16 (Криминалистика)

МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ МВД РОССИИ

УНК КРИМИНАЛИСТИКИ И УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

С.А.Катков

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ УЧАСТНИКАМИ

ПРЕСТУПНЫХ СТРУКТУР В СФЕРЕ ПРИВАТИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО

ИМУЩЕСТВА.

Лекция.

1994 г.

- 2 -

Вопросы:

1.Характеритика преступлений, совершаемых участниками преступ-

ных структур в сфере приватизации государственного имущества.

2.Методика расследования хищений и должностных преступлений,

связанных с приватизацией государственной и муниципальной собствен-

ности.

3.Методика расследования массовых хищений денежных средств

вкладчиков руководителями коммерческих структур.

Литература:

- 3 -

1.Характеристика преступлений в сфере

приватизации государственной и муниципальной

собственности.

Происходящие в России экономические преобразования в основном

обусловлены изменением отношений собственности. Осуществление при-

ватизации государственной и общественной собственности вводит об-

щество в новое экономическое измерение, способное вывести страну из

глубокого социально-экономического кризиса.

Данные статистики указывают на активное развитие и углубление

этого процесса. Начиная с 1991 г., по России приватизировано более

20 000 различных предприятий. В наибольшей степени процесс привати-

зации затронул предприятия торговли и общественного питания, но в

значительной степени - и промышленные предприятия. Вместе с тем, и

отечественный, и зарубежный опыт приватизации показывает, что этот

процесс, имея позитивные цели, провоцирует активизацию антиобщест-

венных проявлений непосредственно в сфере приватизации, приводит к

росту традиционных преступлений в сфере экономики (хищения, злоу-

потребления служебным положением, взяточничество) и появлению но-

вых, связанных с деятельностью коммерческих структур и их взаимо-

действием с государственными предприятиями, банками, властными

структурами.

Рост корыстных преступлений обусловлен и такими факторами, как

снижение жизненного уровня большой части населения, вызванное спа-

дом производства, ростом инфляции, безработицы. Несмотря на это,

начиная с 1988 г. произошла смена устойчивой тенденции роста выяв-

ляемых преступлений в сфере экономики на последовательное их сниже-

ние. Так, в 1992 г. число выявленных преступлений в сфере экономики

снизилось на 10 % по сравнению с 1988 г.

Такое снижение статистических показателей совпало с реформиро-

ванием экономики и может быть обьяснено не снижением уровня реаль-

ной преступности, а увеличением ее латентности.

По данным экспресс-исследования, проведенного НИИ МВД РФ, со-

циально-психологическое неприятие коммерческих структур в среде

государственных служащих коррупцию, взяточничество, массовые побо-

ры. Об этом заявили 38 % опрошенных предпринимателей. В некоторых

регионах в коррумпированные отношения вовлечено до двух третей ком-

- 4 -

мерсантов. Выявляется большое число сделок о переходе права на

государственную или муниципальную собственность или на пользование

ею к коммерческим структурам на неоправданно льготных условиях,

широкое участие государственных органов и должностных лиц в биз-

несе.

Экономические преступления, совершаемые в сфере приватизации,

используемые преступниками способы обогащения разнообразны, но все

же среди них можно выделить ряд основных, наиболее распространен-

ных, а именно:

1.Хищения государственного имущества, замаскированные под при-

ватизацию, и должностные преступления (взяточничество и злоупотреб-

ление служебным положением), связанные с занижением стоимости иму-

щества, подлежащего приватизации:

2.Массовые хищения приватизационных чеков, денежных средств и

иностранной валюты вкладчиков руководителями инвестиционных фондов,

банков и других коммерческих структур путем мошенничества.

Методика расследования этих преступлений будет рассмотрена в

качестве вопросов настоящей лекции.

2.Расследование хищений и должностных преступлений,

связанных с приватизацией государственной и

муниципальной собственности.

Порядок приватизации государственной и муниципальной собствен-

ности регламентируется довольно значительным числом актов, принятых

органами как законодательной, так и исполнительной власти. К их

числу относятся: Закон "О приватизации государственных и муници-

пальных предприятий в Российской федерации", Государственная прог-

рамма приватизации государственных и муниципальных предприятий в

Российской Федерации, Указы Президента N 721 "Об организационных

мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных

обьединений государственных предприятий в акционерные общества", N

1230 "О регулировании арендных отношений и приватизации имущества

государственных и муниципальных предприятий, сданного в аренду".

Приведенный перечень является далеко не полным. Следует отме-

тить, что расследование различных преступлений, связанных с про-

цессами приватизации, существенно осложняется множественностью,

бессистемностью правового регулирования этих вопросов, почти все

нормативные акты и акты применения права по вопросам, связанным с

- 5 -

распоряжением собственностью и приватизацией, либо противоречат

конституции и соответствующим законам, поскольку опираются на указы

президента, либо расходятся с указами, поскольку основываются на

действующих и не отмененных законах, а подчас правовые акты вообще

отсутствуют, например, по приватизации собственности общественных

обьединений. Правовой контроль за приватизацией существенно сужен и

многоуровневым характером законодательства - законы, указы Прези-

дента РФ, акты правительства и других органов представительной и

исполнительной власти, их внутренней противоречивостью, предостав-

лением дополнительных полномочий некоторым местным органам управле-

ния на проведение ускоренной приватизации по самостоятельно разра-

ботанным планам.

Но, в то же время, результаты изучения уголовных дел и матери-

алов доследственной проверки о нарушениях при приватизации предпри-

ятий дают основание утверждать, что уголовная юстиция является од-

ним из тех инструментов, при помощи которых могут корректироваться

процессы разгосударствливания экономики.

