28494 (Классификация и компетенция криминалистических экспертиз), страница 2

Диагностические задачи связаны с установлением факта влияния на выполнение рукописей (подписи) определённых видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т.д. Указанные задачи могут формулироваться как самостоятельные, так и наряду с задачами индивидуальной идентификации.

При этом полное диагностическое исследование включает решение следующих подзадач:

1. Распознавание "необычности" письма в исследуемом документе.

2. Установление тождества исполнителя рукописи.

3. Определение характера установленной "необычности" (временного или постоянного) для почерка конкретного лица.

4. Распознавание определенной группы сбивающих факторов или конкретной причины, обусловленной состоянием писавшего.¹⁵

Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц, определённой в зависимости от пола, возраста, общих признаков почерка.

Почерковедение изучает функционально-динамические связи прямого воздействия. Отражаемым объектом и источником информации об обстоятельствах выполнения рукописи являются письменно двигательный навык человека, некоторые личностные характеристики и состояния исполнителя, связанные с реализацией этого навыка.¹⁶

Объекты исследования почерковедческой экспертизы достаточно многообразны: тексты документов, фрагменты текста, краткие записи, цифровые записи, подписи, выполненные: а) в обычных условиях; б) почерком, изменившимся под влиянием необычных условий, относящихся к обстановке выполнения или состоянию пишущего; в) почерком, сознательно изменённым путём подражания печатному шрифту, перемены пишущей руки, изменения наклона букв, скорописного изменения, подражания почерку (подписи) определённого лица при составлении документа от его имени; г) с применением технических средств, в частности, копировальной бумаги, путём передавливания с последующей обводкой и др.

Для правильной подготовки представляемых на почерковедческую экспертизу сравнительных материалов и точного формулирования ставящихся перед экспертом вопросов большое значение имеет тщательный осмотр подлежащих исследованию документов следователем (судом).¹⁷

При назначении почерковедческой экспертизы следователь (суд) должен определить непосредственный объект исследования: фрагмент текста, цифровая запись, подпись. Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении (определении) о назначении экспертизы обеспечивается путём перечисления реквизитов документа в целом. Если экспертиза почерка назначается в отношении рукописи, не содержащей реквизитов, указываются её начальные и заключительные слова и размер. При исследовании фрагмента рукописи определяется его словесное содержание и место расположения в тексте.

Если экспертизе подлежит рукопись, в постановлении (определении) следует указать фамилию лица, от имени которого она выполнена, и точное ее размещение в документе – строка, графа, предшествующие слова и т.д.

Подлежащие экспертному исследованию документы нужно охранять от воздействия внешних факторов, на них нельзя делать пометок, подчеркивания. Для обеспечения сохранности они помещаются в конверт, который вшивается в общую папку вместе с другими материалами дела. При этом надо следить, чтобы документ – вещественное доказательство – не был прошит вместе с конвертом или приклеен к нему. Если при вкладывании в конверт возникает необходимость согнуть документ, надо проследить, чтобы линия перегиба не проходила через исследуемый объект. Надписи на конверте, содержащие наименование документов и их реквизиты, делаются до того, как в него будут вложены документы.

В тех случаях, когда документ был разорван на части или стал ветхим от времени и условий хранения, его не следует реставрировать с применением клея, так как при этом могут быть уничтожены штрихи, письменные знаки, содержащие ценные признаки почерка, необходимые для проведения сравнительного исследования. Такой документ или его части требуется поместить либо в конверт с обозначением наименования документа, либо между стёклами или планками, после чего последнее окантовать.

Недопустимо указывать эксперту на непосредственный объект исследования путём обводки подписи или записи карандашом, делать около них пояснительные надписи и пометки либо вырезать их из документов и наклеивать на отдельные листы бумаги.

Существенным моментом, определяющим качественную подготовку и оформление материалов на почерковедческую экспертизу, является тщательный и целенаправленный осмотр вещественных доказательств. Он позволяет чётко определить объект исследования, установить индивидуализирующие его особенности, определить вид и характер образцов почерка (подписи) предполагаемых исполнителей и в конечном итоге правильно поставить задание эксперту. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуемой рукописи при постановке следователем или судом задач идентификационного характера либо заданий, требующих комплексного исследования документа с участием экспертов различных специальностей.

В постановлении о назначении экспертизы должны содержаться вопросы, поставленные эксперту; сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы; перечень материалов, представляемых на экспертизу.

В вопросе эксперту должно быть указано: в каком документе и что исследуется. В практике производства почерковедческих экспертиз имеют место случаи, когда в постановлении (определении) вопрос формулируется таким образом, что без дополнительного пояснения невозможно понять смысл задачи.

Когда объектом исследования является подпись и ставится вопрос об ее исполнителе, необходимо учитывать, что одна из особенностей методики исследования подписей – обязательное проведение исследования почерка и подписей лица, от имени которой она значится, с целью выяснения вопроса, не выполнена ли подпись самим этим лицом. Поэтому если эксперту ставится задача установить исполнителя подписи, то в формулировке вопроса должны быть указаны как фамилия лица, от имени которого эта подпись значится, так и фамилии других лиц, которые могли ее исполнить.

