Диссертация (Неустойка как форма ответственности в международном коммерческом обороте)

Министерство образования и науки РФфедеральное государственное бюджетное образовательное учреждениевысшего образования«Московский государственный юридический университетимени О.Е. Кутафина (МГЮА)»На правах рукописиЛитаренко Николай ВладимировичНеустойка как форма ответственности в международном коммерческомоборотеСпециальность 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право;семейное право; международное частное правоДиссертация на соискание ученой степеникандидата юридических наукНаучный руководительдоктор юридических наук, профессорКанашевский В.А.Москва – 2019 г.1ОГЛАВЛЕНИЕВВЕДЕНИЕ.............................................................................................................3ГЛАВА I.

ПОНЯТИЕ НЕУСТОЙКИ В НАЦИОНАЛЬНОМ ПРАВЕ.ПРОБЛЕМА КВАЛИФИКАЦИИ....................................................................18§ 1. Понятие, правовая природа и виды неустойки в праве зарубежныхгосударств ….....................................................................................................….18§ 2. Проблема квалификации понятия «неустойка» и способы ее решения…54ГЛАВА II.

ПРОБЛЕМЫ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПРИМЕНИМОГО ПРАВА КНЕУСТОЙКЕ.......................................................................................................68§ 1. Коллизионно-правовое регулирование неустойки ………………………68§ 2. Влияние публичного порядка и сверхимперативных норм навозможностьисполненияположенийонеустойке………………………………...……………………………………….96ГЛАВА III. УНИФИКАЦИЯ ПОЛОЖЕНИЙ О НЕУСТОЙКЕ ВМЕЖДУНАРОДНОМ КОММЕРЧЕСКОМ ОБОРОТЕ............................127§ 1. Унификация положений о неустойке посредством международныхдоговоров..............................................................................................................127§ 2.

Неустойка в источниках lex mercatoria…………………………………..168ЗАКЛЮЧЕНИЕ.................................................................................................182БИБЛИОГРАФИЯ............................................................................................1862ВВЕДЕНИЕАктуальность темы исследования. В настоящее время в связи сростом международного коммерческого оборота особое внимание уделяетсявопросам ответственности за нарушение международных коммерческихконтрактов.Одной из наиболее эффективных форм ответственности за нарушениедоговорныхобязательстввмеждународномкоммерческомоборотевыступает неустойка. Безусловным плюсом неустойки является отсутствиенеобходимости доказывать размер фактически понесенных убытков.

Сбордоказательств, подтверждающих факт нарушения обязательств, вытекающихиз международного коммерческого контракта, сложный и трудозатратныйпроцесс. В ряде случаев могут отсутствовать доказательства понесенныхубытков. Невозможность быстрого восстановления нарушенного праванегативно сказывается на развитии международного коммерческого оборота.Понятие «неустойка» не является универсальным для правовых систем;оно получило закрепление только в континентальном праве. В англоамериканском и мусульманском праве функцию неустойки выполняютдругие юридические инструменты, содержание которых не идентичнопонятиюнеустойкивстранахконтинентальногоправа(далее–континентальная неустойка). Кроме того, существуют смешанные подходы кпониманию исследуемой формы ответственности. Потому в рамках даннойработы неустойка используется для обозначения родового понятия,объединяющего в себе континентальную неустойку, заранее оцененныеубытки и компенсацию за неисполнение.Отечественная правоприменительная практика свидетельствует о том,что иностранные юридические понятия, выполняющие функцию неустойки,не всегда правильно квалифицируются судами.

Комплексное исследованиенеустойки в международном коммерческом обороте позволяет правильно3квалифицировать юридические понятия, выполняющие функции неустойки,и, как следствие, правильно разрешать коммерческие споры, осложненныеиностранным элементом.Не менее актуальной является проблема противоречия отдельныхположений о неустойке публичному порядку стран, принадлежащих кразличнымправовымсистемам.выступаетприменениекЕщеоднимисследуемойпроблемнымформевопросомответственностисверхимперативных норм. Эти нормы могут противоречить положениям«традиционного»коллизионногорегулирования,чтонедобавляетпредсказуемости при использовании исследуемой формы ответственности.Отсутствиенормативногообязательногоправовогоактаквприменениюформеуниверсальногомеждународногодоговора,регулирующего материально-правовые и коллизионные аспекты неустойки вмеждународномкоммерческомобороте,являетсяпрепятствиемдляэффективного регулирования исследуемой формы ответственности.

В этихусловияхособуюмеждународныхактуальностьрегуляторовприобретаетнеустойки.исследованиеЗначительноечислоиныхтакихисточников, их различная юридическая сила и правовая природа (актыгосударственного и негосударственного регулирования) ставят на повесткудня вопрос о порядке (приоритетности) их применения, соотношении ихюридической силы между собой.Степеньразработанноститемынаучногоисследованияпредставляется недостаточной, не отвечающей потребностям современногосостояния международного коммерческого оборота.Несмотря на тот факт, что в отечественной доктрине гражданскогоправа анализу неустойки уделено довольно много внимания, комплексноедиссертационноеисследование,посвященноеисследуемойформеответственности в международном коммерческом обороте, отсутствует.Отдельныепараграфыонеустойкевстречаютсявисследованиях,4посвященных внешнеэкономическим сделкам и международным контрактам.Это обусловлено спецификой предмета исследования.Во-первых, часть работ носит специальный характер и посвященанеустойке в отечественном гражданском праве.

