Диссертация (1145567), страница 20
Текст из файла (страница 20)
Отрицательный обратный эффект возникнет,если цена на промежуточный продукт увеличится вследствие сильного сокращения спросана него из-за вытеснения местных фирм иностранными.Как было показано, горизонтальные и вертикальные внешние эффекты от ПЗИ вомногом связаны с трансфертом (диффузией) технологий от ТНК к местным компаниям.Важное различие между этими двумя группами эффектов состоит в том, что ТНК будутвсячески препятствовать копированию технологий местными фирмами своей отрасли испособствоватьтрансфертутехнологийнациональнымфирмамввертикальновзаимосвязанных отраслях.
Так как в арсенале ТНК существует достаточно большойнабор средств, защищающий их от нежелательного копирования технологий (патенты,лицензии, товарные знаки и т. д.), то вертикальные внешние эффекты имеют значительнобольший потенциал положительного влияния на принимающую экономику, чемгоризонтальные.Прежде чем перейти к рассмотрению механизма воздействия ПЗИ на вертикальновзаимосвязанные отрасли принимающей экономики, необходимо ответить на важныйвопрос: что является критерием оценки знака и величины вертикальных внешнихэффектов от ПЗИ?В микроэкономической теории при рассмотрении общего равновесия критериемПарето-улучшения является рост благосостояния домашних хозяйств. При рассмотрениислучаев частичного равновесия используются частичные критерии. Для решения задачиоценки величины вертикальных внешних эффектов необходим показатель, который бысвязывал отрасли-поставщиков с отраслями-покупателями.
Такими характеристикамимогут служить цена и объем выпуска. Осуществляемые прямые зарубежные инвестициипрежде всего приводят к изменению этих параметров в отрасли – реципиенте ПЗИ.Соответственно, если вследствие изменений цен и объемов выпуска отрасли – реципиента87ПЗИ происходит изменение цен и объемов выпуска в вертикально взаимосвязанныхотраслях, то можно утверждать о наличии вертикальных внешних эффектов от ПЗИ.
Таккак одним из основных мотивов при привлечении ПЗИ является увеличение объемоввыпуска в принимающей экономике, то в работе в качестве главного критерия оценкивертикальных внешних эффектов будет использоваться именно этот показатель.Разграничим теперь отрицательные и положительные внешние эффекты от ПЗИ.Если прямые зарубежные инвестиции приведут к снижению объемов выпусканациональных компаний в отрасли, то внутриотраслевой внешний эффект от ПЗИ будетотрицательным. Наоборот, если вследствие ПЗИ объем производства национальногосектора в экономике возрастет, то горизонтальные внешние эффекты от ПЗИ будутположительными. В случае, если ПЗИ приведут к росту (падению) объемов выпуска ввертикально взаимосвязанной отрасли, то вертикальный эффект будет положительным(отрицательным).
Тоже справедливо и в отношении обратных эффектов: если изменение ввертикально взаимосвязанной отрасли приведет к росту (падению) объема выпускаотрасли – реципиента ПЗИ, то обратный эффект будет положительным (отрицательным).2.3.2.Эффектывпринимающейэкономике,возникающиеотпереносапроизводства: случаи вертикальных ПЗИ, офшоринга, международного аутсорсингаЭффекты, возникающие в принимающей экономике в случае вертикальных ПЗИ,офшоринга и аутсорсинга будут рассмотрены, основываясь на классификации эффектов,предложенной применительно к горизонтальным ПЗИ. Логика изложения данной частипараграфа опирается на некоторые допущения.Как и в параграфе 1.2., предположим, что производственный цикл фирмы состоитиз трех этапов: производство полуфабриката, переработка его в конечный продукт(сборка) и дистрибуция.
Предполагается, что для производства полуфабрикатаиспользуется первичный ресурс (труд). Под прямыми зарубежными инвестициямипонимается строительство завода «в чистом поле», а не слияния и поглощения. Прирассмотрении эффектов от переноса производства вначале изучаются эффекты в тойотрасли, в которой произошло перемещение производства, а потом рассматриваютсяэффекты в вертикально взаимосвязанных отраслях.Конечно, реальная экономика значительно сложнее, чем экономика в системесделанных допущений.
