35638 (Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков), страница 2

1.2 Планирование расследования преступлений связанных с незаконным оборотом наркотических средств

Тактическими приемами по организации планомерного расследования, разработанными на основе научной организации труда (НОТ), по мнению Васильева А.Н., являются:

а) планирование расследования;

б) мобилизация и расстановка сил;

в) взаимодействие следственных и оперативно-розыскных действий;

г) организация исследования материальной обстановки.

Планирование расследования как тактический прием применяется в организации расследования по делу в целом и в производстве отдельных следственных действий, будучи в основных чертах единым для целого и для частей расследования. Тем самым планирование расследования по делу носит «сквозной» характер [6. с. 250].

Планирование следствия, как и всякое иное планирование, является предвидением предстоящей работы с соответствующими расчетами и ее организационным обеспечением по оптимальному ее выполнению в отношении цели, затраты времени и средств.

На практике иногда упрощенно понимают планирование следствия, полагая, что все заключается в наличии плана, т.е. листа бумаги, соответственно разграфленного и заполненного. Однако, письменные планы – это только техническая часть планирования (хотя и существенная), а главное – научный уровень плана, его действенность и эффективность для достижения цели и обеспечения планомерности расследования.

В соответствии с принципами научной организации труда, считает далее Васильев А.Н., планирование следствия должно отражать:

1) общую цель и промежуточные задачи;

2) этапы деятельности;

3) конкретные действия в каждом этапе, необходимые для решения задач и достижения цели, и метод их производства;

4) средства и условия, требующиеся для этих действий;

5) сроки и место исполнения;

6) состав участников каждого действия;

7) мобилизацию и расстановку сил, распределение обязанностей в каждом действии;

8) контроль и учет исполнения;

9) подытоживание результатов.

Предмет (содержание) плана вытекает из требования уголовно-процессуального закона (ст. 73 УПК РФ), чтобы при расследовании (и судебном рассмотрении) были доказаны:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления;

2) виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления;

3) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, а также иные обстоятельства, характеризующие его личность;

4) характер и размер причиненного ущерба.

Кроме того, требуется выяснение обстоятельств, способствовавших преступлению.

Помимо установления вышеуказанных обстоятельств предмета доказывания следователь должен принять меры, направленные на:

а) установление местонахождения виновного и пресечение его возможных попыток уклонения от следствия и суда;

б) возмещение причиненного материального ущерба;

в) обеспечение возможной конфискации имущества виновных по приговору суда;

г) устранение причин и условий, способствовавших совершению преступлений [6. с. 252].

Принятие всех этих мер вместе с установлением вышеуказанных обстоятельств предмета доказывания составляет общую задачу расследования, которая должна найти отражение в плане расследования по делу. В криминалистической литературе иногда рекомендуется в качестве комплекса вопросов, подлежащих выяснению при расследовании, так называемая «семи членная формула» из семи вопросов: кто, что, где, с чьей помощью, почему, каким образом и когда.

Этой «семи членной формуле» нельзя отказать в краткости и выразительности и некотором удобстве пользования ею, но по нашему мнению, она не совсем удовлетворяет современным требованиям, предъявляемым к расследованию. Указанные вопросы не вполне ясны, не охватывают таких важных обстоятельств, как последствия преступления, причины и условия, способствовавшие его совершению.

Обстоятельства предмета доказывания, по мнению Васильева А.Н., целесообразно устанавливать применительно к сторонам преступления:

а) объекту посягательства (на что оно направлено, чему причинен ущерб.

б) объективной стороне посягательства (где, когда, каким способом совершено, действием одного или нескольких лиц, роль каждого, при каких обстоятельствах, каковы последствия, причиненный ущерб, причинная связь между деянием и последствиями, обстоятельства, способствовавшие преступлению);

в) субъекту посягательства (если участвовала группа лиц, то степень виновности каждого);

г) субъективной стороне посягательства (вина, ее форма, мотив, цель – при умышленной вине) [6. с. 252].

Планирование следствия основывается на принципах индивидуальности и динамичности. Индивидуальность планирования означает, что план следствия по каждому конкретному делу должен быть индивидуальным, т.е. только для расследования данного преступления.

Обобщение следственной практики дает возможность разработать рекомендации по планированию расследования отдельных групп дел, но это не значит, что может быть составлен план – шаблон для того, чтобы руководствоваться им в каждом случае расследования преступлений данной категории. Практика показала, что даже однородные преступления отличаются друг от друга в существенных деталях, влияющих на ход следствия.

