Диссертация (1137751), страница 5
Текст из файла (страница 5)
Приэтом авторы отмечают, что действующие потребители централизованных системдополнительно защищены тем, что на рынок могут входить новые потребители,23которые будут выбирать между централизованной и децентрализованнойсистемами, что не позволит монополисту необоснованно поднимать цены длядействующих потребителей. В крайнем случае, по мнению сторонников даннойидеи, имеет смысл осуществлять ex post регулирование цен (мониторингсложившихся цен и штрафы при необоснованном повышении цен) [Wissner,2014].
Однако, как отмечалось выше, конкуренция на должном уровне междуцентрализованной и децентрализованной системами наблюдается нечасто. Приэтом сомнение вызывает идея возможного переключения существующихпотребителей от одного поставщика к другому без значительных проблем идополнительных издержек. Потребитель в большинстве случаев платит заподключение к сети конкретного поставщика, поэтому поменять его наальтернативный источник (например, на газ) даже в случае значительного ростацен на тепловую энергию будет затруднительно (потребует дополнительныхзатрат).
Этим фактором во многом объясняется различие в эластичности спросана тепловую энергию в краткосрочном и долгосрочном периодах [Wissner, 2014].Таким образом, отказ потребителя от переключения на альтернативный источниктеплоснабжения может не происходить даже в случае их физическогосуществования на рынке (злоупотребление ростом цен монополиста может бытьниже, чем стоимость тех инвестиций, которые уже сделаны и которые ещепредстоит сделать для такого перехода).
Возможность того, что новыепотребители,которыебудутделатьвыбормеждуальтернативамипотеплоснабжению, смогут существенно сдержать цены, может быть реализованатолько в том случае, если ожидается постоянный и существенный приток новыхпотребителей в сферу теплоснабжения. Данная предпосылка может бытьоправдана только для экономически интенсивно развивающихся регионов. Вдругих случаях применяется тарифное регулирование.Таким образом, эмпирические исследования подтверждают, что в сферетеплоснабжения,сучетомпринадлежностицентрализованнойидецентрализованной систем теплоснабжения к разным рынкам, выполняются24условия субаддитивности издержек и устойчивости к входу, что создаетпредпосылки для использования в отрасли тарифного регулирования.1.2.Основные виды тарифного регулирования естественных монополий ивозможности их применения для сферы теплоснабженияПотребность в регулировании цен естественных монополий была впервыеопределенаЛ.Вальрасом(1897),далееразвитиеполучилатеорияценообразования для многопродуктовых естественных монополий в рамках работРамсея от 1927 года [Ramsey, 1927], Буатье (Boiteux) от 1956 года, Баумоля иБрадфорда от 1970 года [Laffont, Martimort, 2001].
В работах отмечалось, что дляестественных монополий не могут устанавливать цены на уровне предельныхиздержек по причине заданной технологии и высоких постоянных издержек(фирма понесет убытки). Однако регуляторы могут выбрать для таких фирм ценына уровне «второго наилучшего» решения (то решение, которое сокращаетуровень потерь аллокативной эффективности). Иными словами, регуляторвынужден искать компромисс между повышением аллокативной эффективности(за счет воздействия на уровень цен и объемы выпуска) и сохранением илиповышением производственной эффективности (за счет учета особенностейтехнологииестественноймонополии).Дляфирм,технологиякоторыхпредполагает производство одного продукта (однопродуктовые фирмы) установкацен на уровне «второго наилучшего» решения предполагает выбор цен на уровнесредних издержек.
Для многопродуктовых фирм в работах предлагалосьустанавливать цены, используя дискриминацию третьего типа, на основе данныхоб эластичности спроса на продукцию фирмы (цены Рамсея). Правило Рамсеяпредполагает, что соотношение надбавок цен над предельными издержками дляразных групп потребителей обратно пропорционально соотношению показателейэластичности спроса по цене. Однако цены Рамсея внедрить для естественныхмонополий не удалось, по той причине, что данный метод требовал знанийрегулятором функций спроса и издержек, что в условиях асимметрии информации25затруднено, поэтому на практике использовались другие методы тарифногорегулирования.В настоящее время методы тарифного регулирования в сфере естественныхмонополий принято разделять на затратные, включая «затраты плюс»; тарифы,регулирующие норму отдачи на капитал, и стимулирующие методы (стимулы кснижению затрат), включая методы ценового потолка, индексации, сравненияаналогов [Armstrong, Sappington, 2005].
Также возможны комбинации указанныхметодов.В качестве альтернативы указанным методам тарифного регулирования –каждый из которых предполагает установление тарифа регулятором, – можнорассмотретьспособценообразования,прикоторомценаопределяетсяединовременно на этапе входа организации на рынок и является предметом торгамежду потенциальными участниками рынка [Demsetz, 1968]. Такой способотносится к дерегулированию цен по методу «конкуренции за сеть».