В реальной жизни те или иные эффекты не наблюдаются в чистом88виде, а всегда наблюдается сочетание эффектов, имеющих различную силу. Однакоданные допущения важны для того, чтобы четко разграничить возникающие эффекты отпереноса производства, а также определить их знак.Вертикальные ПЗИ и офшоринг. Особенностью вертикальных ПЗИ является то, чтоони не ориентированы на сбыт производимой продукции внутри страны. Произведеннаяпродукция является полуфабрикатом и экспортируется на другой (возможно, домашний)рынок, где используется для производства конечного продукта (см.
рис. 1.6.).Прямые эффекты от вертикальных ПЗИ и офшоринга, выраженные в измененииобъемов производства отрасли – реципиента ПЗИ, будут аналогичными прямым эффектамдля случая горизонтальных ПЗИ, т. е. в принимающей экономике будут наблюдаться ростобъемов производства, рост налоговых отчислений, снижение безработицы и т. п.Ввиду того, что ТНК в рассматриваемом случае не присутствуют со своимпродуктом на национальном рынке, то внешний эффект конкуренции, который в общемслучае является отрицательным в принимающей экономике, наблюдаться не будет.Демонстрационный эффект будет также отсутствовать по двум причинам.
Вопервых, производимый продукт фактически не появляется на национальном рынке. Вовторых, у национальных компаний в силу отсутствия конкурентного давления невозникает стимула что-то менять в технологии своего производства.Обратимся к внешним эффектам по вертикальной технологической цепочке.Вертикальные эффекты «вверх» отсутствуют, поскольку произведенный продуктвывозится из страны.
В силу допущения, что при производстве полуфабрикатаиспользуется только труд, вертикальные эффекты «вниз» также отсутствуют.Отличие офшоринга от вертикальных ПЗИ с точки зрения эффектов дляпринимающей экономики заключается в том, что при офшоринге ТНК выносит из своейстраны всю производственную цепочку – не только этап производства полуфабриката, нои этап производства конечного товара. Готовый товар при этом экспортируется надомашний рынок ТНК.Различия между прямыми эффектами от вертикальных ПЗИ и офшорингазаключается в их величине.
В первом случае ТНК выносит один этап производства, вовтором – всю технологическую цепочку. Соответственно, величина наблюдаемых прямыхэффектов будет больше в случае офшоринга, чем вертикальных ПЗИ. Что касаетсявнешних эффектов, то они будут отсутствовать как в случае офшоринга, так и в случаевертикальных ПЗИ.89Международный аутсорсинг. В ситуации международного аутсорсинга ТНКнаходит в иностранной стране партнера, который осуществляет производство продукциидля ТНК с заданными параметрами. При этом уровень контроля над производством состороны ТНК является существенно более высоким, чем при стандартных отношениях«покупатель – поставщик». ТНК определяет технологию производства товара, участвует вопределении спектра поставщиков, содействует в постановке менеджмента качества напредприятии-аутсорсере и т. п.
Результатом такого взаимодействия является ростпроизводительности национальной компании-аутсорсера.В соответствии со сделанными допущениями, ТНК передает аутсорсеруполуфабрикат, произведенный силами ТНК в своей стране, для его переработки в готовоеизделие. В этом случае будут наблюдаться прямые эффекты, связанные с ростомпроизводства в принимающей экономике, а также с ростом эффективности в фирмеаутсорсере. Будут наблюдаться положительные эффекты на рынок труда. Посколькуэффект от внедрения новых технологий распространяется не только на объем товара,поставляемого в адрес ТНК, но и на весь объем производимой продукции аутсорсером, томожно ожидать более высокий эффект на производительность при аутсорсинге, чем прилюбой форме ПЗИ.Эффекты от международного аутсорсинга на вертикально взаимосвязанных рынкахмогут быть различными.
С одной стороны, поскольку переработанный аутсорсеромпродукт вывозится из страны, то можно предположить отсутствие внешних эффектов навертикально взаимосвязанных рынках. В то же время рост эффективности аутсорсераможет привести к положительным эффектам по вертикальным цепочкам «аутсорсер –поставщик» и «аутсорсер – покупатель».Систематизация эффектов от переноса производства и их знаков представлена втабл. 2.1.90Таблица 2.1.Знаки эффектов от фрагментации производства в принимающей экономике в зависимостиот формы международной фрагментации производстваФорма международнойфрагментацииОфшорингГоризонтальныеПЗИВертикальныеПЗИМеждународныйаутсорсингЭффектыПрямыеВнешниеЭффектнапроизводительностьЭффект измененияобъемоввыпускаотрасли/фирмыЭффект на рыноктрудаКонкурентныйэффектЭффектыповертикальнойцепочке «вниз»Эффектыповертикальнойцепочке «вверх»Эффекты диффузиизнанийитехнологий++++++++++++0–/+000–/+00/+0+00/+0+0+Обозначения:«0» – отсутствие эффектов,«–» – отрицательные эффекты,«+» – положительные эффекты.2.3.3.
