184570 (Монопольная прибыль), страница 2

Основой монопольной прибыли является сокращение объема производства, сверхконкурентные цены. Монополист удерживает рынок в своей власти и полностью контролирует объем выпуска продукции, предназначенной для продажи. Но это не означает, что монополист может назначить любую сколь угодно высокую цену, какую захочет, по крайней мере, если его целью является максимизация прибыли. Чтобы максимизировать прибыль, монополист должен вначале определить как характеристики рыночного спроса, так и свои издержки. "Так, взвинчивание цен может сократить спрос, привлечь в отрасль новых конкурентов, вызвать вмешательство государства.Монопольная максимизация прибыли вследствие этого невозможна без известных ограничений, налагаемых на себя монополией под давлением объективных обстоятельств. Именно потому, что" монополия пытается до конца 'выжать' из своего рынка все, что он может дать, она стремится одновременно не 'испортить' этот рынок и иногда с заботливостью хорошего садовника 'выращивает' его, не исчерпывая до конца его ресурсы и рассчитывая при этом на то, что в будущем подобная политика с лихвой окупится. В зависимости от состояния и предполагаемого развития отдельных рынков, финансового состояния фирмы и других обстоятельств наиболее целесообразным с точки зрения получения прибыли в данный момент или в перспективе могут оказаться самые различные 'стратегии': максимизация сбыта, оборота, захват возрастающей доли рынка, вытеснение конкурентов и т. д. При этом монополии действительно временно бывают вынуждены довольствоваться небольшой прибылью, имея однако в ввиду, что в дальнейшем это позволит увеличить прибыль."⁸ Проблема получения монопольной прибыли напрямую связана с понятием эластичности спроса, которое помогает производителю установить цену на свой товар и которое связано с сущностью прибыли и затрагивает источники ее получения. А потом мы продолжим описание общей стратегии поведения фирм-монополистов.

Прибыль и эластичность спроса.

Мы знаем, что цена и объем производства должны быть такими, чтобы предельный доход равнялся предельным издержкам. MC и MR связаны с кривой спроса и ценой, и чтобы объединить все эти показатели в одну формулу, воспользуемся эластичностью спроса (E). В результате мы получим формулу, по которой можно судить, как прибыль зависит от цены, издержек и эластичности спроса.

Кроме того, большинство руководителей располагают ограниченной информацией о кривых средних и предельных доходов, с которыми сталкиваются их фирмы. Они также располагают информацией о предельных издержках фирмы лишь для изменяющихся в определенных пределах объемов производства. Формула, которую мы хотим вывести, поможет нам перевести условие равенства предельного дохода и предельных издержек в универсальное правило, которым легче пользоваться на практике.

Чтобы сделать это, мы должны переписать формулу предельного дохода следующим образом:

MR = TR/Q =(PQ)/Q.

Отметим, что дополнительный доход, получаемый в результате выпуска дополнительной единицы продукции, (PQ)/Q обладает двумя свойствами. Произведя одну дополнительную единицу продукции и продавая ее по цене Р, мы получим доход: (1)•(Р) = Р. Но фирма сталкивается с кривой спроса, имеющей наклон вниз, и поэтому производство и продажа данной дополнительной единицы приводят к небольшому снижению в цене P/Q, которое уменьшает доход от всей проданной продукции (т.е. изменение дохода Q[P/Q]).

Таким образом:

Правую часть формулы мы получили, умножив выражение Q (P/Q) на Р, а затем разделив его на Р. Вспомним, что эластичность спроса выражается как Е_d=(P/Q)•(Q/P). Таким образом, (Q/P)•(P/Q) есть выражение, обратное эластичности спроса 1/Е_d следовательно, при объеме производства, максимизирующем прибыль, можно записать:

Теперь, так как целью фирмы является максимизация прибыли, мы можем приравнять предельный доход к предельным издержкам:

P + P (1/E_d) = MC,

или,

(1)

Данная формула представляет собой правило "большого пальца" для ценообразования. Также вытекающее отсюда выражение E = (Pm - MC) / Pm называется индексом Лернера. Левая часть уравнения (P - MC)/P выражает превышение цены над предельными издержками как процент от цены. Уравнение показывает, что данное превышение равняется величине, обратной эластичности спроса, взятой с отрицательным знаком. Точно так же мы можем переписать это уравнение, чтобы выразить цену через предельные издержки:

(2)

Например, если эластичность спроса равняется -4, а предельные издержки 9 $ на единицу продукции, цена должна составить: 9/(1 - 1/4) = 9/0,75 = 12 $ за единицу.

