Реферат: Взаимодействие банков с органами финансового надзора

Взаимодействие банков с органами финансового надзора

Содержание

• ВВЕДЕНИЕ
• ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА
• 1.1. Сущность, необходимость, роль взаимодействия банков с органами финансового надзора
• 1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора
• 1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора
• 1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора
• 1.2. Классификация направлений взаимодействия и его актуализация для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем
• 1.3. Международные организационно-правовые основы сопряженности деятельности банков с надзорными финансовыми органами в аспекте противодействия легализации «грязных денег»
• 1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций
• 1.3.2. Документы Базельского Комитета
• 1.3.3. Вольфсбергские принципы
• ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА
• 2.1. Взаимодействие с целью недопущения криминальных капиталов в банки при регистрации и лицензировании
• 2.2. Взаимодействие на стадиях выявления нарушений
• 2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях
• 2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу
• 2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте
• 2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег
• 2.3. Зарубежный опыт и его адаптация в России
• 2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов22
• 2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора25
• ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА
• 3.1. Проблемы усиления совместного надзора за офшорными банками
• 3.2. Перспективы развития стандартизации информации и технической оснащенности Комитета Российской Федерации и Банка России
• 3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России
• 3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу
• ЗАКЛЮЧЕНИЕ
• Правовые нормативные документы
• Список литературы
• Приложения