Факторы, влияющие на величину внешних эффектов от фрагментациипроизводства в принимающей экономикеВ предыдущей части параграфа были рассмотрены прямые и внешние эффекты отпереноса производства из одной страны в другую. Прямые эффекты действуют линейно:перенос производства ведет к росту выпуска в одной стране и падению выпуска в другойстране (кроме случая горизонтальных ПЗИ). Действие внешних эффектов осуществляетсячерез механизмы межфирменного взаимодействия на внутриотраслевом и межотраслевом91уровнях. Величина этих эффектов зависит от различных факторов, которые существенновлияют на их величину.Вопрос изучения факторов внешних эффектов от переноса производствапредставляется крайне важным, поскольку ответ на него помогает заранее предвидеть,какое влияние окажет перенос производства на национальные компании в экономике.Знание факторов вертикальных внешних эффектов от переноса производства позволяетотделить проекты, которые положительно влияют на национальный бизнес от проектов,влияние которых отрицательно.В дальнейшей части параграфа последовательно рассматриваются факторы,влияющие на внутриотраслевые и межотраслевые внешние эффекты от переносапроизводства.
Данные факторы рассмотрены для случая, когда ТНК выноситпроизводство за пределы своей страны и взаимодействует с национальными компаниямивверх и вниз по технологической цепочке. В силу специфики международногоаутсорсинга некоторые выделенные факторы не будут значимыми. В результатеофшоринга и вертикальных ПЗИ внешние эффекты практически отсутствуют, поэтомусписокфакторов,влияющихнаданныеэффектыдолженбытьсущественноскорректирован.Рассмотрим факторы, влияющие на внутриотраслевые внешние эффекты отфрагментации производства.Рыночная структура отраслей в принимающей экономике. Важнейшим фактором,влияющим на внутриотраслевую величину внешних эффектов в экономике, является типрыночной структуры ее отраслей. Рассмотрим различные варианты рыночной структуры вотраслях принимающей экономики.
Предположим, что рыночная структура отрасли, вкоторую перемещается производство, близка к совершенной конкуренции. На рис. 2.3.линия S представляет собой предложение конечного продукта, а линия D – спрос на этотпродукт. Появление иностранных компаний в отрасли приводит к росту выпуска даннойотрасли, смещая кривую отраслевого предложения вправо (до уровня S1 на рисунке).
НаРис. 2.3. начальное равновесие отрасли до прихода ТНК находилось в точке Е0, приходТНК ведет к перемещению равновесного состояния отрасли в точку Е1. Длина отрезка ОРна рисунке отражает величину дополнительного предложения, которое возникло вотрасли вследствие прихода ТНК, разница длин отрезков ОР и RS – величину вытеснениянациональных фирм из отрасли. Следовательно, эффект на национальные компании будетотрицательным.92ЦенаS1S0Е0S2Е1Е2DОРRSТПроизводствоконечного продуктаРис. 2.3. Рынок конечного продукта после прихода ТНК (рыночная структура: отрасльконечного продукта совершенная конкуренция, отрасль промежуточного продукта –монополистическая конкуренция).Источник: [Matouschek and Venables, 2005, p.
20].В случае монополистической конкуренции в отрасли конкурентный эффект будетменее выражен, т. к. фирмы обладают определенным уровнем монопольной власти. Вкатегориях модели монополистической конкуренции Диксита – Стиглица с возрастающейотдачей от масштаба и постоянной эластичностью замещения между разновидностямипотребители переключатся на более дешевые разновидности, производимые ТНК, но неоткажутся полностью от потребления национальных товаров, поскольку их предпочтенияхарактеризуютсявозрастающейполезностьюотколичествапотребляемыхразновидностей [Dixit and Stiglitz, 1977].Рассмотрим взаимовлияние отраслей по вертикальной технологической цепочке.Большое влияние на знак внутриотраслевого эффекта оказывает тип рыночной структурыв отрасли – поставщике полуфабрикатов.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