На совершенном конкурентном рынке цена равна предельным издержкам. Монополист назначает цену, превышающую предельные издержки на величину, обратно пропорциональную эластичности спроса. Как показывает уравнение (1), если спрос чрезвычайно эластичен, Е_d представляет собой большую отрицательную величину, а цена будет близка к предельным издержкам и, таким образом, монополизированный рынок будет очень похож на рынок свободной конкуренции. Фактически, когда спрос очень эластичен, монополисту достается незначительная прибыль. Поэтому очень сложна проблема получения монопольной прибыли в долговременном интервале, когда возможна беспрепятственная корректировка величины постоянных издержек, спрос на любой продукт высокоэластичен, что также доказывает уравнение (2). Причем если в краткосрочном временном интервале фирма может иметь чистые потери, то в долгосрочном интервале убытков у фирмы быть не должно. Она должна будет уйти с рынка, если в долгосрочном интервале не компенсирует средние издержки.

Итак, в долговременном интервале спрос на любой продукт высокоэластичен. Однако в другой книге читаем: "Долгосрочной максимизацией отчасти объясняется факт меньшей эластичности монопольных цен по сравнению с ценами немонополизированного сектора. Монополии далеко не всегда реагируют на изменения рыночной ситуации, если считают, что эти изменения носят переходящий, временный характер. Краткосрочная максимизация прибыли, предполагающая приспособление ко всяким ко всяким колебаниям конъюнктуры, потребовала бы значителььно более частого изменения цен, чем это имеет место в действительности."⁹ И здесь мне хочется привести хороший объясняющий пример из "Economics": "Предположим, что только одна фирма 'Диско' производила проигрыватели для компакт-дисков и что ее предельные издержки составляли 20 долл. Если бы 'Диско' установила цену на свои проигрыватели в 20 долл., то мало кто стал бы проявлять интерес к традиционным проигрывателям для плстинок. Спрос на продукцию 'Диско' был бы неэластичным при данной цене. Если бы она повысила цену, то уступила бы лишь малую часть объема своих продаж в производителей традиционных проигрывателей и, таким образом, могла бы увеличить свои прибыли за счет повышения цены Однако если бы 'Диско' подняла цены на свою продукцию до 500 долл. Или близко к этому уровню, то традиционные проигрыватели стали бы привлекательной альтернативой для для многих покупателей. При этой более высокой цене спрос, вероятно, стал бы эластичным и снижение цены привело бы к существенному увеличению объема продаж."¹⁰

Там же приводится фактор, определяющий эластичность спроса: "Эластичность спроса на любой продукт, по всей вероятности, тем выше, чем лучшими оказываются имеющиеся заменители данного продукта."¹¹ То есть спрос эластичен при высокой дифференциации продукта. Также еще три фактора определяют эластичность спроса для фирмы. Первый фактор заключается в эластичности рыночного спроса. Собственный спрос фирмы будет, по крайней мере, столь же эластичен, как и рыночный спрос, и поэтому эластичность рыночного спроса ограничивает потенциал монопольной власти. Второй фактор - число фирм на рынке. Если на нем много фирм, причем они не сильно отличаются друг от друга по размерам, то маловероятно, что одна из фирм будет способна существенно повлиять на цену. Третий фактор заключается во взаимодействии между фирмами. Даже если на рынке имеются лишь две или три фирмы, ни одна из них не сможет увеличить цену во много раз, если соперничество между ними носит агрессивный характер, когда каждая фирма старается захватить львиную долю рынка.

"Если спрос эластичен (E>1), то предельный доход положителен. Если спрос неэластичен (E<1), то предельный доход отрицателен. Предельный доход равен нулю при объеме выпуска, для которого E=1; это точка, в которой совокупный доход максимален"¹².

Из этого соотношения между эластичностью и предельным доходом следует:

"Монополист, максимизирующий прибыль, всегда выбирает такой объем выпуска, при котором спрос является эластичным."¹³

Стратегии получения монопольной прибыли.

Стратегия получения прибыли фирмой-монополистом в долговременном интервале в условиях чистой монополии.

