Автореферат (Проблемы тактики поиска, фиксации и изъятия следов при неправомерном доступе к компьютерной информации в сетях ЭВМ)

25

На правах рукописи

МИЛАШЕВ Вадим Александрович

ПРОБЛЕМЫ ТАКТИКИ ПОИСКА, ФИКСАЦИИ
И ИЗЪЯТИЯ СЛЕДОВ ПРИ НЕПРАВОМЕРНОМ ДОСТУПЕ
К КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ В СЕТЯХ ЭВМ

Специальность: 12.00.09 – «Уголовный процесс; криминалистика
и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность»

Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук

Москва – 2004

Диссертация выполнена на юридическом факультете Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова

Научный руководитель - доктор юридических наук, профессор
КРЫЛОВ Владимир Вадимович

Официальные оппоненты:

доктор юридических наук, профессор Волеводз Александр
Григорьевич;

кандидат юридических наук, доцент Соловьев Леонид Николаевич

Ведущая организация - Московская государственная юридическая академия

Защита состоится «___» _________ 200___ года в ___ час. ___ мин. на заседании диссертационного совета К.501.001.12 при Московском государственном университете имени М.В. Ломоносова по адресу: 119992, г. Москва, ГСП-2, Ленинские горы, МГУ, юридический
факультет, 1-й корпус гуманитарных факультетов, ауд. 826.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского
государственного университета имени М.В. Ломоносова.

Автореферат разослан «___» _____ 200__ года.

У ченый секретарь

диссертационного совета Д.П. Поташник

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Актуальность исследования. Количество зарегистрированных в Российской Федерации преступлений в сфере компьютерной информации с каждым годом возрастает, и по-прежнему эти преступления имеют высокую латентность. Вместе с тем уже сейчас развитие информационных технологий привело к появлению новых форм противоправной деятельности, связанных с использованием злоумышленниками компьютеров. Сегодня для совершения преступлений все чаще используются компьютерные сети.

На современном этапе научно-технического прогресса компьютерные сетевые технологии активно применяются в различных сферах общественной жизни: экономике, политике, культуре. Они позволили эффективно соединить различные ресурсы, базы данных, а также системы управления процессами. Однако чем активнее компьютерные сети используются для решения повседневных задач, «связывая» в единой информационной среде системы управления финансами, персоналом, принятия решений, тем в большей степени возникает опасность использования их для противоправных действий.

С использованием компьютерных сетей могут совершаться как преступления в сфере компьютерной информации, так и традиционные преступления (хищение, вымогательство, мошенничество и т.д.). Возможность совершать противоправные действия, находясь на значительном удалении от места совершения преступления, быстрота совершения и возможность остаться не только не замеченным при совершении преступления, но и не обнаруженным впоследствии, являются характерными особенностями этого вида преступной активности.

Среди преступлений в сфере телекоммуникации и компьютерной информации существенно выделяются деяния, связанные с неправомерным доступом к компьютерной информации, составившие в 2003 году более 60% всех зарегистрированных преступлений этой группы.

Данные российской статистики сопоставимы с зарубежными источниками. Так, исследования Ховарда Д. показали, что из 4299 сообщений о противоправных действиях, зарегистрированных общественной организацией CERT в период с 1989 по 1995 годы, 4078 относились к неправомерному доступу к компьютерной информации.

В России пока отсутствует достоверная статистика о том, какая часть преступлений в сфере компьютерной информации совершается путем использования сетей ЭВМ. По данным зарубежных источников можно судить лишь о том, что примерно 70-80% правонарушений, совершенных с использованием сетевых технологий, приходится на противоправную деятельность в сети Интернет, а остальные - на противоправную деятельность из внутренней сети. Динамика противоправных действий, прослеженная Computer Security Institute и Federal Bureau of Investigation за 1996-2001 годы, показывает, что происходит рост числа противоправных действий из сети Интернет, при этом число внутренних воздействий и противоправных воздействий путем подключения через модемы сокращается.

Противоправный удаленный доступ к информационным ресурсам является новым, не изучавшимся глубоко ранее в отечественной криминалистике, способом совершения преступления в сфере компьютерной информации.

