13791-1 (Взыскание задолженностей и штрафных санкций)

Взыскание задолженностей и штрафных санкций

Большаков Дмитрий Владимирович

Возможно кому-то вступление к этой статье покажется странным, но я все же рискну сказать, что так как процесс взыскания задолженности довольно длителен и трудоемок, а в некоторых случаях и сложен (в связи с запутанностью обстоятельств дела), иногда имеет смысл доверить его квалифицированным юристам, которые на этом специализируются, а не заниматься этим самостоятельно: можно продать свое право требования по договору уступки права требования (цессии), есть также возможность заключить с юридической фирмой или частнопрактикующим юристом договор о представлении интересов по взысканию задолженности (договор об оказании юридических услуг, договор поручения или агентский договор). В некоторых случаях материальные и трудозатраты по взысканию задолженности могут быть сопоставимы с ее суммой, а иногда задолженность взыскать просто невозможно по причине отсутствия денежных средств и имущества у должника. Особенно актуально данное обстоятельство в связи со сложившейся практикой купли-продажи юридических лиц, когда участники (акционеры, члены и т.д.) юридического лица, задолжавшего огромные суммы, просто бросают это юр. лицо без осуществления процесса банкротства и покупают в юридических фирмах или создают (регистрируют) новое юридическое лицо, от имени которого продолжают осуществлять хозяйственную деятельность. Выводы делайте сами.

Практически все за небольшим исключением гражданско-правовые отношения носят имущественный характер, поэтому любому юристу, да и просто гражданину, рано или поздно придется столкнуться с процедурой взыскания денежных средств. Замечу, что помимо судебной процедуры взыскания задолженности, по некоторым видам сделок существует внесудебный порядок взыскания. Так согласно главе 16 «Основ законодательства Российской Федерации о нотариате» взыскание задолженности производится в бесспорном порядке на основании исполнительной надписи нотариуса при следующих условиях:

представленные документы подтверждают бесспорность задолженности или иной ответственности должника перед взыскателем;

со дня возникновения права на иск прошло не более 3 лет (если одна из сторон – гражданин) или не более 1 года (если стороны являются предприятиями учреждениями или организациями).

Перечень сделок и документов, по которым взыскание производится на основании исполнительной надписи нотариуса утвержден Постановлением Совета Министров РСФСР №171 от 11.03.76 г. В частности согласно этому перечню взыскание на основании исполнительной надписи производится по нотариально удостоверенным сделкам (для получения исполнительной надписи предоставляется подлинный экземпляр нотариально удостоверенной сделки). Взыскание по исполнительной надписи производится в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством Российской Федерации для исполнения судебных решений (п. 5 ст. 338 ГПК РСФСР, ст. 93 «Основ законодательства Российской Федерации о нотариате»).

Должник после взыскания с него денежных средств по исполнительной надписи нотариуса может оспорить ее в суде или Арбитражном суде в порядке искового производства (ст. 49 «Основ законодательства Российской Федерации о нотариате»).

Так как процесс взыскания задолженности в Арбитражном суде и суде общей юрисдикции в целом имеют много общего, они будут рассмотрены в данной статье совместно с указанием на особенности каждого из них. На всякий случай поясню лишь, что судам общей юрисдикции согласно ст. 25 ГПК РСФСР подведомственны дела по спорам, возникающим из гражданских, семейных, трудовых и колхозных правоотношений, если хотя бы одной из сторон в споре является гражданин, за исключением случаев, когда разрешение таких споров отнесено законом к ведению административных или иных органов, а Арбитражным судам согласно ст. 22 АПК РФ подведомственны дела по экономическим спорам, возникающим из гражданских, административных и иных правоотношений между юридическими лицами, гражданами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющими статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке. Следует также обратить внимание на то, что заявления о выдаче судебного приказа, а также дела по имущественным спорам при цене иска, не превышающей 500 минимальных размеров оплаты труда, установленных законом на момент подачи заявления, подведомственны Мировым судьям (ст. 113 ГПК РСФСР). Однако, пока институт мировых судей не работает указанные дела рассматриваются судами общей юрисдикции.