В краткосрочном интервале фирма может действовать с убытками, но после этого, на долгосрочном этапе она компенсирует эти убытки; должно установиться долгосрочное равновесие с эластичным спросом. Долгосрочное равновесие достигается при условии такого выпуска продукции, значение которого должно быть рядом с минимумом кривой долгосрочных средних издержек. Начиная с точки долгосрочного равновесия фирма-монополист может временно увеличивать прибыль, поднимая цены, сокращая выпуск продукции, смещаясь вверх вдоль менее эластичной кривой спроса.

Потребитель, столкнувшись с повышением цены, уменьшает спрос до уровня кривой долгосрочного спроса, при еще более высоких ценах прибыль монополиста будет меньше, чем при исходной цене долгосрочного равновесия.

Сегодня практически нет фирм, которые действуют в условиях чистой монополии, кроме так называемых "естественных" и закрытых (защищенных патентными, законодательными и т. д. барьерами) монополий, которых очень мало и для которых необходим целый ряд условий. О таких монополиях пойдет речь потом.

Стратегия получения прибыли фирмой-монополистом в условиях несовершенной конкуренции.

Наиболее часто мы видим ситуацию открытой монополии, когда фирма не защищена от конкурентов. Вопрос определения стратегии поведения фирмы в таких условиях намного усложняется. Существет большой выбор стратегий:

1. Резко поднять цену на товар, получая максимальную кратковременную прибыль, и удерживать эту цену, пока не упадет спрос. Такую стратегию удобоно применять, когда имеются мощные фирмы-конкуренты, которые тоже начинают пробиваться на рынок с аналогичным товаром и когда мала дифференциация товаров.

2. Примириться с возможным появлением конкурентов на данном рынке после вывода фирмой нового товара. Фирма устанавливает высокую стартовую цену на свой изобретенный продукт, а в это время уже разрабатывает новый продукт, который появляется к моменту уменьшения чистой прибыли от прежнего продукта. Такая фирма постоянно внедряет инновации и участвует в гонке научно-технических достижений. Примером может служить нынешний компьютерный рынок.

3. Фирма идет на значительные затраты, чтобы взломать закрытую монополию. Потом эта фирма получает чистую прибыль, превосходящую издержки производства фирм-конкурентов. Этот вид монопольной прибыли называется рентой.

4. Фирма устанавливает небольшую цену, не максимизирующую краткосрочную прибыль, чтобы создать барьер для появления конкурентов.

5. Фирма устанавливает разные цены на один и тот же продукт для разных групп населения. Эта стратегия направлена на увеличение спроса со стороны той группы населения, где этот спрос наиболее эластичен, так как именно для этой группы населения устанавливаются низкие цены. Такая стратегия извлечения прибыли называется ценовой дискриминацией.

6. Фирма производит монопольную прибыль вне монополии, путем установления низких цен на сырье и организации производства в странах с низкой стоимостью рабочей силы, то есть в основном за счет уменьшения издержек производства.

Стратегии 1,4 можно назвать оборонительными, а 2,3,5,6 - наступательными.

Функции монопольной прибыли. Факторы, сопутствующие получению прибыли.

Сейчас я хотел бы подвести итог всей предыдущей главе, в которой я пытался рассмотреть сущность монопольной прибыли.

Основные цели, ради которых получают прибыль, -если бы не было этих целей, не было бы фирм и других коммерческих организаций как таковых (а следовательно, и экономической деятельности)- можно обозначить так: стимуляция производства (расширение производства) и реализация проектов и уменьшение риска банкротства.

Эти цели в то же время можно считать и своеобразным источником прибыли, так как средства, полученные от прибыли и вложенные в дальнейшее производство, в итоге порождают ту же прибыль, идет постоянный кругооборот капитала. Тем более важными и основополагающими становятся эти цели.

Заметим, что все это, особенно последняя цель, характерно как для несовершенной конкуренции, так и для чистой монополии, ведь в последнем случае нет конкурентов, но остается другая "противостоящая" монополисту сила - потребители. Также нужно заметить, что фирмы-монополисты гораздо лучше фирм свободной кокуренции могут реализовывать эти цели, в частности уменьшение риска банкротства.

Этим двум целям соответствуют стимулирующая и распределительная функции прибыли. А саму прибыль можно считать как конечный результат функционирования производства.

Условия несовершенной конкуренции.