Криминалистические исследования в области теории расследования информационных преступлений являются новым направлением не только отечественной, но и мировой науки. К вопросам, связанным с элементами тактики расследования преступлений, совершенных с помощью ЭВМ, обращались Батурин Ю.М. (1987 г.), Батурин Ю.М. и Жодзишский А.М. (1991 г.), Селиванов Н.А. (1993 г.), Полевой Н.С. (1993 г.), Полевой Н.С. и Крылов В.В. (1994, 1995 гг.), Вехов В.Б. (1996 г.), Крылов В.В. (1997, 1998 гг.), Сорокин А.В. (1999 г.), Андреев Б.В., Пак П.Н. и Хорст В.П. (2001 г.), Волеводз А.Г. (2002 г.), Козлов В.Е. (2002 г.), Гаврилин Ю.В. (1999, 2000, 2001, 2003 гг.), Головин А.Ю. (2001, 2002 гг.), Соловьев Л.Н. (2003, 2004 гг.). В Казахстане вопросам криминологической оценки и профилактики преступлений, совершаемых с использованием компьютерной техники, были посвящены исследования Толеубековой Б.Х. (1994, 1995 гг.). Особо следует отметить ряд фундаментальных зарубежные исследований, к которым можно отнести работы по расследованию преступлений, связанных с использованием компьютеров (Icove D., Seger K., VonStorch W. (1995 г.), Rosenblatt K. (1995 г.), Smith J. (1996 г.), материалы Computer Search and Seizure Working Group (1999 г.)), а также по анализу способов сетевых вторжений в INTERNET (Howard J. (1996 г.)).

Появление в УК РФ ответственности за преступления в сфере компьютерной информации стимулировало научно-практические

разработки в этой области. В 1998 году Крыловым В.В. (МГУ им. М.В. Ломоносова) была защищена докторская диссертация «Основы криминалистической теории расследования преступлений в сфере информации». В том же году были защищены две кандидатские диссертации: Рогозиным В.Ю. (Волгоградский юридический институт МВД РФ) - об особенностях расследования и предупреждения преступлений в сфере компьютерной информации, и Касаткиным А.В. (Юридический институт МВД России), который посвятил свое исследование тактике сбора и использования компьютерной информации при расследовании преступлений. В 2000 году кандидатские диссертации защитили: Гаврилин Ю.В. («Расследование неправомерного доступа к компьютерной информации», Юридический институт МВД России), Козлов В.Е. («Теоретико-прикладные аспекты первоначального этапа расследования компьютерных преступлений», Академия МВД Республики Беларусь), Остроушко А.В. («Организационные аспекты методики расследования преступлений в сфере компьютерной информации»). В 2001 году Мещеряков В.А. защитил докторскую диссертацию «Основы методики расследования преступлений в сфере компьютерной информации», а Кушниренко С.П. и Панфилова Е.И. (Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры РФ) выпустили учебное пособие «Уголовно-процессуальные способы изъятия компьютерной информации по делам об экономических преступлениях». В 2002 году Волеводз А.Г. защитил докторскую диссертацию на тему «Правовые основы новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса». В 2003 году Соловьев Л.Н. защитил кандидатскую диссертацию на тему «Расследование преступлений, связанных с созданием, использованием и распространением вредоносных программ для ЭВМ». В этих исследованиях, в той или иной степени, упоминалось о противоправных действиях в сетях ЭВМ, однако, в силу поставленных авторами задач, глубоко эта проблема не исследовалась. В частности, ими не изучались следы противоправных действий, совершенных с использованием сетевых компьютерных технологий.

Научная новизна исследования определена его предметом и полученными результатами. В работе рассматривается ранее не исследовавшийся отечественной криминалистикой на диссертационном уровне новый способ совершения преступлений, оставляемая им следовая картина и тактика поиска, фиксации и

изъятия следов, образующихся при этом. В результате исследования выявлены закономерности механизма следообразования при взаимодействии компьютерной информации в ходе удаленного воздействии на ЭВМ и характер его влияния на образующуюся следовую картину; определены общие подходы к тактике сбора данных о событии удаленного воздействия в сетях ЭВМ c акцентом на исследование компьютерной информации; рассмотрены особенности поиска данных о событии преступления в компьютере на месте происшествия и в компьютере злоумышленника, а также вопросы тактики изъятия компьютера и компьютерной информации.