Однако припрактической реализации модели торгов за право оказания естественномонопольных услуг существует возможность сохранения установления тарифарегулятором на весь период деятельности организации на данном рынке (пример– концессионные соглашения в сфере теплоснабжения в России).Все формы тарифного регулирования предоставляют фирме определенныестимулы, но ожидаемые результаты от применения того или иного метода будутотличаться по достижению результатов аллокативной и производственнойэффективности. Цели регулятора по выбору оптимального тарифа обычносвязаны с оптимизацией средневзвешенного уровня благосостояния потребителяи регулируемой фирмы [Baron, Myerson, 1982; Sappington, 1982; Laffont,Tirolle,1986; Berg, 2000].Под оптимальным тарифным регулированием можно понимать достижениенаиболее высокого уровня аллокативной эффективности (приближение цен куровню предельных издержек), но с сохранением (или повышением) уровняпроизводственной эффективности за счет создания стимулов к сокращениюиздержек.26Ниже будут рассмотрены особенности и ограничения для применениякаждого из методов.Затратные методы регулирования тарифовЗатратные методы формируются на основе информации о статьях затратрегулируемых организаций.
Методы могут покрывать как текущие издержки, таки стимулировать к инвестициям, в определенной степени гарантируя компаниямокупаемость инвестиций.Метод «издержки плюс» (cost plus)Регулятор на основе запланированного объема выпуска утверждает фирмевсе экономически обоснованные затраты, запланированные на период, а такжезадает фиксированную норму бухгалтерскойприбыли(какпроцент отутвержденных затрат).
Тариф утверждается на уровне средних затрат фирмы сучетом заданной нормы прибыли: =+, где Pt – тариф, определенный ex-ante по методу «затраты плюс» на будущийпериод регулирования t; Ct – запланированные на период регулирования t совокупные затраты; Πt – прибыль, определенная как процент от утвержденных затрат; Qt – ожидаемый выпуск продукта регулируемой организации за период t.Данный метод является краткосрочным, обычно тарифы утверждаются нагод вперед, после чего пересматриваются на следующий период регулирования,приутвержденииразмератарифаучитываютсяпонесенныефирмойинекомпенсированные издержки в предыдущих периодах.Методориентированнасредниеиздержкифирмы, новслучаемногопродуктовой фирмы распределение издержек происходит при помощибухгалтерских методов, которые не учитывают особенности функции спросаразных групп потребителей и функций издержек для разных продуктов.В теоретических и эмпирических исследованиях было показано, что такойметод не стимулирует фирму к оптимизации издержек, наблюдается обратный27эффект – фирма начинает увеличивать издержки, чтобы нарастить свою выручку.По причине того, что регулирование носит краткосрочный характер, фирмавсячески пытается увеличить операционные затраты.
При этом у нее отсутствуютстимулы к вложению инвестиций в свою деятельность [Armstrong, Sappington,2005].Тезис о том, что фирма меняет свое поведение и намеренно начинаетувеличивать издержки, в том числе объясняется теоретическими выводами овлиянии асимметрии информации на выбор оптимальной модели регулирования[Laffont, Martimort, 2002; Bolton, Dewatripont, 2005]. Регулируемые фирмы обычноимеют более полную информацию о своей операционной деятельности, чемрегулятор. Фирма управляет своим производством, чаще имеет прямой контакт склиентами, поэтому регулируемая фирма часто лучше информирована, чемрегуляторкакобособенностяхтехнологии,такихарактеристикахпотребительского спроса [Armstrong, Sappington, 2005].
В рамках моделированияпредполагается, что фирме известна точная информация о своих предельных икапитальных издержках, а регулятор может не обладать полной информацией обиздержках фирмы. При этом выводы модели отличаются в зависимости от того,какой вид издержек известен регулятору (предельные или капитальные), а такжеот того, может ли фирма влиять на свой уровень издержек.При этом асимметрия информации влияет на решение фирмы и ex ante (допериода регулирования), и ex post (с наступлением периода регулирования).Данную проблему можно проиллюстрировать на основе применения подходаVogelsang, Finsinger (1979), которые искали решение проблемы установления ценна уровне «второго наилучшего».
В рамках модели, исходящей из рядапредпосылок,1 предполагалось, что цены, выпуск и издержки предыдущего этапаиспользуются регулятором для установления цен следующего этапа (выручкафирмы текущего этапа не должна превышать издержки фирмы предыдущегоэтапа). Ожидалось, что с течением времени фирма будет выбирать такой объем1Дисконтирующий фактор равен нулю, технология характеризуется возрастающей отдачей от масштаба, функцияиздержек фирмы со временем не меняется28выпуска, который приведет к установлению цен на уровне «второго наилучшего».Однако модель была построена на достаточно сильных предпосылках онеизменности функции издержек, не была учтена возможность наличиякапитальных затрат, не был учтен дисконтирующий фактор, а также наличиеасимметрии информации об уровне издержек фирмы, поэтому из-за сложившейсянеопределенности такой метод применить не удалось.Метод регулирования нормы отдачи на капитал (Rate of return, ROR)Является разновидностью метода «затраты плюс», формирование котороговключает в себя два шага – сначала оцениваются издержки компании, потом ценыустанавливаются таким образом, чтобы создать поток выручки на основеуказанных издержек, но с учетом определенной нормы отдачи на капитал[Sappington, Weisman, 1996].
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