В случае, когда экспертному исследованию подлежит подпись от имени вымышленного лица, это обстоятельство отражается в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо непосредственно в формулировке вопроса.

Назначив экспертизу почерка, следователь (суд) должен представить эксперту, документы содержащие исследуемый объект. На экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов.

В распоряжение эксперта-почерковеда, кроме исследуемого объекта, обязательно должны предоставляться сравнительные образцы.

Свободные образцы почерка (подписи) – это рукописные тексты (подписи), выполненные до возникновения дела, по которому назначается экспертиза, и вне связи с ним. В качестве свободных образцов могут быть использованы личная и служебная переписка, анкеты, заявления, конспекты и др.

Экспериментальные образцы – это тексты, выполняемые в связи с производством экспертизы по делу. Во избежание сомнений в подлинности экспериментальных образцов они должны выполняться в присутствии лица, назначившего экспертизу.

Условно-свободные образцы – это тексты и подписи, выполненные в связи с делом, по которому назначена экспертиза, но не специально для экспертного исследования. Это могут быть жалобы, объяснения, протоколы допросов.¹⁸

В тех случаях, когда в задачу следствия (суда) входит установление автора рукописного, машинописного или выполненного полиграфическим способом текста, назначается автороведческая экспертиза. Цель её – на основе специальных познаний установить фактические данные о личности автора спорного документа.

С помощью разработанных в автороведческой экспертизе методик удаётся решать как идентификационные, так и диагностические задачи. В отдельных случаях успешно решаются вопросы о возрасте, профессии, роде занятий автора, о выполнении исследуемого текста в необычных условиях.

Проблема экспертных ошибок в почерковедении является практически неразработанной. Между тем в почерковедческой экспертизе ошибочные заключения встречаются сравнительно часто. Это объясняется сложностью объекта исследования: формирование почерка зависит от многочисленных факторов – как психофизиологических свойств пишущего, особенностей обучения письму, так и различных эпизодических условий внутреннего и внешнего характера. При производстве почерковедческих экспертиз решаются разнообразные задачи. Возможность ошибок в выводах в большей степени зависит от их сложности.¹⁹

Почерковедческая экспертиза в значительной степени основана на мыслительной деятельности эксперта. Процесс познания (решения задач) состоит из различных интеллектуальных операций, выработанных в ходе обучения, использования своих и универсальных для почерковедения умственных штампов и автоматизмов.

Процесс решения экспертной задачи адекватно отражается в заключении эксперта. Отсутствием логических нарушений в процессе доказывания обеспечивается предъявляемое к заключению требование определённости, последовательности и обоснованности.

Важное значение имеет совершенствование системы обучения почерковедению, которая учитывала бы особенности профессиональной деятельности и базировалась на знаниях педагогики и психологии.

Большую роль в предупреждении ошибок играют правильная организация и нормирование труда эксперта, поскольку чрезмерная загруженность, стремление к завершению экспертизы в строго установленные сроки могут приводить к напряженности и профессиональным стрессам.

2.2. Технико-криминалистическое исследование документов.

Под технико-криминалистической экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа или нанесения текста и удостоверительных знаков, выявление подделок, решение вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества.²⁰

Под документом в его технико-криминалистическом значении понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли человека, события и факты. Материалы документа – это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определённые юридические последствия.²¹

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд – юридические вопросы, связанные с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные.

Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:

• конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов;

• целого по его частям;

• материалов, использованных для изготовления документа;

• исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление:

• способа изготовления документа либо его фрагментов, факта и способа изменения первоначального содержания документа;

• первоначального содержания документа;

• давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

• источника происхождения документа по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные задачи, когда для следствия важно установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как идентификационные, так и диагностические вопросы.²²

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.

С помощью экспертизы реквизитов документов возможно решение следующих задач: определения способа изготовления документа; установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов; восстановление слабо видимых и невидимых записей.

Экспертизу оттисков печатных форм составляют исследования: оттисков печатей и штампов; машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других аналогичных множительных (буквопечатающих) аппаратах; полиграфической продукции.

К экспертизе материалов документов относятся исследования: материалов письма; материалов основы документа; вспомогательных веществ.

Технико-криминалистическое исследование документов имеет смежные области с почерковедческой, трасологической, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая может поручаться нескольким специалистам. При этой экспертизе используется ряд методов: микроскопический, фотографический, физико-технический, химический, а также математический.

Совершенствование технико-криминалистических исследований документов производится в следующих направлениях:

• исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом;

• выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов;

• совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов;

• разработка экспресс методов исследования.

Осмотр документов следует производить за письменным или рабочим столом. Документы нужно размещать на чистом листе бумаги. Руки должны быть чистыми, чтобы на документах не оставалось каких-либо пятен. Если предполагается, что на документах находятся пальцевые отпечатки, например, на анонимных письмах, при осмотре на руки следует надеть резиновые перчатки.²³