О взыскании задолженности путем подачи заявления о выдаче судебного приказа будет сказано далее, пока же остановимся подробнее на описании процедуры взыскания путем подачи искового заявления.

Прежде чем приступать к тяжелому и длительному процессу взыскания денежных средств необходимо правильно квалифицировать основание возникновения задолженности. Задолженность может возникнуть на основании договора или внедоговорных отношений (обязательства из причинения вреда, неосновательного обогащения и др.).

При возникновении задолженности по внедоговорным обязательствам алгоритм действий по ее взысканию будет аналогичным взысканию задолженности по обязательству, возникшему из договора, с особенностями, касающимися предоставления документов, доказывающих наличие задолженности. Так например при взыскании задолженности по возмещению вреда (глава 59 ГК РФ) необходимо доказать: факт причинения вреда, противоправность поведения ответчика, причинную связь между указанными двумя элементами и наличие вины ответчика (доказательства вины ответчика не требуется только при причинении вреда источниками повышенной опасности, перечень которых содержится в ст. 1079 ГК РФ и не является исчерпывающим). При взыскании задолженности, возникшей из неосновательного обогащения (глава 60 ГК РФ), представляемые в суд доказательства сильно зависят от конкретных обстоятельств, вследствие которых возникло неосновательное обогащение.

Задолженность может возникать также из правоотношений, регулируемых семейным (алименты), трудовым (заработная плата) и другими отраслями права.

Ниже будет рассмотрен вариант возникновения задолженности на основании договора, как наиболее распространенный.

Во второй части гражданского кодекса содержатся основные виды договоров, однако согласно п. 2 ст. 421 ГК РФ стороны могут заключить договор, как предусмотренный, так и не предусмотренный законом или иными правовыми актами. При анализе конкретного договора, из которого возникла задолженность необходимо иметь ввиду, что вид договора определяется прежде всего по его предмету, а также то, что договор может быть смешанным (сочетать в себе несколько видов договоров предусмотренных второй частью ГК РФ или не предусмотренных ею). Например договор поставки какого-либо оборудования может включать в себя также нормы, соответствующие договору о возмездном оказании услуг по установке, наладке и т.д. этого оборудования. Правильное определение вида договора имеет большое значение при взыскании задолженности, так как в зависимости от этого необходимо будет ссылаться в исковом заявлении на те или иные нормы ГК РФ, регулирующие взаимоотношения сторон по договору.

Практически все стандартные тексты договоров, используемых в хозяйственной деятельности, содержат фразу о том, что все споры между собой стороны будут решать путем переговоров, а для исков к перевозчику на основании договоров перевозки установлен обязательный претензионный порядок (п. 1 ст. 797 ГК РФ). Поэтому до подачи в суд искового заявления необходимо направить должнику претензию с требованием об уплате задолженности и штрафных санкций. Претензия должна содержаться подробный расчет с приложением копий документов, подтверждающих задолженность. Письмо с претензией направляется заказным письмом с уведомлением о вручении. Претензионная переписка с должником имеет не только формально-процессуальное значение, но также может помочь Вам в суде при доказывании наличия долга, так как в ответах должника на ваши претензии может содержаться признание факта существования задолженности, признание надлежащего исполнения Вами договорных обязательств или другие обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения дела. В случае несоблюдения претензионного порядка урегулирования спора, если он установлен законом или договором, суд оставит исковое заявление без рассмотрения (п. 1 ст. 221 ГПК РСФСР, п. 5 ст. 87 АПК РФ).