Еще до революции былаиздана работа М.Я. Пергамента, посвященная неустойке. В советский периодразработкой проблем неустойки занимались К.А. Граве, В.К. Райхер,В.Л. Слесарев, М.С. Артеменко. В постсоветский период также был проведенряд исследований неустойки. В работах А.И. Коновалова, Д.А. Гришина,Ю.В. Долматовой, Э.М. Маликовой, В.А. Вятчина исследовались вопросывзыскания неустойки в коммерческом обороте России.

Указанными авторамирассматривались в основном вопросы становления и развития институтанеустойки в России и зарубежных странах, и лишь в части (не более одноговводного параграфа) авторы касались компаративистских (сравнительноправовых) аспектов неустойки; коллизионные вопросы неустойки авторамине рассматривались.СредипрочихстоитотметитьдиссертационноеисследованиеА.В.

Сятчихина, которое посвящено возможности использования в Россииинститута заранее оцененных убытков. Исследование, посвященное убыткамв праве Англии и США, проведено А.В. Томсиновым.В специальном исследовании А.Г. Карапетова также большое вниманиеуделено цивилистическим аспектам неустойки. Лишь небольшой параграфпосвящен институту неустойки в международном частном праве. Вмонографии И. Платонова исследованы вопросы становления институтанеустойкивконтинентальномиангло-американскомправе.Компаративистское исследование вопросов взыскания неустойки проведенотакже П.

Хачемом.Во-вторых, тему неустойки разрабатывали авторы, исследовавшиеобщие вопросы ответственности за нарушение договорных обязательств.Среди трудов таких ученых необходимо выделить работы К.М. Шмиттгоффа,М.Г. Розенберга, А.С. Комарова.5Рядомсовременныхавторовпроводилисьдиссертационныеисследования вопросов ответственности в договорных отношениях. Так, Е.Н.Коржовисследовалсредстваправовойзащиты,урегулированныеКонвенцией ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980года (далее – Венская конвенция)1.Таким образом, тема диссертационного исследования в научнойлитературе исследована недостаточно.Объектомисследованияявляютсяобщественныеотношения,складывающиеся в связи с регулированием контактных положений онеустойкевмеждународномкоммерческомобороте,применениемположений о неустойке государственными судами и международнымикоммерческими арбитражами при разрешении коммерческих споров,осложненных иностранным элементом, а также отношения, складывающиесявпроцессеквалификациииностранныхюридическихпонятийиобозначаемых ими инструментов, выполняющих функции неустойки вразличных правовых системах.Предметом исследования настоящей диссертации являются нормымеждународныхзаконодательства,договоров,атакжеактовотечественногоположенияактовизарубежногонегосударственногорегулирования (lex mercatoria), содержащие условия о неустойке либовлияющие на их исполнение.

Предметом исследования выступает такжесудебная практика отечественных и иностранных государственных судов,международныхарбитражныхинститутов,касающаясяприменениянеустойки, а также доктринальные источники, посвященные анализунеустойки в международном коммерческом обороте.Целью диссертационного исследования является выработка единогоподхода к квалификации различных форм неустойки в международном1См.: Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г.// URL: https://www.uncitral.org/pdf/russian/texts/sales/cisg/V1056999-CISG-e-book-r.pdf /(дата обращения: 30.04.2018).6коммерческом обороте (континентальной неустойки, заранее оцененныхубытков, компенсации за неисполнение), выявление общих и особенныхподходовкколлизионно-правовомурегулированию неустойки, а такжеиматериально-правовомувыявление и классификация правилпубличного порядка и сверхимперативных норм, влияющих на неустойку.Для достижения поставленной цели диссертантом ставятся следующиезадачи:1.

Выявить институты права, выполняющие функции неустойки вмеждународном коммерческом обороте, и дать их квалификацию согласноразличным критериям (принципам): по закону страны суда; по применимомуиностранному праву; согласно теории автономной квалификации.2. Рассмотреть вопрос о классификации неустойки в международномкоммерческом обороте.3. Проанализировать коллизионное регулирование неустойки.4. Выявить нормы публичного порядка, а также сверхимперативныенормы, ограничивающие применение неустойки.5. Исследовать материально-правовой метод регулирования неустойкинормами международных договоров.6.Проанализироватьисточникиlexmercatoriaнапредметрегулирования ими неустойки.Методологическую основу исследования составляют общенаучные ичастнонаучные методы исследования.Среди общенаучных методов автором применялись анализ, синтез,дедукция,индукция,обобщение,функциональный,историческийисистемный методы.