Автореферат (Неустойка как форма ответственности в международном коммерческом обороте), страница 3

Установление в международном контракте, регулируемом Венскойконвенцией, заранее оцененных убытков, компенсации за неисполнение,исключительной или альтернативной неустойки должно трактоваться какподразумеваемое исключение положений о взыскании убытков в соответствиисо ст. 74 Венской конвенции. При этом такое подразумеваемое исключениеявляется действительным при наличии следующих условий:а) стороны международного контракта осознанно и единообразноиспользуют юридические понятия, выполняющие функции неустойки;б) в контракте содержатся ссылки на правовые системы, которые содержатположения о соответствующей форме неустойки.6. В случае последовательной перепродажи одного и того же товара вмеждународном коммерческом обороте могут возникать ситуации, когдаоплаченная неустойка по контракту перепродажи будет квалифицирована вкачестве убытков стороны по первоначальному договору.

Споры о взысканииубытков, которые кредитор понес в результате уплаты штрафов по контрактуперепродажи, должны разрешаться исходя из следующих принципов:а) если в основном (первоначальном) контракте установлены заранееоцененные убытки, компенсация за неисполнение или исключительнаянеустойка, то во взыскании по такому контракту убытков в размере штрафа,уплаченного по контракту перепродажи, должно быть отказано;13б)есливосновном(первоначальном)контрактенеустойканепредусмотрена, то необходимо основываться на принципе предвидимостиубытков (ст.

74 Венской конвенции). Предвидимость должна определятьсяисходя из предельных значений неустойки, допустимых соответствующимприменимым правом. При этом ограничение суммы убытков от выплаченныхнеустоек должно происходить не на основании норм о снижении размеранеустойки, а со ссылкой на положения ст. 74 Венской конвенции опредвидимости (или непредвидимости) убытков.7. Действительность соглашения об установлении неустойки обусловленавлиянием двух разнонаправленных факторов.Во-первых, применение к форме соглашения о неустойке в международномкоммерческом обороте принципа формальной действительности соглашениясторон (favor negotii).Во-вторых, исполнимость соглашенияобустановлениинеустойкинапрямую зависит от соблюдения простой письменной формы такогосоглашения.

Требование соблюдения письменной формы соглашения онеустойке вследствие особого значения требования данной нормы, в том числедляобеспеченияправиохраняемыхзакономинтересовучастниковгражданского оборота, должно быть отнесено к сверхимперативным нормам (ст.1192 ГК РФ). Указанное требование законодателя обусловлено тем, чтонеустойка не предполагает доказывания ее размера и предоставляет кредиторуодностороннее право на получение денежной компенсации.8. Выработан новый критерий, согласно которому те или иные контрактымогут быть квалифицированы в качестве международных коммерческих сделок.Отдельно заключенное соглашение о неустойке может не иметь в составеправоотношения иностранного элемента. Субъект, объект и/или юридическиефакты могут с очевидностью свидетельствовать в пользу внутреннего характерасделки.

Поскольку неустойка является акцессорным обязательством, томеждународный характер основного обязательства приводит к тому, чтоотдельно заключенное соглашение о неустойке должно также признаваться в14качествемеждународнойсделки.Указанныйкритерий(международныйхарактер основного обязательства) может быть использован и для другихакцессорных обязательств.9. Акцессорные обязательства, которые не регулируются специальнымиколлизионными нормами, регламентируются правом, которому подчиняетсяосновной контракт. Однако неустойка имеет существенное отличие отостальных акцессорных сделок и, как правило, используется для обеспечениякаких-либо конкретных обязательств, а не всего договора в целом. В отсутствиевыбора применимого права сторонами международного контракта неустойкадолжна регулироваться правом, применимым к тому обязательству, занарушение которого она установлена.10.