Динамичность планирования следствия означает его подвижность, гибкость, оперативность. Следователь не должен быть связан направлением расследования, которое он запланировал на основании определенных данных. Если возникает необходимость, следует изменить план расследования, наметить новые версии.

Важным средством планирования является составление письменного плана расследования по делу. Однако это не является обязательным для каждого дела и зависит от сложности последнего и опыта следователя. По несложному делу следователь может ограничиться лишь короткими заметками в блокноте о предстоящих по делу действиях. Но при наличии в производстве нескольких дел рекомендуется по каждому более или менее сложному делу составлять развернутый план.

Письменный план дает следователю возможность лучше организовать работу, дисциплинировать себя, а также наглядно представлять весь ход расследования и в любой момент проконтролировать свои действия.

Обязательной формы плана не существует. Следователь избирает ту форму, которая окажется для него наиболее удобной.

При любой форме план должен отражать: а) первоначальные и иные следственные и оперативно-розыскные действия, необходимость в производстве которых очевидна; б) версии, которые выдвигаются при расследовании данного дела (общие, по сторонам преступления, частные); в) вопросы, посредством которых каждая версия конкретизируется для ее проверки; г) следственные, оперативно-розыскные и иные действия, необходимые для проверки версий; д) сроки исполнения, указания о том, кто исполняет, и какие необходимо создать условия исполнения.

Можно включить в план дополнительную графу о результатах запланированных действий, но возможно ограничиться отметкой об исполнении в примечании.

По сложному делу целесообразно составить не один план на большом листе бумаги с охватом всех общих версий, а по каждой общей версии – план на отдельном листе. На отдельных листах могут быть и планы проверки не только общих версий, но и других, если их проверки носят сложный характер.

Возможность составления развернутого плана расследования с более или менее исчерпывающим кругом версий, охватывающих основные обстоятельства дела, наступает обычно после производства первоначальных следственных действий, когда у следователя собирается достаточное количество фактических данных.

При расследовании многоэпизодных дел целесообразно составлять план расследования каждого эпизода в отдельности.

Планирование следственного действия, как и планирование следствия в целом, должно быть индивидуальным и динамичным.

Индивидуальным потому, что в каждом конкретном случае ход следственного действия своеобразен. Следователь не может точно предвидеть, как будет себя вести допрашиваемый, как и что и при каких обстоятельствах будет обнаружено при обыске, осмотре и т.д.

Динамичность планирования позволяет вносить необходимые изменения в план следственного действия, который поэтому представляет собой лишь ориентир для намечаемого следственного действия.

Можно согласиться с мнением Васильева А.Н., что, планируя следственное действие, следователь должен определить:

1) какая конкретная задача ставится перед данным следственным действием;

2) когда следует провести его (день, час);

3) где следует провести его;

4) как должно быть организовано действие, проведена его подготовка (навести справки, ознакомиться с материалами дела, создать условия для производства действий, позаботиться о транспортных средствах и т.д.).

5) кто и в качестве кого должен принять участие в следственном действии;

6) как должны быть мобилизованы и расставлены силы, распределены обязанности, использованы участники следственного действия, организован контроль исполнения;

7) какова должна быть последовательность действия;

8) какие тактические приемы целесообразнее будет применить;

9) какие технические средства необходимо использовать;

10) какие могут потребоваться оперативно-розыскные мероприятия до или параллельно следственному действию или непосредственно после его производства;

11) как подытожить результат действия [6. с. 256].

Составление специального письменного плана по каждому следственному действию не является обязательным, и в некоторых случаях следователь может ограничиться краткими записями в блокноте. Не существует и общей формы плана следственных действий.

1.3 Сбор исходной информации (оперативно-розыскная деятельность)

Информационное обеспечение деятельности органов внутренних дел, – пишет Меретуков Г.М., – а также других заинтересованных министерств и ведомств – важное условие успешной борьбы с распространением наркотиков. При существующем высоком уровне латентности преступности, связанной с наркотиками (в среднем 1:7, 1:10), необходима максимальная информированность подразделений по незаконному обороту наркотиков об уровне, структуре и динамике наркотической преступности для принятия адекватных мер противодействия.

К основным источникам криминалистически значимой информации относятся:

а). Сотрудники органов внутренних дел. Значительным объемом информации о незаконном обороте наркотиков располагают оперативные работники подразделений криминальной милиции: по борьбе с незаконным оборотом наркотиков, с организованной и экономической преступностью, уголовного розыска, оперативные работники ИТУ, а также следователи.

