Биржевое Дело (Особенности продаж при работе с корпоративными клиентами в IT-компании), страница 2

d) Среди ответов нет правильного.

44. Членство на бирже дает право:

a) !!! Участвовать в биржевой торговле, участвовать в принятии решений на общем собрании членов биржи, получать дивиденды.

b) Участвовать в биржевой торговле и получать дивиденды.

c) Участвовать в биржевой торговле, участвовать в принятии решений на общем собрании членов биржи.

d) Получать дивиденды.

45. Участниками биржевой торговли являются:

a) Члены биржи.

b) Члены биржи и разовые посетители.

c) Члены биржи и постоянные посетители.

d) !!! Члены биржи, постоянные и разовые посетители.

46. Посетители биржевых торгов - это:

a) Юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи.

b) !!! Физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие право на совершение биржевых сделок.

c) Юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие право на совершение биржевых сделок.

d) Физические лица, не являющиеся членами биржи.

47. Кем Вы, например, сотрудник рекламной компании, являетесь, приобретая акции?

a) !!! Инвестором.

b) Маклером.

c) Брокером.

d) Трейдером.

48. Какую сумму платит клиент брокерской конторе?

a) !!! Комиссионный сбор.

b) Биржевой сбор.

c) Маржевой сбор.

d) Рыночный сбор

49. С какого момента биржевая сделка считается официально зарегистрированной?

a) Заполнение формуляров.

b) Установление цены сделки.

c) Появление информации об участниках на табло.

d) !!! С момента ее регистрации в установленном Правилами биржевой торговли.

50. Кто больше рискует при заключении опциона?

a) Покупатель опциона.

b) Продавец опциона.

c) !!! В зависимости от ситуации.

d) Никто не рискует.

51. Начиная с какой рыночной цены покупатель опциона на продажу имеет прибыль?

a) !!! Цена исполнения плюс премия.

b) Рыночная цена минус премия.

c) Рыночная цена плюс премия.

d) Цена исполнения минус премия.

52. Как более правильно называть стеллаж с разными ценами исполнения?

a) Стрип.

b) !!! Стрэнгл.

c) Спрэд.

d) Спот

53. По законодательству РФ членами фондовой биржи могут являться

a) только юридические лица

b) только физические лица

c) только кредитные организации

d) !!! только профессиональные участники РЦБ

54. Обеспечение денежных операций, связанных с исполнением сделок с ценными бумагами, является назначением:

a) !!! системы платежа

b) торговой системы

c) системы клиринга

d) Биржевой торговой системы

55. Разновидность клиринга, осуществляемого в режиме реального времени, предполагающего немедленную обработку биржевой сделки после ее заключения, называется:

a) !!! непрерывным клирингом

b) периодическим клирингом

c) систематическим клирингом

d) многосторонним клирингом

56. На этом этапе процесса совершения сделки осуществляется переход прав собственности на ценные бумаги

a) определение существенных условий сделки

b) подтверждение сделки

c) заключение сделки

d) !!! исполнение сделки

57. Подтверждение параметров всех заключенных в данной торговой системе сделок является назначением

a) системы раскрытия информации

b) биржевой торговой системы

c) !!! системы клиринга

d) системы платежа

58. Способ установления рыночной цены, при котором осуществляется предварительный сбор заявок с последующим их сравнением и выбором наилучшей цены, называется

a) !!! аукцион

b) рынок на основе приказов

c) рынок на основе котировок

d) система со специалистами

59. Вид клиринга, при котором вычисляется нетто-позиция каждого из участников торгов в отношении каждого контрагента, называется

a) периодическим клирингом

b) непрерывным клирингом

c) !!! двусторонним клирингом

d) многосторонним клирингом

60. Укажите верное утверждение в отношении двустороннего и многостороннего клиринга

a) многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок, накопившихся в конце периода, а двусторонний клиринг предполагает немедленную обработку каждой сделки

b) результатом многостороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли, а результатом

c) двустороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг

d) !!! результатом многостороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг, результатом двустороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли

61. Торговая сессия - это

a) интервал времени, во время которого торговая система биржи открыта для приема заявок

b) интервал времени, во время которого биржи торговая система открыта для регистрации участников торгов

c) !!! интервал времени, во время которого биржи торговая система открыта для приема заявки и фиксации сделок

d) интервал времени, во время которого биржи торговая система открыта для получения результатов торгов

62. Котировальная комиссия - это орган...

a) осуществляющий отбор ценных бумаг с целью недопущения на биржу финансовых инструментов недостаточно надежных эмитентов

b) !!! ведущий учет ценных бумаг, их прием к котировке и рекомендующий начальную цену ценных бумаг

c) регистрирующий наивысшую цену обращаемых инструментов в процессе торгов

d) регистрирующий и наименьшую цену обращаемых инструментов в процессе торгов

63. Капитализация рынка ценных бумаг - это:

a) !!! рыночная стоимость всех компаний, входящих в листинг;

b) средняя величина капиталов компаний, входящих в листинг;

c) совокупность компаний, входящих в листинг.

