Биржи и биржевая деятельность - ответы на вопросы на СтудИзбе

Государственное регулирование биржевой деятельности в РФ в настоящее время обеспечивается …

• Министерством финансов РФ
• Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
• Федеральной комиссией по ценным бумагам
• биржами
• Банком России
• саморегулируемыми организациями

Как называется возможность торговать ценными бумагами на биржах через интернет в режиме реального времени?

Договор комиссии между брокером и клиентом означает, что сделка осуществляется …

• от имени и за счёт клиента
• от имени и за счёт брокера
• от имени брокера, но за счёт клиента
• от имени клиента, но за счёт брокера

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции организатора торгов (например, фондовой биржи), принимать участие в этих торгах в качестве дилера …

• может, такое участие допустимо
• не может, а может выполнять лишь функции брокера
• не может, такое совмещение недопустимо
• может, если это позволяют правила биржи

К обслуживающей инфраструктуре рынка ценных бумаг нельзя отнести …

• брокерские конторы
• регистраторы
• депозитарии
• клиринговые организации

Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …

• коммерческой концессии, поручения и комиссии
• поручительства, поручения и комиссии
• поручительства и комиссии
• поручения и комиссии

Финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг.

Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаём клиенту – это …

Двумя элементами учетной системы в биржевой деятельности являются …

• биржа и клиринговая организация
• инвестиционные компании и эмитенты
• регистраторы и клиринговые организации
• депозитарии и клиринговые организации
• депозитарии и регистраторы

Что собой представляет площадка, где заключаются сделки купли-продажи между участниками торгов напрямую или через посредника?

Организация, занимающаяся на фондовой бирже куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, - это …

• апеллянт
• депутант
• риэлтор
• комиссионер
• дилер

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества …

• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
• не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
• может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации Облигация, должником по которой выступает государство, органы государственной власти или управления

Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок.

Участник биржевой деятельности, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, - это …

• эмитент
• регистратор
• дилер
• брокер
• управляющий (управляющая компания)

Исключительно организованным рынком может быть только …

• спот-рынок
• вторичный рынок
• срочный рынок
• внебиржевой рынок
• первичный рынок
• биржевой рынок

Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже представляет собой?

Укажите верную последовательность этапов процедуры листинга:

• 1 предварительный
• 2 экспертиза
• 3 соглашение о листинге
• 4 поддержание листинга

Установите соответствие:

• A. Брокерская деятельность
• B. Дилерская деятельность
• C. Деятельность по управлению ценными бумагами
• D. Депозитарная деятельность
• E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
• F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
• G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
• H. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг

Установите соответствие:

• A. Паевой инвестиционный фонд
• B. Страховая организация
• C. Банк
• D. Фондовая биржа
• E. Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
• F. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• G. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• H. Ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара

Установите соответствие:

• A. сделки типа «spot»
• B. сделки типа «today»
• C. сделки типа «tomorrow»
• D. Конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский после заключения сделки
• E. Конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки
• F. Конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский после заключения сделки

Установите соответствие:

• A. Финансовое регулирование
• B. Профессиональные участники РЦБ
• C. Саморегулируемые организации
• D. Система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
• E. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»
• F. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка

Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

• 1 Обыкновенные акции
• 2 Привилегированные акции
• 3 Облигации, не обеспеченные залогом
• 4 Облигации, обеспеченные залогом

Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

• к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
• к цене, по которой производилось размещение облигаций
• к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
• к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

Клиринг – это …

• депозитарная деятельность
• учёт взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами
• расчёты по сделкам с ценными бумагами

Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

• прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
• платы за андеррайтинг
• комиссионных

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.