30667 (Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном процессе)

Вопрос 1. Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном процессе

Производство в арбитражном суде первой инстанции возбуждается на основании подаваемых заинтересованными лицами заявлений (исковых заявлений по делам искового производства, заявлений по делам, возникающим из публично-правовых отношений, по делам об установлении юридических фактов, делам о несостоятельности (банкротстве) и т.д.).

Для того чтобы арбитражный суд принял заявление, возбудил производство по делу и, самое главное, рассмотрел дело по существу, лицо должно обладать правом на обращение в арбитражный суд за судебной защитой. Право на обращение в арбитражный суд - это право возбудить и поддерживать рассмотрение по существу конкретного дела в арбитражном суде первой инстанции. Иными словами, право на обращение в арбитражный суд представляет собой право на правосудие по конкретному делу, которое в силу закона подлежит рассмотрению и разрешению в арбитражном суде и является одной из составляющих провозглашенного и закрепленного ст.46 Конституции РФ права каждого на судебную защиту.

Подготовка дела к судебному разбирательству - это самостоятельный этап производства в арбитражном суде первой инстанции, представляющий собой совокупность процессуальных действий арбитражного суда и лиц, участвующих в деле, направленных на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения арбитражным судом дела по существу в первом судебном заседании. В науке гражданского процессуального права вопрос о том, является подготовка дела к судебному разбирательству этапом производства в суде первой инстанции или самостоятельной стадией процесса, дискуссионен (Гражданское процессуальное права учеб. / под ред. М.С. Шакарян. М.: Проспект, 2004. с.233). Однако то, что в современном арбитражном процессе по АПК 2002 г. подготовка дела к судебному разбирательству является именно этапом рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, подтверждает хотя бы то обстоятельство, что в ее ходе производство по делу не может бьть завершено (ст.135, 136, ч.4 ст.137, ч.2 ст.141 АПК; п.27 Информационного письма ВАС от 13 августа 2004 г. № 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" // Вестник ВАС. 2004. № 10).

Подготовка дела к судебному разбирательству по каждому конкретному делу является обязательной (ч.2 ст.133 АПК). Начинается она после принятия заявления и. возбуждения процесса и проводится судьей арбитражного суда единолично. О подготовке дела к судебному разбирательству арбитражным судом выносится определение, в котором указываются конкретные действия, подлежащие совершению лицами, участвующими в деле, и сроки их совершения. Однако, как правило, арбитражный суд использует возможность, закрепленную в ч.1 ст.133 АПК и указывает на подготовку дела к судебному разбирательству непосредственно в определении о принятии заявления к производству. Это, к сожалению, на практике приводит к тому, что в определении о принятии заявления арбитражный суд ограничивается стандартной фразой: "Провести подготовку дела к судебному разбирательству. Истцу предоставить документы, подтверждающие обстоятельства, на которые он ссылается в исковом заявлении, ответчику - учредительные документы, отзыв на иск и документы, подтверждающие обстоятельства, указанные в отзыве". Такое положение, безусловно, не способствует реализации задач, поставленных перед арбитражным судом при осуществлении им подготовки дела к судебному разбирательству.

Задачи подготовки дела к судебному разбирательству (ч.3 ст.133 АПК):

определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства;

определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;

разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.

Все вышеуказанные задачи взаимосвязаны друг с другом, и их постижение возможно только в едином комплексе. Исходя из заявленных требований и обстоятельств, указанных в их обоснование, арбитражный суд предварительно определяет характер спорного материального правоотношения и подлежащие применению нормы материального права. На основании подлежащих применению норм материального права арбитражный суд определяет круг юридических фактов, входящих в предмет доказывания,. установление которых необходимо для разрешения дела по существу (ч.2 ст.65 АПК). На основании применимых норм материального права арбитражный суд устанавливает круг лиц, которые должны быть привлечены к участию в деле; определяет, заявлено ли требование надлежащим истцом и к надлежащему ответчику; необходимо ли привлекать в процесс другого ответчика; третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, прокурора; требуется ли участие в деле переводчика и т.д. Далее, исходя из отзыва ответчика и обстоятельств, на которые он ссылается в обоснование своих возражений, суд уточняет характер спорного материального правоотношения, применимые нормы материального права и обстоятельства, подлежащие установлению по делу и состав участвующих в деле лиц. Определив круг входящих в предмет доказывания фактов, арбитражный суд изучает представленные сторонами доказательства, определяет их достаточность, в случае необходимости предлагает сторон, представить дополнительные доказательства или оказывает содействие им в собирании доказательств путем их истребован" (ч.2, 4 ст.66 АПК).

Еще одной, пятой задачей подготовки дела к судебному разбирательству является урегулирование спора, примирение сторон (если таковое возможно), чему должен способствовать арбитражный суд в ходе всего процесса (ст.138 АПК).

Содержание подготовки дела к судебному разбирательству составляют совершаемые арбитражным судом и лицами, участвующими в деле, процессуальные действия по обеспечению своевременного и правильного рассмотрения дела в первом же судебном заседании. В зависимости от того, на реализацию какой из задач подготовки дела направлены действия арбитражного суда, они могут быть разделены на действия:

по разъяснению лицам, участвующим в деле, их процессуальных прав и обязанностей;

по выяснению характера спорного правоотношения, круга юридических фактов, имеющих значение для дела;

по формированию доказательственного материала;

по определению состава участников процесса.