64. На дилерских рынках цены устанавливаются по результатам:

a) простого аукциона;

b) онкольного аукциона;

c) !!! публичного объявления продавцами цен без последующего их изменения на основе аукционного механизма.

65. Стихийным является рынок:

a) прибиржевой, или «уличный», на котором торгуют ценными бумагами, не котирующимися на бирже;

b) испытывающий внезапные стихийные колебания (падения или подъемы) курсов ценных бумаг;

c) !!! функционирующий без всяких правил: правил доступа ценных бумаг и участников к торгам, механизма торговли, установления цен.

66. К рынкам ценных бумаг, на которых конкурируют только покупатели, относятся:.

a) стихийный

b) онкольный;

c) !!! голландский аукцион;

d) дилерский.

67. К рынкам ценных бумаг, на которых конкурируют только продавцы, относятся:

a) стихийный;

b) !!! дилерский;

c) непрерывный двойной аукцион;

d) голландский аукцион.

68. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует:

a) за собственный счет;

b) !!! за счет клиента;

c) за собственный или счет клиента в зависимости от положений договора.

d) за счет биржи

69. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует:,

a) за собственный счет;

b) за счет биржи

c) !!! за счет клиента;

d) за собственный или счет клиента в зависимости от положений договора.

70. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:

a) !!! своего;

b) клиента;

c) биржи

d) своего или клиента в зависимости от положений договора.

71. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:

a) своего;

b) биржи

c) !!! клиента;

d) своего или клиента в зависимости от положений договора.

72. В России физическое лицо быть членом фондовой биржи;

a) может;

b) не может;

c) !!! Может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

d) может, если это предусмотрено правилами фондовой биржи.

73. По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые:

a) продавцы ценных бумаг;

b) покупатели ценных бумаг;

c) акционеры биржи;

d) !!! члены биржи.

74. Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется:

a) !!! самой фондовой биржей;

b) органом, регистрирующим выпуски ценных бумаг

c) лицензирующим органом;

d) Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

75. Процедуру листинга и делистинга устанавливает:

a) !!! сама фондовая биржа;

b) орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг;

c) орган, лицензирующий фондовую биржу;

d) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

76. Фондовой биржей в России может быть:

a) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии;

b) организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке;

c) !!! организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме депозитарной и клиринговой.

77. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком падении курса ценной бумаги, специалист Нью-Йоркской фондовой биржи:

a) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;

b) покупает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке;

c) !!! покупает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке;

d) продает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке;

78. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком повышении курса ценной бумаги, специалист Нью-Йоркской фондовой биржи:

a) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;

b) покупает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке;

c) покупает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке;

d) !!! продает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке;

e) продает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке.

79. Контракт, предоставляющий своему покупателю право купить базисный актив по установленной цене не позднее установленной даты называется:

a) Варрант

b) Форвард

c) !!! Опцион "колл"

d) Опцион "пут"

80. Укажите какая из перечисленных ниже операций с форвардными контрактами характеризуется отсутствием риска?

a) Операция хеджирования активов

b) Спекулятивная операция

c) !!! Арбитражная операция

d) Биржевая операция

81. В случае заключения форвардного контракта в спекулятивных целях продавец контракта рассчитывает на

a) Повышение или понижение в будущем цены базового актива

b) !!! Понижение в будущем цены базового актива

c) Повышение в будущем цены базового актива

d) Повышение в будущем базисной цены

82. Премия по опциону - это:

a) Выигрыш, получаемый покупателем опциона в случае его неисполнения

b) Разность между спот-ценой базисного актива и ценой заключенного контракта

c) Выигрыш, получаемый покупателем опциона в случае его исполнения

d) !!! Сумма, выплачиваемая покупателем опциона при его покупке

83. Какие из ниже следующих утверждений справедливы?

I Опцион должен быть исполнен при истечении срока

II По каждой операции "колл" должна иметь место соответствующая операция "пут"

III Опцион "пут" дает право, но не налагает обязательства покупки базисного инструмента

IV При исполнении опциона должна обязательно последовать физическая поставка

a) II и IV

b) II и III

c) !!! Ничего из вышеперечисленного

d) I и II

84. Что включает в себя клиринговая деятельность?

I Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами

II Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами

III Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами

IV Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам

a) I, II и III

b) Все вышеперечисленное

c) II, III и IV

d) !!! I, II и IV

85. Что такое вариационная маржа?

a) !!! Разница между зафиксированной в фьючерсном контракте ценой поставки и биржевой ценой в этот день

b) Премия по опциону

c) Прибыль, которую получает продавец фьючерса в случае, когда спот цена актива превышает цену, зафиксированную в контракте