

• имела место законная гражданско-правовая сделка (заем, обмен, купля-продажа).

Частные версии могут быть выдвинуты следователем в отношении структуры и функций преступной мошеннической группы, действий по сокрытию следов преступления, местонахождения подозреваемых и т. д.

Содержание начального этапа расследования мошенничества зависит от исходной следственной ситуации. Таких ситуаций по данной категории дел можно выделить четыре, положив в основу наличие данных о личности преступника.

1. Мошенник известен и задержан при мошеннических действиях или сразу после их совершения.

2. В этих случаях наиболее целесообразной бывает такая последовательность расследования:

• личный обыск подозреваемого и его допрос;

• осмотр изъятых при обыске вещественных доказательств; осмотр места происшествия;

• допрос потерпевшего и свидетелей.

1. Мошенник известен, но он скрывается.

2. Одной из основных задач в этой следственной ситуации является розыск мошенника. Помимо допроса потерпевшего, свидетелей, осмотра вещественных доказательств, проводятся:

• ориентировка подразделений органов внутренних дел на поиск подозреваемого;

• организация оперативно-розыскных мероприятий;

• принятие мер по изучению личности подозреваемого, мест его возможного пребывания.

1. Мошенник известен, однако его действия завуалированы под видом законных сделок.

2. Для такой ситуации свойственно изучение характера и правовых основ проведенных подозреваемым операций, что включает выемку сопровождающих мошенническую сделку документов, установление и допрос должностных лиц, к ней причастных, изучение законодательства, регламентирующего подобные операции.

3. Для дел, в которых фигурируют юридические лица (акционерные общества, товарищества с ограниченной ответственностью, частные предприятия и др. ), используемые для прикрытия мошеннических действий, характерно производство следственных и иных действий, направленных на исследование финансово-хозяйственной деятельности такого лица. К ним в первую очередь относятся:

• выемка и осмотр учредительных и иных документов проверяемой фирмы;

• назначение инвентаризаций и ревизий;

• осмотр либо обыск служебных помещений;

• установление и допрос вкладчиков (в случаях растрат денежных средств, собранных в качестве инвестиций с частных лиц);

• розыск имущества, денег и ценностей фирмы; наложение ареста на ее банковские счета.

1. Мошенник неизвестен.

2. В этом случае следователь организует:

• составление субъективного портрета;

• проверку по криминалистическим учетам;

• проведение оперативно-розыскных мероприятий.

1. Особенности тактики первоначальных следственных действий

При расследовании мошенничества особую важность приобретает допрос потерпевшего или лица в чьем ведении находилось похищенное имущество, ибо его показания, как правило, содержат наиболее значимую доказательственную информацию о личности мошенника (его внешности, приметах), месте, времени, способе, мотивах, целях совершения преступления, а также об особенностях имущества, которым завладел мошенник.

Кроме того, при допросе потерпевшего нужно стремиться получить и другую информацию: ²⁰

-об очевидцах преступления;

-о предметах полученных от мошенника;