ВКР шевелев (1) (1204247), страница 7

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 7)

- Компетентность обеспечивается путем подбора персонала в соответствии с требованиями, зафиксированными в должностных инструкциях и в заявках руководителей подразделений. Квалификация персонала поддерживается на необходимом уровне посредством выполнения заявок на подготовку в соответствии с действующими локальными нормативными актами. Результативность подготовки подтверждается копиями выданных удостоверений.

В ходе проверки филиала на соответствие ISO 9001:2008 были выявлены несоответствия, которые представлены в таблице 8.

Таблица 8 – Несоответствие ISO 9001:2008

Исходя из анализа СМК филиала «Хабаровская генерация» и данных представленных в таблице видно, что основной проблемой в деятельности СМК является документация, а именно п. 4.2.3 ГОСТ Р ИСО 9001:2008 «Управление документацией» и п. 4.2.4 «Управление записями».

В филиале «Хабаровская генерация» возможна сертификация системы менеджмента качества, соответствующей требованиям международного стандарта ISO 9001:2008. Для этого необходимо провести подготовительную работу по организации выполнения требований стандарта, а именно:

• управление документацией (п. 4.2.3);

• управление записями (п. 4.2.4);

• инфраструктура (п. 6.3).

1. ПРЕДЛОЖЕНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПОДГОТОВКЕ к СЕРТИФИКАЦИИ СМК НА ПРИМЕРЕ АО «ДГК» филиал «Хабаровская генерация»

   1. Предложения и рекомендации по подготовке к сертификации СМК

В филиале «Хабаровская генерация» возможна сертификация системы менеджмента качества, соответствующей требованиям международного стандарта ISO 9001:2008. Для этого необходимо провести подготовительную работу по организации выполнения требований стандарта, а именно:

• управление документацией (п. 4.2.3);

• управление записями (п. 4.2.4);

• инфраструктура (п. 6.3).

Рекомендации по улучшению:

1. Проверить приказы о распределении обязанностей в рамках филиала на соответствие утвержденным должностным инструкциям.

2. Организовать проверку положений и должностных инструкций на предмет порядка подчиненности и замещения, а так же наличия всех реквизитов утверждения, согласования и ознакомления. Проверить наличие копий документов в делах подразделений и на рабочих местах работников, изъять устаревшие документы (или маркировать их как устаревшие).

3. Разработать и утвердить документ, регламентирующий делопроизводство в филиале, предусматривающий единую систему ведения документооборота и обмена информацией как посредством электронной почты и ведения соответствующих журналов регистрации документов, а также посредством использования СЭД LanDocs, в том числе для внутреннего обмена информацией, а также порядок использования сетевых папок для целей электронного архива.

4. Доработать номенклатуру дел с учетом реально использующихся в работе документов. Утвердить сводную номенклатуру дел филиала.

5. Организовать хранение документов в соответствии с утвержденной номенклатурой дел. Изъять из дел устаревшие (не действующие) и посторонние документы.

6. Руководителям подразделений:

• Довести до сведения подчиненного персонала «Политику и цели в области качества» и место размещения документации СМК.

• Политику в области качества включить в состав документов для ознакомления вновь принимаемых работников.

• Довести до сведения персонала показатели результативности бизнес-процессов.

• Проверить наличие на ключевых внутренних документах реквизитов «Утверждаю» (документы должны иметь все подписи, дату, регистрационный номер), изъять устаревшие документы. Повторно донести до сведения персонала их полномочия и обязанности в соответствии с занимаемой должностью , порядок замещения отсутствующих работников.

• Проверить наличие отчетов или отметок о выполнении по имеющимся планам и графикам в подразделениях, выполнявших работу. Проверить заполняемость всех столбцов в планах/графиках и наличие необходимых согласовательных и утверждающих подписей на планах обязательных работ и мероприятий.

• Провести разъяснительную работу о внесении коррективов в документы.

Таким образом, после выполнения всех рекомендаций, в АО «ДГК» возможна положительная сертификация СМК.

1. Мероприятия по закреплению сертификации системы менеджмента качества

Как показало исследование, особую актуальность приобрела деятельность по сертификации СМК. Рассмотрим подробно по этапам.