Участковые инспектора милиции устанавливают наиболее широкие и прочные контакты с населением и имеют возможность получать подробную информацию о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес. Эта информация в дальнейшем может стать поводом для разработки преступников.

Не меньшими возможностями в этом плане обладают сотрудники подразделений обеспечения общественного порядка и, прежде всего, патрульно-постовой службы, а также ГАИ.

В этой связи исключительно важно в каждом органе внутренних дел создать систему получения информации о незаконном обороте наркотиков, постоянно обучать сотрудников формам и методам сбора такой информации, побуждать их передавать информацию в подразделения по незаконному обороту наркотиков.

б). Негласные источники криминалистически значимой информации.

Анализ информации из этих источников позволяет создать оперативно-розыскную картину явления, что очень существенно с учетом его высокой латентности.

в). Материалы уголовных дел, в особенности, о преступлениях, связанных с наркотиками могут содержать различную информацию о незаконном обороте наркотиков: о каналах и источниках поступления наркотиков в незаконный оборот, о местах незаконного производства и хранения наркотических средств, о лицах, совершающих правонарушения и др.

г). Работники учреждений, ведомств и общественных организаций, участвующих в противодействии распространению наркомании, и по роду своей деятельности зачастую обладают важной информацией о преступных связях в сфере наркобизнеса и изменениях на незаконном рынке наркотиков (например, сотрудники ФСБ, ГТК, наркологических учреждений и т.д.).

д). Письма и заявления граждан, администрации предприятий, учреждений и организаций, как правило, содержат информацию о конкретных правонарушениях, а также причинах и условиях их совершения.

е). Сообщения и публикации средств массовой информации иногда содержат сведения об отдельных совершенных правонарушениях и общей ситуации с распространением наркомании в регионе.

ж). Учетные и другие документы могут свидетельствовать о хищениях и нарушениях правил обращения с наркотическими средствами, о статистических данных, касающихся уровня, структуры и динамики преступности, связанной с наркотиками.

з) Результаты социологических исследований (на республиканском, региональном, краевом, областном и др. уровнях) могут отражать самые различные аспекты явления: распространенность, отношение населения к тем или иным проявлениям наркотизма, оценки деятельности правоохранительных органов и т.д.

Наряду с указанными могут использоваться и иные источники информации.

Начальная стадия процесса сбора, оценки, систематизации и анализа информации – это сбор исходной информации о деятельности лиц, подозреваемых в причастности к совершению незаконных операций с наркотиками, а также о фактах обнаружения преступлений связанных с наркотическими средствами. Эта информация собирается двумя способами – открыто и тайно, что и предопределяет источник информации (гласный или негласный). Учитывая специфику этих преступлений, основная часть исходной информации собирается тайно различными способами в процессе осуществления оперативно-розыскных действий перечисленных в Законе «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» и Законе «О наркотических средствах и психотропных веществах».

Прежде чем информация будет проанализирована, обычной процедурой является ее оценка с точки зрения надежности источника, достоверности информации, полноты и полезности для данного расследования.

Оценку осуществляют те сотрудники, которые непосредственно собирают информацию и располагают всеми данными, как о самой информации, так и о ее источнике. Чрезвычайно важное значение для анализа информации и последующего ее использования является ее систематизация. Она заключается в том, что имеющуюся информацию или исходные данные выстраивают в определенной логической последовательности или в системе, позволяющей уяснить суть преступной деятельности. Дело в том, что информация может поступать из многих источников различной степени надежности. При этом она поступает не в хронологическом порядке, а зачастую касается целого ряда фактов, событий и лиц. Иными словами – отдельная информация является не более чем стоп кадром или кусочком мозаики, оторванным от отдельных событий. В этих условиях задачей анализа является последовательное соединение всех фактов в единую и динамичную картину, для чего все данные должны быть систематизированы таким образом, чтобы можно было выделить наиболее значимые взаимосвязи.

Анализ заключается в выделении потенциально полезной информации из потока неточных и разрозненных сведений, предполагает составление отдельных элементов информации в единую рабочую гипотезу, позволяющую понять, что происходит в наблюдаемом процессе оборота наркотиков. Поскольку незаконный оборот наркотиков представляет собой непрерывную деятельность, он должен обязательно анализироваться как единый процесс.

Основой информационного обеспечения рассматриваемой деятельности являются учеты лиц, представляющих оперативный интерес, событий преступлений и иных форм правонарушений, совершенных в сфере незаконного оборота наркотиков, раскрытие которых отнесено к компетенции специализированных подразделений органов внутренних дел.