В диссертации выявлен односторонний подход международныхтранспортныхконвенцийквозможностиустановлениянеустойкипризаключении договоров международной перевозки грузов. Данное правопредоставлено только перевозчику.Установление одного из видов неустойки - демереджа, в договорахмеждународнойморскойперевозкигрузовпотайм-чартеруявляетсямеждународным деловым обыкновением, так как отвечает всем существеннымпризнакампоследнего:общеизвестность,формальнаяопределенность,постоянное применение и соблюдение.Поскольку большинство стандартных проформ тайм-чартеров, а такжеправила морских портов содержат положения о демередже, данное обыкновениесо временем может стать обычаем международного коммерческого оборота(может быть санкционировано государством) и применяться нормативно даже вотсутствие ссылки в международном контракте.11.

В случаях расщепления договорного статута (depecage) неустойкаможет быть как неотделимой, так и отделимой частью договора. Понятия«континентальная неустойка», «заранее оцененные убытки», «компенсация занеисполнение» имеют различную направленность и объем регулирования. Приэтом расщепление договорного статута для основного обязательства и15соглашения об установлении неустойки возможно только в рамках однойсистемыправа(континентальной,мусульманской,англо-американской).Отдельное регулирование основного обязательства и неустойки правом стран,относящихся к различным правовым семьям, невозможно, так как порождаетнеустранимые коллизии в вопросах направленности формы ответственности,возможности и пределов снижения/уточнения санкции, действительности илинедействительности штрафной неустойки.Теоретическая значимость исследования состоит в том, что егоосновные положения и выводы создают единую систему форм ответственности,выполняющих функции неустойки в международном коммерческой обороте.Могут быть использованы для дальнейшего развития учения о неустойке, припроведениинаучныхисследованийповопросамразличныхформответственности в международном коммерческом обороте, а также по инымсмежным вопросам.Практическая значимость.

Диссертационное исследование может бытьиспользовано правоприменительными органами и участниками отношений,осложненных иностранным элементом, для верной квалификации иностранныхюридических понятий, выполняющих функции неустойки; в целях определенияюридической силы и соотношения различных документов, регулирующихвзыскание неустоек в международном коммерческом обороте. Правилапубличногопорядкаклассифицированныеивсверхимперативныедиссертации,могутнормы,выявленныеучитыватьсясудамииприрассмотрении конкретных дел.Положения диссертации могут быть приняты за основу при подготовкесоответствующего проекта разъяснения высшей судебной инстанции (в видеПостановления Пленума Верховного Суда РФ).Кроме того, выводы, сделанные в диссертационном исследовании, могутбыть использованы в преподавании отдельных разделов и тем курсов«Международноечастноеюридических вузах.право»,«Правомеждународнойторговли»в16Апробация результатов диссертационного исследования.

ДиссертациявыполненаиобсужденаМосковскогонакафедрегосударственногомеждународногоюридическогочастногоуниверситетаправаимениО.Е. Кутафина (МГЮА).Основные теоретические выводы, полученные в результате проведенногоисследования, а также положения, выносимые на защиту, отражены в семинаучных статьях автора, четыре из которых опубликованы в рецензируемыхнаучных изданиях, рекомендованных ВАК РФ для публикации результатовдиссертаций на соискание ученой степени кандидата юридических наук.Положения диссертации были использованы автором при проведениилекций и семинарских занятий по международному частному праву в рамкахпедагогическойпрактикивМосковскомгосударственномюридическомуниверситете имени О.Е. Кутафина (МГЮА) в 2016 г.Результатынастоящегоисследованиядокладывалисьнанаучно-практических конференциях:–IVМосковскийюридическийфорум«Правоиэкономика:междисциплинарные подходы в науке и образовании» (6–8 апреля 2017 г.);– XIII Международная научно-практическая конференция «Кутафинскиечтения.