Практическая ценность результатов исследования обусловлена тем, что отраженные в нем теоретические основы и практические рекомендации позволяют:

- эффективно и целенаправленно накапливать и обобщать данные, относящиеся к выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых с использованием сетей ЭВМ;

- использовать предлагаемые тактические приемы работы с компьютерной информацией не только при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации, но и при исследовании иных противоправных действий, при совершении которых злоумышленник использовал сети ЭВМ;

- применять методы поиска, обнаружения, исследования данной разновидности следов не только в уголовном процессе, но и при их исследовании в гражданском, арбитражном и иных видах процесса;

- совершенствовать процесс обучения криминалистике в сфере борьбы как с информационными преступлениями, так и с иными преступлениями, совершенными в сетях ЭВМ.

Данная работа позволяет работникам правоохранительных органов при расследовании конкретных дел эффективно выявлять и исследовать следы противоправной деятельности в сетях ЭВМ, давать правильную оценку обстоятельствам дела и принимать наиболее целесообразные решения о направлениях расследования.

Важно и то, что интерпретация полученных результатов может иметь прикладное значение в деятельности специалистов, специализированных учреждений и компаний, обеспечивающих комплекс мер безопасности информационных систем.

Цель исследования заключается в разработке теоретических и практических рекомендаций по тактике проведения отдельных

следственных действий при расследовании неправомерного доступа к компьютерной информации, совершаемого в сетях ЭВМ путем удаленного воздействия.

Задачи исследования определяются потребностями криминалистической деятельности, которой необходимы научно обоснованные методы решения возникающих практических задач.

Конкретными задачами исследования являлись:

- исследование явления удаленного воздействия как частного случая взаимодействия компьютеров в сетях ЭВМ; выявление закономерностей, присущих такому взаимодействию, и их отображение в следах на носителях компьютерной информации;

- уточнение основных терминов и понятий, связанных с совершением противоправных действий в сетях ЭВМ;

- выявление закономерностей механизма следообразования и уточнение описания элементов криминалистической характеристики преступлений, совершаемых в сетях ЭВМ;

- разработка криминалистических приемов обнаружения, фиксации, изъятия и исследования следов неправомерного доступа в сетях ЭВМ;

- разработка тактических приемов подготовки и производства отдельных следственных действий, направленных на поиск, изъятие и фиксацию следов противоправной деятельности в сетях ЭВМ.

Объектом настоящего исследования выступает та часть информационной сферы, где обращается в ходе криминальной деятельности компьютерная информация.

Предметом исследования являются объективные закономерности криминальной деятельности при неправомерном доступе к компьютерной информации, совершаемом в сетях ЭВМ, механизм преступной деятельности и особенности его проявления в следах - последствиях, методы и приемы обнаружения и исследования этих следов с целью раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Методологической и теоретической основой исследования служит методология научного познания.

В качестве основного метода диссертационного исследования использовался диалектический метод как общенаучный метод познания различных событий, процессов, явлений в их многочисленных взаимосвязях и взаимоотношениях. В ходе исследования были использованы также методы сравнения, анализа, синтеза, обобщения, индукции, дедукции, моделирования и

специальные научные методы сравнительно-правового и статистического анализа. Кроме того, в ходе диссертационного исследования автор опирался на свой 8-летний опыт работы в правоохранительных органах России на оперативно-технических должностях.

При формировании автором ряда выводов существенное значение имели работы Батурина Ю.М., Белкина Р.С., Вехова В.Б., Викторовой Л.Н., Винберга А.И., Волеводза А.Г., Гаврилина Ю.В., Головина А.Ю., Григорьева В.Н., Ищенко Е.П., Козлова В.Е., Леви А.А., Мещерякова В.А., Образцова В.А., Россинской Е.Р., Селиванова Н.А., Соловьева Л.Н., Сорокина А.В., Усова А.И. и других ученых.

В процессе изучения проблемы автором часто использовались знания и опыт криминалистической школы юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова, сформированные такими криминалистами, как Якимов И.Н., Васильев А.Н., Шевченко Б.И., Полевой Н.С., Яблоков Н.П., Колдин В.Я., Крылов В.В., Цветков С.И., Центров Е.Е. В целом работа была бы невозможна без учета автором мнений членов кафедры Самошиной З.Г., Лашко Н.Н., Лушечкиной М.А., Поташник Д.П., Ткачева А.В.