Этап 1. Организация работ

- заявка (письмо-обращение) в орган по сертификации о намерении сертифицировать СМК;

- регистрация и анализ заявки (письма обращения);

- извещение заказчика о принятии заявки;

- извещение заказчика об отказе с мотивировкой принятого решения;

- оценка трудозатрат на проведение сертификации;

- заключение договора на проведение сертификации СМК;

- подписание и оплата договора заказчиком;

- подготовка перечня документов и сведений, запрашиваемых у проверяемой организации и направления их к заказчику;

- представление в орган по сертификации запрашиваемых органов сертификации сведений и документов;

- назначение председателя комиссии и формирование комиссии.

Этап 2. Анализ документов СМК проверяемой организации.

- анализ представленных сведений и документов СМК;

- подготовка отчета по предварительной проверке документов СМК;

- устранение замечаний комиссии органа по сертификации, представление доработанных документов в орган сертификации;

- оформление договора на выполнение последующих этапов;

- подписание и оплата договора;

- повторное представление документов в орган сертификации с оформленным соглашением по договору;

- представление в орган сертификации запрашиваемых органов сертификации сведений и документов.

Этап 3. Подготовка к аудиту на месте.

- предварительное взаимодействие с проверяемой организацией (заказчиком);

- разработка плана аудита, утверждение его руководством органа сертификации, согласование с проверяемой организацией (заказчиком);

- распределение обязанностей между членами комиссии;

- подготовка рабочих документов.

Этап 4. Проведение аудита на месте и подготовка акта по результатам аудита.

- проведение предварительного совещания;

- аудит системы менеджмента качества на месте;

- сбор, проверка и регистрация данных;

- формирование выводов (наблюдений) аудита;

- классификация и регистрация выводов;

- действие с несоответствиями и уведомлениями. Планирование и выполнение проверяемой организацией (заказчиком) корректирующих действий;

- подготовка акта по результатам аудита, проведение заключительного совещания, утверждения и рассылка акта.

Этап 5. Завершение сертификации, выдача и регистрация сертификата соответствия СМК.

- рассмотрение акта по результатам аудита и результатов выполнения плана корректирующих действий;

- оформление сертификата соответствия (заполнение бланка сертификата; проставление регистрационного номера и регистрация сертификата в Реестре органа по сертификации; получение в технический центр Регистра систем качества учетного номера сертификата соответствия СМК сертификации);

- представление в технический центр Регистра систем качества решения органа по сертификации и копии сертификатов для ведения свободного перечня и публикации официальной информации;

- вручение заказчику сертификата соответствия;

- оформление договора на проведение инспекционного контроля;

- предоставление держателю сертификата письменного разрешения на использование знака соответствия;

- отказ в выдаче сертификата соответствия. Уведомление проверяемой организации о возможности проведения повторного сертификационного аудита.

Этап 6. Последовательность процедур инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента качества.

- оплата работ по инспекционному контролю сертифицированной системы менеджмента качества;

- подготовка держателя сертификата к проведению инспекционному контролю;

- формирование комиссии по инспекционному контролю;

- разработка плана проведения инспекционного контроля; согласование плана инспекционного контроля с держателем сертификата. Подготовка рабочих документов. Утверждение плана;

- проведение инспекционного контроля (проведение предварительного совещания; обследование, сбор и анализ данных по объектам аудита, указанным в плане; составление акта по результатам инспекционного контроля; проведение заключительного совещания; представление результатов инспекционного контроля в орган по сертификации; рассмотрение акта по результатам инспекционного контроля);

- подтверждение действий сертификата и знака соответствия;

- приостановление (отмена) действия сертификата и знака соответствия;

- регистрация приостановления (отмены) действия сертификата и знака соответствия;

- уведомление держателя сертификата о подтверждении его действия и знака соответствия;

- уведомление держателя сертификата о приостановлении (отмене) его действия и знака соответствия;

- возврат сертификата в орган по сертификации. Прекращение использования рекламных материалов, содержащих ссылку на сертификат.

Положения стандарта ISO 9001 требуют от государственного учреждения:

- знание потребностей заказчика;

- знание степени его удовлетворенности предложенным результатом;

- планирование деятельности;

- ведение мониторинга выполнения работ;

- наличие документального описания, как именно должна выполняться та или иная работа;

- создания условий персоналу для выполнения своих обязанностей;

- умения оценивать удовлетворенность своих работников;

- устанавливать показатели и цели в деятельности и измерять, насколько они выполняются.

Данные требования являются естественными. А правила работы по стандарту ISO 9001 позволяют соответствовать всемирно признанным требованиям, мировым стандартам управления процессами.

Характеристики

Список файлов ВКР