В первую очередь арбитражный суд должен разъяснить сторонами и другим участвующим в деле лицам их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий, в том числе несовершения в установленный срок (п.1 ч.1 ст.135 АПК). Разъяснены должны быть как общие процессуальные права лиц, участвующих в деле, закрепленные в ст.41 АПК, включая право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, так и диапозитивные права сторон (право истца изменить предмет или основание иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска, право ответчика признать иск, предъявить - встречный иск, право сторон - заключить мировое соглашение (ст.49 АПК)). На практике разъяснение процессуальных прав сторонам и иным лицам, участвующим в деле, зачастую сводится к изложению текста ст.41 и (или) ст.491 АПК в тексте определения о принятии заявления к возбуждению дела, а также к воспроизведению их содержания в предварительном судебном заседании.

Кроме этого, в целях реализации задачи по урегулированию спора между сторонами арбитражный суд также в разъясняет им их право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон (п.2 ч.1 ст.135 АПК).

Для уточнения заявленных требований и возражений, определении круга обстоятельств, имеющих значение для дела и установлении правоотношений, сложившихся между сторонами, арбитражный суд вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование. Проведение собеседования не является обязательным. Оно целесообразно в случаях, когда из искового заявления (заявления), отзыва и приложенных к ним документов видно, но одного предварительного судебного заседания для подготовки дела будет недостаточно, т.е. когда непроведение собеседования может повлечь за собой отложение дела слушанием. Результаты проведения собеседования процессуально никак не оформляются, поскольку это не предусмотрено законом. К сожалению, в современной арбитражной судебной практике собеседование со сторонами проводится крайне редко. В определении о принятии заявления о возбуждения дела арбитражный суд не только указывает на проведение подготовки по делу, но и сразу же назначает время и место предварительного судебного заседания.

В рамках обеспечения формирования доказательственного материала арбитражный суд совершает следующие действия:

определяет круг обстоятельств, имеющих значение для дела (предмет доказывания) (ч.2 ст.65 АПК);

изучает представленные доказательства, в случае их недостаточности предлагает сторонам представить дополнительные доказательства и определяет срок их представления (п.1 ч.1 ст.135 АПК);

оказывает сторонам содействие в получении необходимых доказательств путем их истребования или направления судебных поручений. Истребование доказательств осуществляется арбитражным судом, как правило, на основании ходатайства одной из сторон, когда самостоятельное получение ей этого доказательства является невозможным или затруднительным (ч.4 ст.66, п.3 ч.1 ст.135 АПК). Однако в случаях, прямо предусмотренных законом, арбитражный суд может истребовать доказательства по собственной инициативе, например в случае их непредоставления государственными органами при рассмотрении дел, возникающих из публичных правоотношений (ч.5 ст.66, п.3 ч.1 ст.135 АПК);

разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, проведении осмотра на месте письменных и вещественных доказательств (п.3 ч.1 ст.135 АПК);

решает вопрос об обеспечении доказательств на основании заявленных ходатайств (п.4 ч.1 ст.135 АПК).

Арбитражным судом могут быть приняты и любые иные предусмотренные законом меры для формирования доказательственного материала.

Состав лиц, участвующих в деле, арбитражный суд определяет исходя из характера спорного материального правоотношения. Для обеспечения участия в процессе всех заинтересованных лиц арбитражный суд:

с согласия истца или по ходатайству одной из сторон привлекает к участию в деле другого ответчика, если рассмотреть дело невозможно без его участия, т.е. имеет место случай обязательного процессуального соучастия (ч.2 ст.46 АПК);

с согласия истца или по его ходатайству осуществляет замену ненадлежащего ответчика надлежащим (ч.1 ст.47 АПК);

по собственной инициативе или по ходатайству сторон привлекает к участию в процессе третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора (ч.1 ст.51 АПК).

Законом прямо не предусмотрена возможность и необходимость уведомления арбитражным судом о возникшем процессе лиц, которые могли бы принять в нем участие в качестве истцов или третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора. В связи с этим арбитражный суд их никогда не уведомляет. Однако следует признать, что уведомление арбитражным судом о возникшем процессе таких лиц, безусловно, способствовало бы укреплению законности, обеспечению защиты прав субъектов материальных правоотношений, всестороннему рассмотрению и разрешению гражданских и иных дел.

В ходе подготовки дела к судебному разбирательству арбитражный суд также по ходатайству сторон разрешает вопросы о принятии обеспечительных мер, о предоставлении встречного обеспечения.

Перечень действий, совершаемых судьей при подготовке дела к судебному разбирательству, закрепленный в ст.135 АПК, не является исчерпывающим. Арбитражный суд может совершать иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия. Все действия по подготовке дела к судебному разбирательству совершаются судьей арбитражного суда в процессуальном порядке, закрепленном АПК.

Содержание подготовки дела к судебному разбирательству не ограничивается только действиями судьи арбитражного суда, а включает в себя и действия, совершаемые лицами, участвующими в деле. Так, стороны в ходе подготовки должны раскрыть имеющиеся у них доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которые они ссылаются в обоснование своих требований и возражений (ч.3 ст.65, п.1 ч.1 ст.135 АПК), хотя несоблюдение этого требования не исключает возможности представления доказательств непосредственно в судебном заседании при рассмотрении дела по существу. Истец, ответчик, третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, должны приложить копии имеющихся у них доказательств к исковому заявлению, отзыву и направить их другим лицам, участвующим в деле, либо представить в ходе подготовки или в предварительном судебном заседании (ч.3 ст.125, ч.1 ст.131, п.1 ч.1 ст.135 АПК). В ходе подготовки лица, участвующие в деле, имеют право заявлять различные ходатайства, в частности об истребовании доказательств, назначении экспертизы, вызове свидетелей и экспертов, приглашении переводчика, принятии обеспечительных мер по обеспечению заявленного требования и доказательств, совершении иных процессуальных действий, направленных на обеспечение рассмотрения дела по существу в первом же судебном заседании.