При отправке претензии, да и любой другой юридически значимой корреспонденции (например копии искового заявления) в адрес юридического лица необходимо учитывать следующий момент: в Москве, а возможно и в других городах, сложилась практика фактического расположения и государственной регистрации юридических лиц по разным адресам. То есть юридическое лицо зарегистрированное по одному адресу фактически может находится совершенно в другом месте. Любопытно, что существует целый бизнес торговли юридическими адресами, цены на которые рознятся в зависимости от того, на территории какой налоговой инспекции находится данный адрес. Вследствие этого на одном юридическом адресе могут быть зарегистрированы сотни фирм. Государственные органы и прежде всего Московская регистрационная палата и Государственная налоговая инспекция ведут активную борьбу с этим явлением, для чего составляются списки «неблагонадежных» юридических адресов. В случае попытки регистрации изменений в учредительные документы, связанных с переменой местонахождения на такой адрес, Московская регистрационная палата отказывает в регистрации этих изменений. При смене местонахождения необходимо уведомлять налоговую инспекцию, а она делает запрос собственнику помещения о том, действительно ли собственник сдает помещение в аренду данному юридическому лицу. Если от собственника поступает отрицательный ответ, налоговая инспекция отказывает в принятии уведомления о смене местонахождения.

Вышеизложенное лирическое отступление было сделано для того, чтобы стало понятно почему претензию и все другие юридически значимые документы лучше направлять должнику по всем известным Вам адресам: в договоре может быть указан фактический адрес, а на бланках организации-должника юридический, в учредительных документах может быть указан также почтовый адрес. Согласно п. 2 ст. 54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации, то есть адресом, указанным в учредительных документах. В соответствии с Постановлением Пленума Высшего Арбитражного суда РФ №13 от 31.10.96 г. «О применении Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дел в суде первой инстанции» уведомление о назначении судебного заседания должно направляться на адрес местонахождения юридического лица, указанный в его учредительных документах, поэтому если у Вас есть не очень старые (желательно не более месячной давности) копии учредительных документов должника, можете смело направлять претензию по адресу, указанному в них.

После того, как претензия направлена и в случае, если Вы уверены, что она не будет удовлетворена должником, можете начинать подготовку искового заявления. В целом написание искового заявления не представляет большой сложности. Образцы исковых заявлений о взыскании задолженности можно найти на стенде в любом суде общей юрисдикции (в случае, если сторонами по иску являются граждане), в многочисленных справочниках образцов юридических документов, в базах данных по законодательству или в интернете. Исковое заявление состоит из трех основных элементов: предмет иска, объект иска и основание иска.

Данное выделение элементов играет немаловажную роль, так как истцу в процессе предоставлено право менять предмет или основание иска (ст. 34 ГПК РСФСР, ст. 37 АПК РФ). Изменение предмета иска означает изменение материально - правового требования истца к ответчику. Изменение конкретных обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику, является изменением его основания. Согласно закону можно изменить только один из элементов иска, одновременно изменять предмет и основание иска нельзя. Истцу предоставлено также право увеличить или уменьшить размер исковых требований, однако данное действие нельзя рассматривать как изменение предмета иска, поскольку речь идет только об уточнении размера исковых требований.

Статья 126 ГПК РСФСР и ст. 102 АПК РФ содержат требования, которым должно соответствовать исковое заявление, в нем должны быть указаны:

1) наименование суда, в который подается заявление;

2) наименование истца, его место жительства или, если истцом является юридическое лицо, его место нахождения, а также наименование представителя и его адрес, если заявление подается представителем;

3) наименование ответчика, его место жительства или, если ответчиком является юридическое лицо, его место нахождения;

4) обстоятельства, на которых истец основывает свое требование, и доказательства, подтверждающие изложенные истцом обстоятельства;

5) требование истца;

6) цена иска, если иск подлежит оценке и расчет взыскиваемой суммы;

7) перечень прилагаемых к заявлению документов (желательно приложить не оригиналы, а обычные или нотариально заверенные копии, так как нередки случаи, когда документы в судах теряются).

Рекомендуется также указать в исковом заявлении телефон, по которому можно с Вами связаться.

Заявление подписывается истцом или его представителем. К исковому заявлению, поданному представителем, должна быть приложена доверенность или иной документ, удостоверяющий полномочия представителя.