Современное российское право: взаимодействие науки, нормотворчестваи практики» (21–23 ноября 2017 г.).Структура работы обусловлена поставленными перед диссертантомзадачами и состоит из введения, трех глав (включающих шесть параграфов),заключения и библиографии.ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫВо введении обосновывается актуальность темы диссертационногоисследования, анализируется степень ее научной разработанности, выявляетсяспецифика научных работ, посвященных неустойке, раскрываются объект,предмет,цель,задачидиссертационногоисследования,определяютсяметодология научного исследования, теоретическая и нормативная основы,17обосновывается научная новизна и формулируются основные положения,выносимые на защиту, предоставляется информация об апробации полученныхрезультатов диссертационного исследования.Первая глава «Понятие неустойки в национальном праве.

Проблемаквалификации» включает в себя два параграфа, в которых анализируетсясодержаниенеустойки,различныхатакжеформответственности,предлагаетсяобобщенноевыполняющихпонятиефункциинеустойкивмеждународном коммерческом обороте.В первом параграфе «Понятие, правовая природа и виды неустойки вправезарубежныхгосударств»последовательнорассматриваютсяюридические понятия, выполняющие функции неустойки: «континентальнаянеустойка», «заранее оцененные убытки», «компенсация за неисполнение», атакже смешанные подходы, сформированные в праве иностранных государств.В параграфе дается краткий обзор института континентального права,обращается внимание на некоторые различия в регулировании неустойки внациональном праве стран континентального права.Автором рассмотрена форма ответственности, выполняющая функциюнеустойки в странах англо-американского права, – заранее оцененные убытки.Главенствующая в англо-американском праве концепция «правила противнеустойки» признает штрафную неустойку недействительной, а заранееоцененныеубыткизаконными.Большоевниманиеуделеновопросуразграничения штрафных неустоек и заранее оцененных убытков в праверазличных государств, относящихся к англо-американскому праву.В числе прочего диссертантом проанализированы ключевые английские,американские, австралийские прецеденты, касающийся разграничения заранееоцененных убытков и штрафной неустойки.

Дело Dunlop Pneumatic Tyre Co. Ltd.v. New Garage & Motor Co. Ltd. (1915), в котором были сформулированыосновные требования к заранее оцененным убыткам и своеобразный тест наштрафнуюнеустойку(penalty).Нарядусклассическимисудебнымипрецедентами по исследуемому вопросу в параграфе рассмотрены также18недавние судебные решения Верховного суда Англии по делам Cavendish SquareHolding BV v.

Tatal El Makdessi и Parking Eye Limited v. Beavis, в которых судыраскритиковали концепцию правила против неустойки, назвав ее «наудачупостроенным зданием», и несколько отошли от жесткого применения теста нанеустойку.Автором рассмотрено также становление и развитие теста на неустойку вСША, в частности проанализировано решение Banta v. Stamford Motor Co. исформулированный в нем подход к определению действительности заранееоцененных убытков в США.

С учетом позиции доктринальных источников исудебной практики в параграфе сделан вывод о том, что для разграничениязаранее оцененных убытков и штрафной неустойки в США используютсякритерии разумности и обоснованности. Размер заранее оцененных убытковдолжен быть пропорциональным тому ущербу, который реально понесласторона. Соотношение суммы заранее оцененных убытков с предвидимыми илифактически понесенными убытками имеет принципиальное значение дляпризнания условий договора действительными.Авторобращаеттакжевниманиенапрактикуавстралийскихправоприменительных органов, которые, в отличие от английского подхода,склонны несколько расширять сферу применения правила против неустойки.В диссертации делается вывод о том, что сформированные в доктрине ипрактике «тесты на неустойку» в национальном праве различных государств, неявляются идентичными, имеют существенные различия.В работе предлагается и обосновывается вывод о том, что компенсация занеисполнение (форма ответственности в мусульманском праве) являетсясамостоятельной формой неустойки в международном коммерческом обороте.Для усиления данной позиции проводится анализ источников мусульманскогоправа и, наконец, делается вывод о том, что исследуемая форма ответственностисформировалась под влиянием религиозных запретов шариата на ссудныйпроцент (Риба) и установление сторонами по сделке неопределенногофинансового результата (Гахар).