Все эти функции прибыли объединяет одна из глобальных функций - прибыль как инструмент борьбы с конкурентами. Фактически чистых монополий существует очень мало, в подавляющем большинстве фирмы, получающие монопольную прибыль, действуют в условиях монополистической конкуренции. А фирмы, действующие в условиях чистой монополии, обычно защищены государством (законодательные монополии).

"Захват монопольной сверхприбыли осуществляется капиталистами в ходе ожесточенной научно-технической, сбытовой и производственной конкуренции, борьбы за покупателей в странах базирования и за рубежом, на мировом рынке в целом."¹⁴ Также государство старается противостоять монополизму, поощряя конкуренцию.

Несовершенная конкуренция существует, когда два или более продавцов, каждый из которых обладает некоторым контролем над ценой ,конкурируют за продажи. Такое бывает в двух случаях:

- фирмы продают не стандартизированную продукцию

- когда контроль над ценой обусловлен рыночной долей отдельных фирм. На таких рынках каждый продавец производит достаточно большую часть продукта, чтобы значительно влиять на предложение, а ,следовательно, и на цены.

Обычно соренвнуются несколько крупных фирм, которые являются своеобразными центрами экономической деятельности в своих отраслях. Эти монополии могут быть объединением нескольких более мелких фирм. В условиях такой конкуренции обязательно существует такое явление как дифференциация продукции, о которой мы уже упоминали. Дифференциация продукции помогает удерживать состояние монополии. Более того, дифференциация продукции является основой, одним из важнейших условий существования монополистической конкуренциии. Вот более подробное описание дифференциации продукции: "При монополистической конкуренции на рынке продолжает оставаться большое количество продавцов и покупателей. Но возникает новое явление - дифференциация продукта, то есть наличие у продукта таких свойств, которые отличают его от аналогичных товаров конкурентов. Такими свойствами являются: высокое качество продукта, красивая упаковка, хорошие условия продажи, выгодное месторасположение магазина, высокий уровень сервиса и т.п.

Имея такие преимущества, владелец дифференцированного продукта в определенной степени становится монополистом и приобретает возможность влиять на цену. Но так как объем продаж каждого продавца относительно невелик, то фирм-монополистов достаточно много и каждая из них имеет ограниченный контроль над рыночной ценой"¹⁵. И монополисты как раз и борятся за
как можно меньше ограниченный контроль над ценой, то есть за большую монполистическую власть. Эта борьба может продолжаться очень долго, представляя собой монополистическую конкуреннцию, и может закончиться образованием естественной монополии. Таким образом мы видим, как дифференциация продукции обеспечивает монополистическую конкуренцию, то есть ограниченный контроль над рыночной ценой каждой из фирм.

В условиях чистой монополии фирма может уменьшить объем выпуска продукции, назначить более высокие цены, снизить за счет этого расход ресурсов и максимизировать прибыли. Однако в условиях конкуренции положение осложняется за счет издержек, которые могут увеличиваться или снижаться. При этом используются два подхода - эффект масштаба и понятие «Х-неэффективности».

"Эффект масштаба. При данной технологии и издержках производства по-требительский спрос может быть недостаточным, чтобы поддержать большое количество конкурирующих фирм. производящих такой объем продукции, который позволяет каждой из них реализоиать существующий эффект от роста масштабов. В таких случаях фирма должна быть по отношению к рынку большой, то есть она должна быть монополистической, способной эффективно производить продукцию при низких издержках производства на единицу выпускаемого изделия.

Х-неэффективность. Обычно при исследовании издержек производства делается допущение, что фирма выбирает из существующих технологий именно ту, которая является наиболее эффективной и которая позволяет фирме добиться минимума средних издержек для каждого уровня выпуска. В реальной действительности каждая фирма, как правило, не использует в полной мере имеющиеся возможности снижения издержек. Для оценки потенциальных возможностей снижения издержек до минимального уровня средних введено понятие «Х-неэффективность». Она имеет место тогда, когда фактические издержки фирмы для любого объема производства больше, чем минимально возможные издержки. Такое превышение издержек возникает за счет уклонения фирмы от предпринимательского риска, обеспечения работой некомпетентных друзей и родственников, неудовлетворительного стимулирования рабочих фирмы."¹⁶

Эффект масштаба также может ограничить число фирм, выступающих на одном рынке. В ряде случаев положительный эффект масштаба может привести к созданию такой ситуации, когда наличие на рынке только одной фирмы будет наиболее эффективным решением проблемы. Такая ситуация называется естественной монополией.