Противоправные действия в процессе приватизации и маскировка

их под законные действия практически не могут осуществляться в оди-

ночку, поэтому обьективно происходит обьединение преступных элемен-

тов с должностными лицами в организованные группы, способные к

масштабным преступлениям против собственности.

Должностные лица являются основными участниками процесса при-

ватизации: они имеют право распоряжаться государственным имуществом

по должности, принимают участие в разработке планов приватизации,

подготовке, регистрации и утверждении документов, их контроле. Уже

выявлены многочисленные факты совершения ими корыстных преступле-

ний, в частности, получения взяток и злоупотребления служебным по-

ложением, прямого хищения государственного имущества, замаскирован-

ного под приватизацию.

Способы хищений государственного имущества, замаскированных

под приватизацию, или злоупотребления служебных положением с ко-

рыстной целью, следующие:

1.Прямое завладение государственной или муниципальной

собственностью, подлежащей приватизации. Например, ГУВД г.Санкт-Пе-

тербурга расследуется уголовное дело в отношении бывшего начальника

управления механизации Незабудкина В.Э., который, используя свое

служебное положение, при приватизации возглавляемого им управления

организовал товарищество с ограниченной ответственностью (ТОО)

- 6 -

"Орион", в которое перечислил свыше 30 млн руб. государственных

средств и стал его единоличным учредителем. Действия Незабудкина

квалифицированы по ст.147-1 УК РФ, однако следует заметить, что

квалификация не является окончательной, т.к.уголовное дело еще не

рассмотрено в суде.

2.Незаконное получение прав на управление и распоряжение госу-

дарственным имуществом с нарушением порядка приватизации путем зло-

употребления служебным положением. Так, руководитель муниципального

предприятия "Ресторан Русь" С. в г.Павловске Нижегородской обл.

представила в регистрационные органы в числе прочих учредительных

документов поддельный протокол общего собрания трудового коллектива

предприятия, из которого следовало, что все члены коллектива сог-

ласны с приватизацией. Затем она вместе с двумя знакомыми учредила

частное предприятие - ТОО, которое выкупило все имущество рестора-

на. Работники же ресторана не были информированы о приватизации и

не выкупили часть его имущества, на что имели преимущественное пе-

ред другими гражданами право. Действия С. квалифицированы по ст.170

ч.2 УК РФ.

Кроме того, выявляются достаточно многочисленные факты взяточ-

ничества как со стороны руководителей приватизируемых предприятий,

так и представителей федеральных и местных властей.

В тех случаях, когда сведения о нарушениях в сфере приватиза-

ции получены из официальных источников, например, из публикаций в

средствах массовой информации, или вызывает сомнение обьявленная

стоимость выставляемого на аукцион имущества и т.п., на стадии

доследственной проверки необходимо выяснить следующие обстоятельст-

ва.

1.Факт и правильность проведения собрания трудового коллекти-

ва, где рассматривались варианты приватизации и принимался ее план,

утверждался устав АО или ТОО.

2.Порядок согласования акционирования с вышестоящей организа-

цией, местным комитетом по управлению имуществом и Госкомимущест-

вом.

3.Соблюдение правил регистрации АО.

4.Имели ли место нарушения при распределении и продаже акций

(проводилась ли продажа акций на инвестиционных торгах, реализовано

ли 51 % акций работникам предприятия).

5.Соблюдение условий особого режима для части государственного

имущества, которое при приватизации не должно становиться имущест-

- 7 -

вом АО.

6.Правильность акта оценки имущества.

7.Наличие каких-либо данных о злоупотреблениях со стороны

должностных лиц, решающих вопросы, связанные с приватизацией, и ру-

ководителей приватизируемого предприятия, в частности, о получении

ими взяток.

Таким образом, первоначальные проверочные действия складыва-

ются из:

-получения обьяснений от членов трудового коллектива по воп-

росам о проведении общего собрания и рассмотренных на нем вопросах,

порядке продажи акций, наличии или отсутствии фактов злоупотребле-

ний со стороны должностных лиц;

-изучения документов, принятых на общем собрании;

-изучения регистрационных документов в комитетах по управлению

имуществом;

-проведение бухгалтерской полной или выборочной проверки пра-

вильности подсчета выкупаемого имущества для установления разницы

между первоначальной стоимостью, фактическим износом основных

средств и соответствии фактической остаточной стоимости, указанной

в документах. Следует иметь в виду, что первоначальная стоимость

должна определяться в текущих ценах на аналогичное оборудование, а

не по ценам на год монтажа.

При наличии оснований возбуждается уголовное дело, при рассле-

довании которого можно использовать традиционные методики.

Оптимальная последовательность первоначальных следственных

действий в таких случаях следующая:

-производство выемки приватизационных документов в комитете по

имуществу и в АО и их осмотр:

-допросы подозреваемых, при необходимости - решение вопроса об

избрании мер пресечения:

-допросы потерпевших и свидетелей:

-проведение почерковедческих экспертиз и технического исследо-

вания документов:

-проведение комплексной экономической экспертизы для определе-

ния стоимости приватизируемого имущества.

Как уже указывалось, процесс приватизации сопровождается взя-

точничеством со стороны различных должностных лиц.Методика рассле-

дования уголовных дел о взяточничестве достаточно глубоко прорабо-

тана и мы можем на нее опираться, хотя расследование эпизодов взя-

- 8 -

точничества, связанных с приватизацией, имеет свои специфические

черты.

Как черту, в какой-то мере упрощающей процесс доказывания по

уголовному делу, можно отметить то обстоятельство, что по делам